浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型      证券投资基金       托管公约   基金治理东说念主：浦银安盛基金治理有限公司   基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金                                           托管公约 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金          托管公约   鉴于浦银安盛基金治理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 有限工作公司，按照接洽法律律例的轨则具备担任基金治理东说念主的资历和才略，拟 召募刊行浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金（以下简称“本基金” 或“基金”）；   鉴于兴业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按照接洽法律律例的轨则具备担任基金托管东说念主的资历和才略；   鉴于浦银安盛基金治理有限公司拟担任浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型 证券投资基金的基金治理东说念主，兴业银行股份有限公司拟担任浦银安盛经济带崛起 生动建立搀和型证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金的基金治理东说念主和基 金托管东说念主之间的权柄义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，《浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）中界说的术语在用于本托管公约时应具有雷同的 含义；若有造反应以基金合同为准，并依其要求解释。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的接洽安排见基金合同和招募 说明书的轨则。 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金                 托管公约                 一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金治理东说念主   称号：浦银安盛基金治理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易考验区滨江大路 5189 号地下 1 层、地上 1 层至 地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5189 号 S2 座 1-7 层   邮政编码：200127   法定代表东说念主：谢伟   成立时候：2007 年 8 月 5 日   批准斥地机关：中国证券监督治理委员会   批准斥地文号：证监基金字2007207 号   组织模样：有限工作公司   注册成本：120，000 万元东说念主民币   存续时代：抓续规划   （二）基金托管东说念主   称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200574 号   组织模样：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东说念主民币   存续时代：抓续规划 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金            托管公约          二、基金托管公约的依据、办法、原则   （一）缔结托管公约的依据   本托管公约依据《中华东说念主民共和国合同法》、《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》（以下简称“《基金法》”）《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以 下称“《运作办法》”）、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险治理轨则》 （以下简称“《流动性风险治理轨则》”）、《证券投资基金销售治理办法》（以 下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏治理办法》（以 下称“《信息走漏办法》”）、《证券投资基金信息走漏内容与情势准则第 7 号托管公约的内容与情势>》等关联法律、律例（以下简称“法律律例”）、基金合 同偏执他关联轨则制订。   （二）缔结托管公约的办法   缔结本托管公约的办法是明确本基金基金治理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财 产的撑抓、投资运作、净值计较、收益分派、信息走漏及彼此监督等接洽事宜中 的权柄义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （三）缔结托管公约的原则   基金治理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、本分信用、充分保护基金份额抓有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本托管公约。 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金              托管公约      三、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金投资 鸿沟、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资鸿沟为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（含中小板、创业板偏执他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含中小企 业私募债）、货币市集器具（含中期单据）、权证、财富支抓证券、股指期货、银 行入款、债券回购以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须恰当中国证监会的接洽轨则）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行得当 法子后，不错将其纳入投资鸿沟。 投资器具。   对基金治理东说念主发送的不恰当基金合同轨则的投资步履，基金托管东说念主不错断绝 实施，并书面见告基金治理东说念主；对于也曾实施的投资，基金托管东说念主发现该投资行 为不恰当基金合同的轨则的，基金托管东说念主应书面见告基金治理东说念主进行整改，并将 该情况论说中国证监会。   （二）基金托管东说念主根据关联法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。   基金合同明确约定基金投资立场或证券采用程序的，基金治理东说念主应向基金托 管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金实际投资是否恰当基金合同对于证 券采用程序的约定进行监督。   本基金的股票投资比例为基金财富的0%-95%；现款、债券财富、财富支抓证 券的投资比例不低于基金财富净值的5%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的交易保证金后，保抓现款或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资 产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东说念主在履 行得当法子后，不错调理上述投资品种的投资比例。 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金              托管公约   本基金投资组合苦守以下投资限制：   （1）本基金的股票投资比例为基金财富的0%-95%；现款、债券财富、财富支 抓证券的投资比例不低于基金财富净值的5%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保抓不低 于基金财富净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金财富净值的10%；   （4）本基金治理东说念驾驭理的一王人基金抓有一家公司刊行的证券，不跨越该证券 的10%；   （5）本基金抓有的一王人权证，其市值不得跨越基金财富净值的3%；   （6）本基金治理东说念驾驭理的一王人基金抓有的并吞权证，不得跨越该权证的10%；   （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跨越上一交易日基金财富 净值的0.5%；   （8）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样财富支抓证券的比例，不得跨越基 金财富净值的10%；   （9）本基金抓有的一王人财富支抓证券，其市值不得跨越基金财富净值的20%；   （10）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)财富支抓证券的比例，不得跨越 该财富支抓证券范畴的10%；   （11）本基金治理东说念驾驭理的一王人基金投资于并吞原始权益东说念主的各样财富支抓 证券，不得跨越其各样财富支抓证券臆度范畴的10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的财富支抓证券。基 金抓有财富支抓证券时代，如果其信用等第着落、不再恰当投资程序，应在评级 论说发布之日起3个月内赐与一王人卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈诉的金额不跨越本基金的总 财富，本基金所陈诉的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金基金总财富不得跨越基金净财富的140%；干预世界银行间同行 市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金财富净值的40%，在世界银行间同行市 场中的债券回购最永久限为1年，债券回购到期后不延期；   （15）本基金主动投资于流动性受限财富的市值臆度不得跨越基金财富净值 的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金治理东说念主之外的 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金             托管公约 要素以致基金不恰当本款所轨则比例限制的，本基金治理东说念主不得主动新增流动性 受限财富的投资；   （16）本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跨越 基金财富净值的10%；   （17）本基金在职何交易日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得跨越基金财富净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、权证、财富支抓证券、买入返售金融财富（不含质押 式回购）等；   （18）本基金在职何交易日日终，抓有的卖出期货合约价值不得跨越基金抓 有的股票总市值的20%；   本基金治理东说念主应当按照中国金融期货交易所要求的内容、情势与时限向交易 所论说所交易和抓有的卖出期货合约情况、交易办法及对应的证券财富情况等；   （19）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，臆度（轧 差计较）占基金财富的0%‐95%；   （20）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跨越上一交易日基金财富净值的20%；   （21）本基金投资于单只中小企业私募债券的市值，不得跨越本基金财富净 值的10%；本基金投资于一王人中小企业私募债券的市值，不得跨越本基金财富净值 的20%；   （22）本基金治理东说念驾驭理的一王人盛开式基金抓有一家上市公司刊行的可畅达 股票，不得跨越该上市公司可畅达股票的15%；本基金治理东说念驾驭理的一王人投资组合 抓有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跨越该上市公司可畅达股票的30 %；   （23）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保抓一致；   （24）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （12）、              （15）、                  （23）项外，因证券、期货市集波动、上市公司 合并、基金范畴变动等基金治理东说念主之外的要素以致基金投资比例不恰当上述轨则 投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会轨则的特 殊情形除外。法律律例另有轨则的，从其轨则。 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金            托管公约   基金治理东说念主应当自基金合同成效之日起六个月内使基金的投资组合比例恰当 基金合同的约定。在上述时代内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当恰当基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金基金合同成效之日起 初始。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的轨则为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 治理东说念主在履行得当法子后，则本基金投资不再受接洽限制，不需要经基金份额抓 有东说念主大会审议。   （三）基金托管东说念主根据关联法律律例的轨则及基金合同的约定，对本托管协 议第十五章第（九）条文矩的基金投资辞败北履进行监督。如法律律例或监管部 门取消本公约第十五章第（九）条所述的接洽辞让性轨则，基金治理东说念主在履行了 得当法子后，则不再受该等轨则的限制。   （四）基金托管东说念主根据关联法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金治理 东说念主参与银行间债券市集进行监督。 与银行间债券市集交易时濒临的交易敌手资信风险进行监督。   基金治理东说念主向基金托管东说念主提供恰当法律律例及行业程序的、本基金适用的银 行间债券市集交易敌手的名单，并按照审慎的风险限度原则在该名单中约定各交 易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个工作日内回函说明 收到该名单。基金治理东说念主应如期或不如期对银行间债券市集现券及回购交易敌手 的名单进行更新，名单中加多或减少银行间债券市集交易敌手时须见告基金托管 东说念主，基金托管东说念主于 2 个工作日内回函说明收到后，对名单进行更新。基金治理东说念主 收到基金托管东说念主书面说明后，被说明调理的名单初始成效，新名单成效前已与本 次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。   在基金治理东说念主与银行间债券市集交易敌手名单中的交易敌手，以约定适用的 交易方式进行交易的情况下，由于交易敌手资信风险引起的亏蚀，基金治理东说念主不 承担工作，但基金治理东说念主有权要求接洽工作东说念主进行补偿。如果基金托管东说念主发现基 金治理东说念主与不在名单内的银行间债券市集交易敌手进行交易，应实时提醒基金管 理东说念主铲除交易，经提醒后基金治理东说念主仍实施交易并变成基金财产亏蚀的，基金托 管东说念主不承担工作，发生此种情形时，基金托管东说念主有权论说中国证监会。 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金           托管公约   基金治理东说念主在银行间债券市集进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名 单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管东说念主发现基 金治理东说念主莫得按照预先约定的成心于信用风险限度的交易方式进行交易时，基金 托管东说念主应实时提醒基金治理东说念主与交易敌手重新确定交易方式，经提醒后仍未改正 时变成基金财产亏蚀的，基金托管东说念主不承担工作，法律律例另有轨则的除外。   （五）基金托管东说念主根据关联法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金投资 畅达受限证券进行监督。 的攻击见告》、《对于基金投资非公开刊行股票等畅达受限证券关联问题的见告》 等关联法律律例轨则。 股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券， 不包括由于发布首要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交易中的质押券等畅达受限证券。 风险限度等律例轨制并提供给基金托管东说念主。基金治理东说念主应当根据基金的投资立场 和流动性的需要合理安排畅达受限证券的投资比例，并在接洽轨制中明确具体比 例，幸免基金出现流动性风险。基金投资非公开刊行股票，基金治理东说念主还应提供 流动性风险处置预案。上述长途应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额 度和投资比例限度情况。上述律例轨制须经基金治理东说念主董事会批准。基金治理东说念主 应至少于初次实施投资指示之前两个工作日将上述长途书面发至基金托管东说念主。基 金托管东说念主应在收到上述长途后两个工作日内，以书面或其他两边招供的方式说明 收到上述长途。 东说念主提供关联畅达受限证券的接洽信息，具体应当包括但不限于如下文献(如有)：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准施展文献复印件、基金治理东说念主与承销 商签订的销售公约复印件、缴款见告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划 款账号、划款金额、划款时候文献等。 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金             托管公约 会指定绪言走漏所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金财富净值的比例、锁如期等信息。 东说念主提供的关联书面信息。基金托管东说念主以为上述长途可能导致基金出现风险的，有 权要求基金治理东说念主在投资畅达受限证券前就该风险的排除或胁制步调进行补充书 面说明，并保留检察基金治理东说念主风险治理部门就基金投资畅达受限证券出具的风 险评估论说等备查长途的权柄。不然，基金托管东说念主有权断绝实施关联指示。因拒 绝实施该指示变成基金财产亏蚀的，基金托管东说念主不承担任何工作，并有权论说中 国证监会。   如基金治理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何工作。如果基金托管东说念主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主快活担连带工作。   （六）基金托管东说念主根据关联法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金治理 东说念主采用入款银行进行监督。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的 支付才略等波及到入款银行采用方面的风险。基金投资银行入款的，其基金治理 东说念主应根据法律律例的轨则及基金合同的约定，确定恰当条件的总计入款银行的名 单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交易对 手是否恰当关联轨则进行监督。本基金的入款银行仅限于有基金托管资历、基金 代销资历以及及格境外机构投资者托管东说念主资历的交易银行。本基金投资除提供的 入款银行名单除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而变成的亏蚀机，先由 基金治理东说念主负责补偿，之后有权要求接洽工作东说念主进行补偿，如果基金托管东说念主在运 作过程中苦守上述监督历程，则对于由于入款银行信用风险引起的亏蚀，不承担 补偿工作。基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据那时的市集情况对于 入款银行名单进行调理。   （七）基金托管东说念主根据关联法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金投资 中期单据和中小企业私募债进行监督 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金          托管公约 须根据法律、律例、监管部门的轨则，制定严格的对于投资中期单据和中小企业 私募债的风险限度轨制、流动性风险和信用风险处置预案，并书面提供给基金托 管东说念主，基金托管东说念主依据上述文献对基金治理东说念主投资中期单据和中小企业私募债的 额度和比例进行监督。 企业私募债另有轨则的，从其轨则。 债时的法律律例投诚情况，关联轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情 况，关联额度、比例限制的实施情况。基金托管东说念主发现基金治理东说念主的上述事项违 反法律律例和基金合同以及本公约的轨则，应实时以书面模样见告基金治理东说念主纠 正。基金治理东说念主应积极协作和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金治理东说念主应按相 关托管公约要求向基金托管东说念主实时发出回函，并实时改正。基金托管东说念主有权随时 对所见告事项进行复查，督促基金治理东说念主改正。如果基金治理东说念主违纪事项未能在 限期内创新的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   （八）基金托管东说念主根据关联法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金财富 净值计较、各样别基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、接洽信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进 行监督和核查。   （九）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的上述事项及投资指示或实际投资运作违 反法律律例、基金合同和本托管公约的轨则，应实时接纳书面模样并电话提醒的 方式见告基金治理东说念主限期创新。   基金治理东说念主应积极协作和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金治理东说念主收到书 面见告后应鄙人一工作日前实时查对并以书面模样给基金托管东说念主发出回函，就基 金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及创新期限，并保证在规如期限 内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对见告事项进行复查，督 促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主见告的违纪事项未能在限期内创新 的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   （十）基金治理东说念主有义务协作和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和 本托管公约对基金业求实施核查。 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金            托管公约   对基金托管东说念主发出的书面领导，基金治理东说念主应在轨则时候内回话并改正，或 就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基金合同和 本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金治理东说念主应积极 协作提供接洽数据长途和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据交易法子也曾成效的指示违抗法 律、行政律例和其他关联轨则，或者违抗基金合同约定的，应当立即见告基金管 理东说念主。   （十二）基金托管东说念主发现基金治理东说念主有首要违纪步履，应实时论说中国证监 会，同期见告基金治理东说念主限期创新，并将创新结果论说中国证监会。   基金治理东说念主无正大情理，断绝、碎裂对方根据本托管公约轨则期骗监督权， 或选择拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡 训诫仍不改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   （十三）基金托管东说念主依据关联法律律例的轨则、基金合同和本公约的约定对 于基金关联交易进行监督。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓吹、实际 限度东说念主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当恰当基金的投资标的和投资策略，苦守抓有东说念主 利益优先原则，胁制利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱实施。接洽交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与 走漏。首要关联交易应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的稳固 董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消或变更上述轨则的，如适用本基金，基金治理东说念主 在履行得当法子后，则本基金投资不再受上述轨则限制或适用变更后的轨则，不 需要经基金份额抓有东说念主大会审议。   为履行上述信息走漏义务，基金治理东说念主和基金托管东说念主应预先彼此提供与本机 构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他首要锐利关系的关联方名单偏执更新，加 盖公章并书面提交，并确保所提供的关联方名单的真正性、完竣性、全面性。名 单变更后基金治理东说念主或基金托管东说念主应实时发送对方，基金治理东说念主或基金托管东说念主于 2 个工作日内电话或回函说明已闻名单的变更。名单变更时候以基金治理东说念主或基金 托管东说念主收到对方电话或回函说明的时候为准。 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金            托管公约         四、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金治理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户 以及投资所需的其他专用账户、复核基金治理东说念主计较的各样别基金份额的基金资 产净值和基金份额净值、根据基金治理东说念主指示办理清理交收、接洽信息走漏和监 督基金投资运作等步履。   （二）基金治理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账治理、未实施或无故蔓延实施基金治理东说念主资金划拨指示、深切基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本托管公约偏执他关联轨则时，应实时以书面模样 见告基金托管东说念主限期创新。   基金托管东说念主收到见告后应鄙人一工作日前实时查对并以书面模样给基金治理 东说念主发出回函，说明违纪原因及创新期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述 规如期限内，基金治理东说念主有权随时对见告事项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极协作基金治理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交代洽长途以 供基金治理东说念主核查托管财产的完竣性和真正性，在轨则时候内回话基金治理东说念主并 改正。基金托管东说念主对基金治理东说念主见告的违纪事项未能在限期内创新的，基金治理 东说念主应论说中国证监会。基金治理东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遇到的 亏蚀。   （三）基金治理东说念主发现基金托管东说念主有首要违纪步履，应实时论说中国证监会， 同期见告基金托管东说念主限期创新，并要求其将创新结果论说中国证监会。   基金治理东说念主基于正大合理情理可如期和不如期地对基金托管东说念主撑抓的基金财 产进行核查。基金托管东说念主应积极协作基金治理东说念主的核查步履，包括但不限于：提 交代洽长途以供基金治理东说念主核查托管财产的完竣性和真正性，在轨则时候内回话 基金治理东说念主并改正。   基金托管东说念主无正大情理，断绝、碎裂对方根据本托管公约轨则期骗监督权， 或选择拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金治理东说念主提倡 训诫仍不改正的，基金治理东说念主应论说中国证监会。 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金           托管公约                五、基金财产的撑抓   （一）基金财产撑抓的原则 不得自走时用、贬责、分派基金的任何财产。 资所需账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的完竣与稳固。 管基金财产，如有格外情况两边可另行协商处理。 定到账日历并见告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时见告基金治理东说念主选择步调进行催收。由此给基金财产变成亏蚀的，基金 治理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的亏蚀，基金托管东说念主应赐与必要的协助 与协作，但对此不承担任何工作。 东说念主不承担工作。基金托管东说念主对因为基金治理东说念主投财富生的存放或存管在基金托管 东说念主除外机构的基金财产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金财富（包 括但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）偏执收益；由于该等机构或 该机构会员单元等本合同当事东说念主外第三方的诓骗、断然、错误或收歇等原因给基 金财产变成的亏蚀等不承担工作。 金财产。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 （以下简称“中登公司”）开立的盛开式基金结算备付金账户。 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金             托管公约 基金份额抓有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》、基金合同等关联轨则后， 基金治理东说念主应将属于基金财产的一王人资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户， 同期在轨则时候内，聘用具有从事证券接洽业务资历的司帐师事务所进行验资， 出具验资论说。出具的验资论说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师签 字方为灵验。验资完成，基金治理东说念主将召募的属于本基金财产的一王人资金划入基 金托管东说念主为基金在具有托管资历的交易银行开立的基金托管专户中，基金托管东说念主 在收到资金当日出具说明文献。 定办理退款等事宜，基金托管东说念主应给予充分的协助与协作。基金治理东说念主、基金托 管东说念主及销售机构不得请求报恩。基金治理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募 支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金银行账户的开立和治理 入款。该基金托管专户同期亦然基金托管东说念主在法东说念主聚拢清理模式下，代表所托管 的包括本基金财产在内的总计托管财富与中登公司进行一级结算的专用账户。该 账户的开设和治情理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出行为，均需通过基 金托管东说念主的基金托管专户进行。基金托管东说念主可根据实际情况需要，为本基金开立 资金清理接济账户，以办理接洽的资金汇划业务。基金治理东说念主应当在开户过程中 给予必要的协作，并提供所需长途。 东说念主和基金治理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理 基金联名的证券账户。 管东说念主和基金治理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金             托管公约 治理和运用由基金治理东说念主负责。 所托管的基金完成与中登公司的一级法东说念主清理工作，基金治理东说念主应赐与积极协助。 结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中登公司的轨则实施。 投资品种的投资业务，波及接洽账户的开立、使用的，若无接洽轨则，则基金托 管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则实施。   （五）债券托管专户的开设和治理   基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的关联轨则，以本基金的口头在中央国债登记结算有限工作公司与银行间 市集清理所股份有限公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的 结算。   （六）股指期货的接洽账户的开立和治理   基金治理东说念主应当协助基金托管东说念主按照接洽轨则开立期货结算账户、期货资金 账户，在中国金融期货交易所获取交易编码。期货结算账户称号、期货资金账户 称号及交易编码对应称号应按照关联轨则斥地。   （七）其他账户的开立和治理 由基金治理东说念主与基金托管东说念主协商后由基金托管东说念主负责办理。新账户按关联轨则使 用并治理。   （八）基金财产投资的关联有价凭证等的撑抓   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的 撑抓库，也可存入中央国债登记结算有限工作公司、中登公司上海分公司/深圳分 公司，撑抓凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金 托管东说念主根据基金治理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实际灵验限度下的什物证券 在基金托管东说念主撑抓时代的损坏、灭失，由此产生的工作应由基金托管东说念主承担。基 金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构实际灵验限度的证券不承担撑抓工作。   （九）与基金财产关联的首要合同的撑抓 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金          托管公约   由基金治理东说念主代表基金签署的、与基金财产关联的首要合同的原件分别由基 金治理东说念主、基金托管东说念主撑抓。除公约另有轨则外，基金治理东说念主在代表基金签署与 基金财产关联的首要合同期应保证基金一方抓有两份以上的蓝本，以便基金治理 东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份蓝本的原件。基金治理东说念主应在首要合同签署后及 时将首要合同传真给基金托管东说念主，并实时将蓝本投递基金托管东说念主处。因基金治理 东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的结果，由基金治理东说念主 负责。首要合同的撑抓期限为基金合同拒绝后 15 年。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定鸿沟内，合同原件不得回荡。 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金           托管公约             六、指示的发送、说明及实施   基金治理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏执他款项付款指 令，基金托管东说念主实施基金治理东说念主的指示、办理基金名下的资金交易等关联事项。   （一）基金治理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 具长入授权书的除外）。文献内容包括被授权东说念主名单、预留印鉴及被授权东说念主署名样 本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限及灵验时限。 点或授权文献载明的时点（两者以孰晚者为准）成效。基金治理东说念主应在授权文献 成效的 5 个工作日内将授权文献原件寄送基金托管东说念主。 东说念主及接洽操作主说念主员除外的任何东说念主泄漏；但法律律例轨则或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 令、什物债券出入库指示以偏执他资金划拨指示等。 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。 管东说念主发出的指示。   （三）指示的发送、说明及实施的时候和法子   基金治理东说念主发送指示应接纳传真方式或其他基金托管东说念主和基金治理东说念主说明的 方式向基金托管东说念主发送。   基金治理东说念主应按照法律律例和基金合同的轨则，在其正当的规划权限和交易 权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约 定法子发出的指示，基金治理东说念主不得否定其着力。但如果基金治理东说念主也曾铲除或 转变对交易指示发送东说念主员的授权，而况基金托管东说念主根据本托管公约说明后，则对 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金             托管公约 于而后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金治理东说念主 不承担工作，授权已转变但未经基金托管东说念主说明的情况除外。   指示发出后，基金治理东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主说明。   基金治理东说念主应在交易结尾后将银行间同行市集债券交易成交单加盖预留印鉴 后实时传真给基金托管东说念主，并电话说明。如果银行间簿记系统也曾生成的交易需 要取消或拒绝，基金治理东说念主要书面见告基金托管东说念主。   基金治理东说念主向基金托管东说念主发送灵验划款指示时，应确保基金托管东说念主有豪阔的 处理时候，除需推敲资金在途时候外，还需给基金托管东说念主留有 2 个工作小时的复 核和审批时候。基金治理东说念主在每个工作日的 15:00 以后发送的要求当日支付的划 款指示，基金托管东说念主不保证本日或者实施。灵验划款指示是指指示要素（包括收 款东说念主、收款账号、收款银行、金额（大、小写）、款项事由、支付时候）准确无误、 预留印鉴相符、接洽的指示附件王人全且头寸充足的划款指示。如因基金治理东说念主自 身原因变成的指示传输不足时、未能留出豪阔的划款时候，以致资金未能实时到 账所变成的亏蚀由基金治理东说念主承担。   基金托管东说念主应指定专东说念主经受基金治理东说念主的指示，预预知告基金治理东说念主其名单， 并与基金治理东说念主约定指示发送和经受方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即审慎考据关联内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时见告基金管 理东说念主。   基金托管东说念主对指示考据无误后，应在规如期限内实施，人妻熟女不得延误。指示实施 完了后，基金托管东说念主应实时见告基金治理东说念主。   基金治理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有豪阔的资金余 额，对基金治理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的投资指示、赎回、 分成资金等的划拨指示，基金托管东说念主可不予实施，但应立即见告基金治理东说念主。基 金托管东说念主不承担因未实施该指示变成亏蚀的工作。   （四）基金治理东说念主发送诞妄指示的情形和处理法子   基金治理东说念主发送诞妄指示的情形包括指示违抗法律律例和基金合同，指示发 送东说念主员无权或稀薄权限发送指示。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金治理东说念主的指示诞妄时，有权断绝执 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金           托管公约 行，并实时见告基金治理东说念主改正。如需铲除指示，基金治理东说念主应出具书面说明， 并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、断绝实施指示的情形和处理法子   若基金托管东说念主发现基金治理东说念主的指示违抗法律律例，或者违抗基金合同约定 的，应当视情况暂缓或断绝实施，应实时以书面模样见告基金治理东说念主创新，基金 治理东说念主收到见告后应实时查对，并以书面模样对基金托管东说念主发出回函说明，由此 变成的亏蚀由基金治理东说念主承担。对基金治理东说念主更正并重新发送后的指示经基金托 管东说念主查对说明后方能实施。   （六）基金托管东说念主未按照基金治理东说念主指示实施的处理方法   基金托管东说念主由于自己原因，未按照基金治理东说念主发送的指示实施，应在发现后 立即选择步调赐与弥补；若对基金治理东说念主、基金财产或投资东说念主变成亏蚀的，应由 基金托管东说念主补偿由此变成的亏蚀。   （七）更换被授权东说念主员的法子   基金治理东说念主更换被授权东说念主、转变或拒绝对被授权东说念主的授权，应当至少提前一 个工作日见告基金托管东说念主，同期基金治理东说念主向基金托管东说念主提供新的被授权东说念主的姓 名、权限、预留印鉴和署名样本。基金托管东说念主在收到授权变更见告并经电话说明 后，授权文献即在电话说明的时点或授权文献载明的时点（两者以孰晚者为准） 成效。基金治理东说念主应在指示授权变更成效的 5 个工作日内将指示授权书原件寄送 基金托管东说念主。被授权东说念主变更见告成效前，基金托管东说念主仍应按原约定实施指示，基 金治理东说念主不得否定其着力。   （八）其他事项   基金托管东说念主在经受指示时，草率指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时论说基金治理东说念主。基 金托管东说念主对实施基金治理东说念主的正当指示对基金财产变成的亏蚀不承担补偿工作； 基金托管东说念主未实施或未实时实施基金治理东说念主的正当指示，导致基金财产遇到亏蚀 的，由基金托管东说念主补偿由此变成的径直亏蚀。 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金             托管公约               七、交易及清理交收安排   （一）采用代理证券、期货买卖的证券、期货规划机构的程序和法子   基金治理东说念主应设想采用代理证券买卖的证券规划机构的程序和法子。基金管 理东说念主负责采用代理本基金证券买卖的证券规划机构，使用其交易单元看成基金的 交易单元。采用的程序是： 的要求。 行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务。 地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、个券分析的研究论说及玉成的 信息服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究论说。   基金治理东说念主负责根据以上程序以及里面治理轨制对关联证券规划机构进行考 察后确定代理本基金证券买卖证券规划机构。基金治理东说念主和被选中的证券规划机 构签订交易单元租用公约，基金治理东说念主应提前见告基金托管东说念主，并将该等情况及 基金专用交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面模样见告基 金托管东说念主。   基金治理东说念主负责采用代理本基金股指期货交易的期货经纪机构，并与其签订 期货经纪合同，其他事宜根据法律律例、基金合同的接洽轨则实施，若无明确规 定的，可参照关联证券买卖、证券经纪机构采用的法则实施。   （二）投资证券后的清理交收安排   （1）对于基金财富在证券交易所市集达成的恰当中国结算公司多边净额结算 要求的证券交易以及新股业务： 公约》。 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金                 托管公约 金治理办法关联轨则，确定和调理该拜托财产最低结算备付金、证券结算保证金 名额，基金治理东说念主应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低 于基金托管东说念主根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金治理办律例矩的限 额。基金托管东说念主根据中登公司上海和深圳分公司轨则向基金财产支付利息。 分公司 T+1DVP 卖出交易，基金治理东说念主不行将该笔资金看成 T+1 日的可用头寸，即 该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日能力划拨至托管专户。 票配售对象，应根据中登深圳分公司业务法则，由基金托管东说念主向中登深圳分公司 提供实际划拨资金的配售对象名单，基金治理东说念主在发送深圳新股网下申购划款指 令时（指示的发送应实时且最晚于 12：00 之前），应协作提供“配售对象 ID 号 码”、“拜托序号”、“证券代码”、“肯求数目”、“肯求价钱”等新股申购 要素信息，以便基金托管东说念主实时准确向中登深圳分公司上报配售对象名单。 付金、交易保证金账户内的资金按月调理按季结息，因此，基金治理合同拒绝时， 基金财富可能有尚存放于结算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未 支付的利息等款项。对上述款项，基金托管东说念主将于结算公司支付该等款项时扣除 相应银行汇划用度后划付至基金财产清表面说中指定的收款账户。基金治理合同 拒绝后，中登根据结算法则，调增计划的结算备付以及交易保证金，基金治理东说念主 应协作基金托管东说念主，向基金托管东说念主实时划付调增款项，以便基金托管东说念主履行交收 职责。 约且未能按时指定接洽证券看成交收践约担保物时，基金托管东说念主可自行向结算公 司肯求由结算公司协助冻结基金治理东说念主证券账户内相应证券，无需基金治理东说念主另 行出具书面说明文献。   （2）对于托管财富在证券交易所市集达成的恰当中国结算公司 T+0 非担保结 算要求的证券交易： 募债、股票质押式回购、深圳公司债大批交易、财富支抓证券等），治理东说念主需在 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金               托管公约 交易当日不晚于 14：00 向托管东说念主发送交易应付资金划款指示，同期将接洽交易证 明文献传真至托管东说念主，并与托管东说念主进行电话说明，以保证当日交易资金交收的顺 利进行。若治理东说念主未实时见告托管东说念主关联交易信息，托管东说念主有权（但并非确保） 仅根据中国结算公司的清理交收数据，主动将托管居品资金托管账户中的资金划 入中国结算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，治理东说念主承诺在日 终前向托管东说念主补出具资金划款指示。 收的模式，而况中国结算公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基 金托管东说念主各托管居品交易交收的顺利完成，治理东说念主在此声名如下：“一朝出现交 易后无法践约的情况，治理东说念主应在第一时候见告基金托管东说念主。对于中国结算公司 允许基金托管东说念主指定不践约的交易品种，基金治理东说念主应向基金托管东说念主出具书面的 取消交收指示；对于中国结算公司不行取消交收的交易品种，基金治理东说念主细察并 同意基金托管东说念主有权仅根据中国结算公司的清理交收数据，主动将托管居品资金 托管账户中的资金划入中国结算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交 收，基金治理东说念主承诺在日终前向基金托管东说念主补出具资金划款指示。” 品资金托管账户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管东说念主所托管其他居品 在中国结算公司的备付金而交收告捷的，基金治理东说念主应在日终前补足交收款项，并 承担可能变成的亏蚀；如果占用了基金托管东说念主其他托管居品存放中国结算公司的 备付金而导致托管东说念主所托管的其他居品交收失败的，总计亏蚀将由基金治理东说念主承 担。同期，基金托管东说念主保留根据上海银行间市集同行拆借利率向治理东说念主追索利息 的权柄。 东说念主承诺若由于基金托管东说念主托管的其他居品舛讹而导致本托管居品交易交收失败 的，基金托管东说念主不承担工作。 的收款业务，基金治理东说念主可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基 金托管东说念主发送交易应收资金收款指示，同期将接洽交易施展文献传真至基金托管 东说念主，并与基金托管东说念主进行电话说明，以便基金托管东说念主将交收金额提回至托管居品 资金托管账户。 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金               托管公约   （3）对于托管财富在证券交易所市集达成的恰当中国结算公司 T+N 非担保结 算要求的证券交易   基金治理东说念主细察并同意基金托管东说念主仅根据中国结算公司的清理交收数据主动 完成托管居品资金清理交收。若基金治理东说念主出现交易后无法践约的情况，而况中 国结算公司的业务法则允许基金托管东说念主对接洽交易不错取消交收的，基金治理东说念主 应于交收日前一工作日向基金托管东说念主出具书面的取消交收指示，并与基金托管东说念主 进行电话说明。   （4）基金财产参与 T+0 交易所非担保交收品种交易的，基金治理东说念主应确保有 足额头寸用于上述交易，并必须于 T+0 日 14 时之前出具灵验划款指示，并确保指 令要素（包括但不限于交收金额、成交编号）与实际交收信息一致。因基金治理 东说念主原因，以致资金未能实时划入中登公司所变成的亏蚀由基金治理东说念主承担，包括 补偿引起基金托管东说念主其他托管居品交收失败的亏蚀以及补偿因占用基金托管东说念主在 中登公司最低备付金带来的利息亏蚀。   （三）银行间债券交易的清理交收安排 行交易，并负责处理因交易敌手不履行合同或不足时履行合同而变成的纠纷及损 失，基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律工作及亏蚀。 鉴后实时传真给基金托管东说念主，并电话说明。如果银行间中债详尽业务平台或上海 清理所客户末端系统也曾生成的交易需要取消或拒绝，基金治理东说念主要书面见告基 金托管东说念主。 的截止时候为本日的 15:00。如基金治理东说念主要求本日某一时点到账，则交易结算指 令需提前 2 个工作小时发送，并进行电话说明。指示、成交单传输不足时、未能 留出豪阔的操作时候，以致资金未能实时到账、债券未能实时交割所变成的亏蚀 由基金治理东说念主承担。 资金余额，对基金治理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基 金托管东说念主可不予实施，独立即见告基金治理东说念主，基金托管东说念主不承担因为子虚施该 指示而变成亏蚀的工作。基金治理东说念主说明该指示不予取消的，资金备足并见告基 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金                托管公约 金托管东说念主的时候视为指示收到时候。 开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资金账 户资金反璧至托管专户的之外，应当由基金治理东说念主出具资金划款指示，基金托管 东说念主审核无误后实施。由于基金治理东说念主未实时出具指示导致该居品在托管专户的头 寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的亏蚀，基金托管东说念主不承担工作。   （四）投资中小企业私募债的历程安排   对于在上交所固定收益平台挂牌的不恰当净额结算程序的公司债和其他债券 品种（当今为中小企业私募债）的场内交易（实行“实时逐笔全额结算”，下称 “RTGS”）、在深交所详尽公约交易平台的公司债和中小企业私募债的场内交易（实 行“T+0 逐笔全额非担保交收”）按以下历程处理：   （1）买券   ① T 日（指交易日，下同）14:00 前，基金治理东说念主应将灵验划款指示并附成 交单通过约定的指示传输方式发送至基金托管东说念主，指示上应注明交易的成交编号 及交收金额，对方账户为基金托管东说念主专用备付金账户，账户信息为：   户名：中国证券登记结算有限工作公司上海分公司（备付金）   账号：216200143300010514   开户行：兴业银行上海分行   划款纲要：“04432376+成交编号”   （注：04432376 为基金托管东说念主小账号，成交编号为每笔交易的成交编号）   对于基金治理东说念主未实时提供的买券划款灵验指示，基金托管东说念主不承担交收责 任。   ② 为确保划款金额准确无误，基金托管东说念主在实施划款前会依据 PROP 平台上 的实际交收金额与划款指示中的金额进行查对，如指示金额与实际交收金额不符， 该指示将被视为无效指示不予实施，同期会把正确金额实时见告治理东说念主，基金管 理东说念主应按正确金额修改指示后，重新提交基金托管东说念主。      ③ T+1 日，基金托管东说念主将未交收的买券款从备付金账户划回至本基金的托管 专户。      （2）卖券 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金               托管公约   若基金治理东说念主需要白日调出卖券款，须于 T 日 14:00 前将灵验划款指示并附 成交单通过约定的指示传输方式发送至基金托管东说念主，划款指示中应注明成交编号 及交收金额，对方账户为本基金的托管专户，基金托管东说念主据此指示将款项调出并 划至本基金的托管专户。   不管买券和卖券，T 日日终，基金托管东说念主以中登公司结算数据为依据，根据基 金治理东说念主 T 日交收情况，与基金治理东说念主查对账务和头寸。   （1）买券   ① T 日 14:00 前，基金治理东说念主应将灵验的划款指示并附成交单通过约定的指 令传输方式发送至基金托管东说念主，划款指示中应注明交易的成交编号及交收金额， 对方账户为基金托管东说念主备付金账户，账户信息为：   户名：中国证券登记结算有限工作公司深圳分公司（备付金）   账户：337010172600002848   开户行：兴业银行深圳分行   划款纲要：“B001999723+成交编号”   （注：B001999723 为基金托管东说念主小账号，成交编号为每笔交易的成交编号）   ② 如下单后出现无法践约情况，基金治理东说念主应于 14:00 前向基金托管东说念主出具 灵验的不践约陈诉指示并附成交单，指示上应注明交易的成交编号及交收金额等 信息。   因 T+0 逐笔全额非担保交收业务处理时候极其有限，且中登公司深圳分公司 不保证该不践约陈诉机制告捷。为此，一朝出现无法践约情况，基金治理东说念主应立 即见告基金托管东说念主，以便基金托管东说念主实时与中登公司深圳分公司疏通。   ③ T+1 日，基金托管东说念主将未交收的买券款和多划入的买券款从备付金账户划 回至本基金的托管专户。   ④ 由于基金托管东说念主所托管的居品是合并清理模式，因此若基金治理东说念主在交易 后未实时将灵验划款指示提交到基金托管东说念主而导致基金托管东说念主所托管的其他财富 变成的亏蚀由基金治理东说念主承担。   （2）卖券   基金托管东说念主将于 T+1 日将交收告捷的卖券款从备付金账户划回至本基金的托 管专户。 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金             托管公约   不管买券和卖券，T 日日终，基金托管东说念主以中登公司结算数据为依据，根据基 金治理东说念主当日的交易交收情况，与基金治理东说念主查对账务和头寸。   如中登公司上海分公司、深圳分公司接洽法则发生调理，且波及上述历程变 更，基金治理东说念主与基金托管东说念主应再行磋议。   （五）股指期货的清理交收安排   基金财产接洽期货投资将另行签订操作备忘录，具体操作按照《期货投资操 作备忘录》（公约称号以实际签署为准）的约定实施。   （六）资金、证券账目和交易记载查对   对基金的交易记载，由基金治理东说念主与基金托管东说念主按日进行查对。逐日对外披 露基金份额净值之前，必须保证本日总计实际交易记载与基金司帐账簿上的交易 记载十足一致。如果实际交易记载与司帐账簿记载不一致，变成基金司帐核算不 完竣或不真正，由此导致的亏蚀由基金的司帐工作方承担。   资金账目由基金治理东说念主与基金托管东说念主按日核实，账实相符。   基金治理东说念主和基金托管东说念主每交易日结尾后根据第三方存管机构发送的对账数 据进行证券对账，确保账实相符。   （七）基金申购和赎回业务处理的基本轨则 负责。 基金托管东说念主。基金治理东说念主草率传递的申购、赎回、调节盛开式基金的数据真正性 负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金治理东说念主指示 实时划付赎回及转出款项。 作日 15:00 前向基金托管东说念主发送前一盛开日上述关联数据，并保证接洽数据的准 确、完竣。 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金                  托管公约 据和盖印成效的纸制清理汇总表)，如因多样原因，该系统无法平日发送，两边可 协商处理处理方式。基金治理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关联轨则 保存。 按时进行。不然，由基金治理东说念主承担相应的工作。   为餍足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金治理东说念主开立资金清理的专 用账户，该账户由基金登记机构治理。 定到账日历并见告基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托 管东说念主应实时见告基金治理东说念主选择步调进行催收，由此变成基金亏蚀的，基金治理 东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的亏蚀，基金托管东说念主赐与必要的协助与协作。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有豪阔的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金资金账户莫得豪阔的资金，导致基金托管东说念主不行按时拨付， 如系基金治理东说念主的原因变成，工作由基金治理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资关联的付款、赎回和分成资金划拨时，基金治理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的情势、内容、发送、经受和说明方式等与投资指示雷同。   (八) 申购资金 金的份额，并将清理说明的灵验数据和资金数据汇总传输给基金托管东说念主。基金管 理东说念主和基金托管东说念主据此进行申购的基金司帐处理。 的营业机构开立的基金银行账户，基金托管东说念主与基金治理东说念主查对申购款是否到账， 并对申购资金进行账务处理。如款项不行按时到账，由基金治理东说念主负责处理。   (九) 赎回资金 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金               托管公约 的份额计较赎回的金额，基金治理东说念主将 T 日赎回说明数据汇总传输给基金托管东说念主， 基金治理东说念主和基金托管东说念主据此进行赎回的基金司帐处理。 管东说念主发出的条件下，基金托管东说念主将赎回资金(含赎回费)于 T+3 日上昼划往基金管 理东说念主清理账户。格外情况时，两边协商处理。划款当日基金治理东说念主和基金托管东说念主 对赎回资金进行账务处理。   （十）基金调节 函告基金托管东说念主并就接洽事宜进行协商。 金清理和数据传递的时候、法子及托管公约当事东说念主承担的权责按基金治理东说念主届时 的公告实施。 告。   （十一）基金现款分成 法》的关联轨则在中国证监会指定绪言上公告。 向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金                托管公约            八、基金财富净值计较和司帐核算   （一）基金财富净值的计较、复核与完成的时候及法子   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   各样别基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金财富净值除以当日 该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国 家另有轨则的，从其轨则。   基金治理东说念主每个工作日计较各样别基金财富净值及基金份额净值。但基金管 理东说念主根据法律律例或基金合同的轨则暂停估值时除外。   基金治理东说念主每工作日对基金财富进行估值后，将各样别基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主按照轨则对外公布。 东说念主承担。本基金的基金司帐工作方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金关联的 司帐问题，如经接洽各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一问候见的，按 照基金治理东说念主对基金净值的计较结果对外赐与公布。法律律例以及监管部门有强 制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新轨则估值。   （二）基金财富估值方法和格外情形的处理   基金所领有的股票、权证、股指期货合约、债券和银行入款本息、应收款项、 其它投资等财富及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值   ① 交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值，如最近交易日后经济环境发生了首要变化的或证券刊行机构发生影 响证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化要素，调 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金                托管公约 整最近交易市价，确定公允价钱；（本合同另有轨则的除外）      ② 交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价估值。交易所市集上市交易或挂牌转让的含权固 定收益品种，及第第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估 值净价估值；      ③ 交易所上市交易的可调节债券，及第逐日收盘价看成估值全价；      ④ 交易所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值手艺确定公允价值。交 易所上市的财富支抓证券，接纳估值手艺确定公允价值，在估值手艺难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。      （2）处于未上市时代的有价证券应差别如下情况处理：      ① 送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同 一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；      ② 初次公开刊行未上市的股票和权证，接纳估值手艺确定公允价值，在估值 手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      ③ 初次公开刊行有明确锁如期的股票，并吞股票在交易所上市后，按交易所 上市的并吞股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监 管机构或行业协会关联轨则确定公允价值；   ④ 交易所刊行未上市或未挂牌转让的债券，存在活跃市集的情况下，以活跃 市集上未经调理的报价看成计量日的公允价值；若活跃市集报价未能代表计量日 公允价值，对市集报价进行调理以说明计量日的公允价值；不存在市集行为或市 场行为很少的情况下，接纳估值手艺确定其公允价值；在估值手艺难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。      （3）世界银行间债券市集交易的债券、财富支抓证券等固定收益品种，接纳 估值手艺确定公允价值。      （4）并吞债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估 值。      （5）中小企业私募债券，接纳估值手艺确定公允价值，在估值手艺难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。      （6）股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金              托管公约 且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交易日结算价估值。当日 结算价及结算法则以《中国金融期货交易所结算笃定》为准。   （7）中小企业私募债，接纳估值手艺确定公允价值，在估值手艺难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （8）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基 金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （9）接洽法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及接洽法律律例的轨则或者未能充分珍视基金份额抓有东说念主利益时，应立即见告 对方，共同查明原因，两边协商处理。   （1）基金治理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（8）项进行估值时，所变成 的错误不看成基金财富估值诞妄处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数 据诞妄等，基金治理东说念主和基金托管东说念主固然也曾选择必要、得当、合理的步调进行 查验，然而未能发现该诞妄而变成的基金份额净值计较诞妄，基金治理东说念主、基金 托管东说念主免除补偿工作。但基金治理东说念主、基金托管东说念主应积极选择必要的步调削弱或 排除由此变成的影响。   （三）基金份额净值诞妄的处理方式 为基金份额净值诞妄；基金份额净值出现诞妄时，基金治理东说念主应当立即赐与创新， 通报基金托管东说念主，并选择合理的步调退缩亏蚀进一步扩大；诞妄偏差达到或跨越 该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备 案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告；当发生基 金份额净值计较诞妄时，由基金治理东说念主负责处理，由此给基金份额抓有东说念主和基金 变成的径直亏蚀，应由基金治理东说念主先行赔付，基金治理东说念主按差错情形，有权向其 他当事东说念主追偿。 补偿时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应根据实际情况界定两边承担的工作，经说明 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金           托管公约 后按以下要求进行补偿：   （1）本基金的基金司帐工作方由基金治理东说念主担任，与本基金关联的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不行达成一致时，按基金治理东说念主的建议执 行，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产变成的径直亏蚀，由基金治理东说念主负责赔付。   （2）若基金治理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，而 且基金托管东说念主未对计较过程提倡疑义或要求基金治理东说念主书面说明，基金份额净值 出错且变成基金份额抓有东说念主的亏蚀，应根据法律律例的轨则对投资东说念主或基金支付 补偿金，就实际向投资东说念主或基金支付的补偿金额，由基金治理东说念主与基金托管东说念主按 照治理费率和托管费率的比例各自承担相应的工作。   （3）如基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，固然屡次重新 计较和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以 基金治理东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金变成的亏蚀，由 基金治理东说念主负责赔付。   （4）由于一方当事东说念主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），另一方当事东说念主在履行了平日法子后东说念主不行发现该诞妄，进而导致基金份额净 值计较诞妄而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的径直亏蚀，由提供诞妄信息的 当事东说念主一方负责赔付。   （5）由于证券交易所、登记结算公司发送的数据诞妄，或由于其他不可抗力 原因，或国度司帐计策变更、市集法则变更等，基金治理东说念主和基金托管东说念主固然已 经选择必要、得当、合理的步调进行查验，然而未能发现该诞妄而变成的基金份 额净值计较诞妄，基金治理东说念主、基金托管东说念主不错免除补偿工作。但基金治理东说念主、 基金托管东说念主应积极选择必要的步调排除由此变成的影响。 以基金治理东说念主计较结果为准。 通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金            托管公约 金份额抓有东说念主的利益，决定蔓延估值； 售或评估基金财富时； 说明后，基金治理东说念主应当暂停基金估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关联部门轨则的司帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金治理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说。基金治理东说念主、基金 托管东说念主分别稳固时确立、记载和撑抓本基金的全套账册。若基金治理东说念主和基金托 管东说念主对司帐处理方法存在不合，应以基金治理东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金治理 东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与论说的编制和复核   基金财务报表由基金治理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金治理东说念主编制的基金财务报表后，进行稳固的复核。核 对不符时，应实时见告基金治理东说念主共同查出原因，进行调理，直至两边数据十足 一致。   （1）报表的编制   基金治理东说念主应当在每月结尾后 5 个工作日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个工作日内完成基金季度论说的编制；在上半年结尾之日起两个月内 完成基金中期论说的编制；在每年结尾之日起三个月内完成基金年度论说的编制。 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金            托管公约 基金年度论说中的财务司帐论说应当经过具有证券、期货接洽业务资历的司帐师 事务所审计。基金合同成效不足两个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度论说、 中期论说或者年度论说。   （2）报表的复核   基金治理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面或电子说明方式见告 基金治理东说念主。基金治理东说念主在季度论说完成当日，将关联论说提供给基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主应在收到后 5 个工作日内完成复核，并将复核结果书面或电子确 认方式见告基金治理东说念主。基金治理东说念主在中期论说完成当日，将关联论说提供给基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 15 日内完成复核，并将复核结果书面或电 子说明方式见告基金治理东说念主。基金治理东说念主在年度论说完成当日，将关联论说提供 基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 20 日内完成复核，并将复核结果书面或 电子说明方式见告基金治理东说念主。具体复核期限可根据情况由两边协商确定以确保 接洽论说按照监管部门要求实时走漏。基金治理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献 交易均以传果真方式或两边约定的其他方式进行。   基金治理东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核接洽报表及论说。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调理，调理以两边招供的账务处理方式为准。查对 无误后，基金托管东说念主在基金治理东说念主提供的论说上加盖业务印鉴或者出具盖印的复 核见地书，或者进行电子说明，两边各自留存一份。如果基金治理东说念主与基金托管 东说念主不行于应当发布公告之日之前就接洽报抒发成一致，基金治理东说念主有权按照其编 制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就接洽情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐论说、季度论说、中期论说或年度论说复核完了后， 需盖印说明或出具相应的复核说明书，或者进行电子说明，以备有权机构对接洽文 件审核时领导。 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金               托管公约                九、基金收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额；基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已 完结收益的孰低数。   （三）收益分派原则   本基金收益分派应苦守下列原则： 取销售服务费，各样别基金份额对应的可供分派利润将有所不同； 每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分派； 益评价日各样别基金份额的单元可供分派利润均高于 0.015 元（含），则基金治理 东说念主可进行收益分派。评估时候、分派时候、分派有计划及每次基金收益分派数额等 内容，基金治理东说念主不错根据实际情况确定并按照关联轨则公告； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用， 本基金默许的收益分派方式是现款分成；各样别基金份额抓有东说念主可分别采用不同 的分成方式；并吞投资东说念主抓有的并吞类别的基金份额只可采用一种分成方式； 日的各样别基金份额净值减去每单元该类别基金份额收益分派金额后不行低于面 值； 将对上述基金收益分派计策进行调理。 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金            托管公约   （四）收益分派有计划   基金收益分派有计划中应载明基金收益分派基准日可供分派利润、基金收益分 配对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有计划真实定、公告与实施 指定绪言公告。 间不得跨越 15 个工作日。   (六) 基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务法则》实施。 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金           托管公约                 十、基金信息走漏   （一）守密义务   基金托管东说念主和基金治理东说念主应按法律律例、基金合同的关联轨则进行信息走漏， 拟公开走漏的信息在公开走漏之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、《信息 走漏办法》、《流动性风险治理轨则》偏执他关联轨则进行信息走漏外，基金治理 东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予守密。 然而，如下情况不应视为基金治理东说念主或基金托管东说念主违抗守密义务： 关的要求所作念出的信息走漏或公开。   （二）信息走漏的内容   基金的信息走漏内容主要包括基金招募说明书、基金居品长途概要、基金合 同、托管公约、基金份额发售公告、基金合同成效公告、各样基金净值信息、基 金份额申购、赎回价钱、基金如期论说（包括基金年度论说、基金中期论说和基 金季度论说（含财富组合季度论说））、临时论说、分解公告、基金份额抓有东说念主大 会决议、清表面说、实施侧袋机制时代的信息走漏、中国证监会轨则的其他信息。 基金年度论说中的财务司帐论说需经具有证券、期货接洽业务资历的司帐师事务 所审计后，方可走漏。   基金治理东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监 会指定绪言走漏所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息， 在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募说明书（更新）等文献中披 露中小企业私募债券的投资情况。   基金治理东说念主应当在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募说明书 （更新）等文献中走漏股指期货交易情况，包括投资计策、抓仓情况、损益情况、 风险考虑等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否恰当既定 的投资计策和投资标的。   基金治理东说念主应在基金年报及中期论说中走漏其抓有的财富支抓证券总和、资 产支抓证券市值占基金净财富的比例和论说期内总计的财富支抓证券明细。基金 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金             托管公约 治理东说念主应在基金季度论说中走漏其抓有的财富支抓证券总和、财富支抓证券市值 占基金净财富的比例和论说期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富 支抓证券明细。   （三）基金托管东说念主和基金治理东说念主在信息走漏中的职责和信息走漏法子   基金托管东说念主和基金治理东说念主在信息走漏过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为 宗旨，本分信用，严守机密。基金治理东说念主负责办理与基金关联的信息走漏事宜， 基金托管东说念主应当按照接洽法律律例和基金合同的约定，对于本章第（二）条文矩 的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主 赐与公布。   基金治理东说念主和基金托管东说念主应积极协作、彼此监督，保证按照法定方式和限时 履行走漏义务。   基金治理东说念主应当在中国证监会轨则的时候内，将应予走漏的基金信息通过指 定绪言走漏。根据法律律例应由基金托管东说念主公开走漏的信息，基金托管东说念主将通过 指定绪言走漏。   当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延走漏基金接洽信 息：      （1）因不可抗力或其他情形以致基金治理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金 财富价值时；      （2）基金投资所波及的证券交易市集、期货交易市集遇法定节沐日或因其他 原因暂停营业时；   （3）出现基金治理东说念主以为属于会导致基金治理东说念主不行出售或评估基金财富的 攻击事故的任何情况；      （4）法律律例、基金合同或中国证监会轨则的情况。   按关联轨则须经基金托管东说念主复核的信息走漏文献，由基金治理东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金治理东说念主公告。发生基金合同中轨则需要走漏的事项时， 按基金合同接洽轨则公布。   照章必须走漏的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照接洽法律法 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金          托管公约 规轨则将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。   （四）基金托管东说念主论说   基金托管东说念主应按《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》和其他关联 法律律例的轨则于每个上半年度结尾后两个月内、每个司帐年度结尾后三个月内 在基金中期论说及年度论说等分别出具基金托管东说念主论说。 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金                 托管公约                十一、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 信息走漏用度； 用。   （二）基金治理费的计提比例和计提方法   本基金的治理费按前一日基金财富净值的 1.2%年费率计提。治理费的计较方 法如下：   H＝E×1.2%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金财富净值   基金治理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东说念主向基 金托管东说念主发送基金治理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金治理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   （三）基金托管费的计提比例和计提方法   在常常情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.2%年费率计提。计较 方法如下：   H＝E×0.2%÷畴昔天数 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金                托管公约   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （四）C 类和 E 类基金份额销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费；   本基金 C 类基金份额的销售服务费逐日按前一日 C 类基金份额基金财富净值 的 0.40%的年费率计提。本基金 E 类基金份额的销售服务费逐日按前一日 E 类基 金份额基金财富净值的 0.30%的年费率计提。销售服务费的计较方法如下：   H＝E×该类基金份额对应的销售服务费年费率÷畴昔天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金财富净值   本基金 C 类和 E 类基金份额的销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末， 按月支付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金 治理东说念主协商一致的方式于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性划出，由登记 机构代收，登记机构收到后按接洽合同轨则支付给基金销售机构。若遇法定节假 日、公休日等，支付日历顺延。      上述“（一）基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据关联律例及相应公约 轨则，按用度实际支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （五）不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 金财产的亏蚀； 目。   （六）基金治理费和基金托管费的调理 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金          托管公约   基金治理东说念主和基金托管东说念主可协商缩短基金治理费率和基金托管费率，不必召 开基金份额抓有东说念主大会。基金治理东说念主必须最迟于新的费率实施日前在指定绪言上 刊登公告。   （七）基金治理费和基金托管费的复核法子、支付方式和时候   基金托管东说念主对基金治理东说念主计提的基金治理费、基金托管费、销售服务费等， 根据本托管公约和基金合同的关联轨则进行复核。   基金治理费、基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金治理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方 式于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付或支取。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支 付日支付。   （八）违纪处理方式   基金托管东说念主发现基金治理东说念主违抗《基金法》、基金合同、《运作办法》偏执他 关联轨则从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金治理东说念主赐与说明解释， 如基金治理东说念主无正大情理，基金托管东说念主可断绝支付。   （九）用度调理   基金治理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况调理基金治理费 率、基金托管费率、基金销售费率等接洽费率。   调高基金治理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额 抓有东说念主大会审议；调低基金治理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无 须召开基金份额抓有东说念主大会。   基金治理东说念主必须于新的费率实施日前依照《信息走漏办法》的关联轨则在指 定绪言上公告。   （十）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金               托管公约            十二、基金份额抓有东说念主名册的撑抓   基金治理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑抓的基金份额抓有东说念主名册，包括《基 金合同》成效日、        《基金合同》拒绝日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。基金份额抓有东说念主名册由基金的基金 登记机构根据基金治理东说念主的指示编制和撑抓，基金治理东说念主和基金托管东说念主应按照目 前接洽法则分别撑抓基金份额抓有东说念主名册。撑抓方式不错接纳电子或文档的模样。 撑抓期限为 15 年。   基金治理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额抓有东说念主名册：                                  《基 金合同》成效日、        《基金合同》拒绝日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内 容必须包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的 基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》成效日、《基金 合同》拒绝日等波及到基金裂缝事项日历的基金份额抓有东说念主名册应于发寿辰后十 个工作日内提交。   基金托管东说念主以电子版模样妥善撑抓基金份额抓有东说念主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所撑抓的基金份额抓有东说念主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应投诚守密义务。若基金治理东说念主或基金托管东说念主由 于自己原因无法妥善撑抓基金份额抓有东说念主名册，应按关联律例轨则各自承担相应 的工作。 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金            托管公约            十三、基金关联文献档案的保存   （一）档案保存   基金治理东说念主、基金托管东说念主按各自职责完竣保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、交易记载和裂缝合同等，保存期限不少于 15 年，对接洽信息负有守密义务， 但司法强制查验情形及法律律例轨则的其它情形除外。其中，基金治理东说念主应保存 基金财产治理业务行为的记载、账册、报表和其他接洽长途，基金托管东说念主应保存 基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他接洽长途。   （二）合同档案的建立   基金治理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关联的首要合同、公约 传真基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金治理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主经受相应文献。 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金            托管公约          十四、基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金治理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金治理东说念主职责拒绝：   （1）基金治理东说念主被照章取消基金治理资历；   （2）基金治理东说念主被基金份额抓有东说念主大会衔命；   （3）基金治理东说念主照章终结、被照章铲除或者被照章宣告收歇；   （4）法律律例及中国证监会轨则和基金合同约定的其他情形。   更换基金治理东说念主必须依照如下法子进行：   （1）提名：新任基金治理东说念主由基金托管东说念主或者由单独或臆度抓有基金总份额   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金治理东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提名 的新任基金治理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起成效；   （3）临时基金治理东说念主：新任基金治理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金治理东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金治理东说念主的决议自表决通过之日起生 效，自通过之日起五日内报中国证监会备案；   （5）公告：基金治理东说念主更换后，由基金托管东说念主根据接洽法律律例于更换基金 治理东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议成效后 2 日内在指定绪言公告；   （6）交代：基金治理东说念主职责拒绝的，应当妥善撑抓基金治理业务长途，实时 向临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念把握理基金治理业务的移交手续，临时基金管 理东说念主或新任基金治理东说念主应当实时经受。临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念主应与基 金托管东说念主查对基金财富总值；   （7）审计：基金治理东说念主职责拒绝的，应当按照法律律例轨则聘用司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案；审计 用度在基金财产中列支； 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金            托管公约   （8）基金称号变更：基金治理东说念主更换后，如果原任或新任基金治理东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金治理东说念主关联的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：   （1）基金托管东说念主被照章取消基金托管资历；   （2）基金托管东说念主被基金份额抓有东说念主大会衔命；   （3）基金托管东说念主照章终结、被照章铲除或者被照章晓谕收歇；   （4）法律律例及中国证监东说念主轨则的和基金合同约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金治理东说念主或者由单独或臆度抓有基金总份额   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提名 的新任基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起成效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议自表决通过之日起生 效，自通过之日起五日内报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金治理东说念主根据接洽法律律例在更换基金 托管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议成效后 2 日内在指定绪言公告；   （6）交代：基金托管东说念主职责拒绝的，应当妥善撑抓基金财产和基金托管业务 长途，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托 管东说念主应当实时经受。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金治理东说念主查对基金资 产总值；   （7）审计：基金托管东说念主职责拒绝的，应当按照法律律例轨则聘用司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案；审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金治理东说念主与基金托管东说念主同期更换 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金              托管公约 份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金治理东说念主和基金托管东说念主； 东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议成效后在指定绪言上结伙公告并向中国证监会备 案。   （四）新基金治理东说念主经受基金治理业务或新基金托管东说念主经受基金财产和基金 托管业务前，原基金治理东说念主或原基金托管东说念主应不绝履行接洽职责，并保证不作念出 对基金份额抓有东说念主的利益变成挫伤的步履。   （五）本部分对于基金治理东说念主、基金托管东说念主更换条件和法子的约定，但凡直 接援用法律律例或监管法则的部分，如翌日法律律例或监管法则修改导致接洽内 容被取消或变更的，基金治理东说念主和基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对 相应内容进行修改和调理，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金             托管公约                  十五、辞败北履      本托管公约当事东说念主辞让从事的步履，包括但不限于：   （一）基金治理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从 事证券投资。   （二）基金治理东说念主不公道地对待其治理的不同基金财产，基金托管东说念主不公道地 对待其托管的不同基金财产。      （三）基金治理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三 东说念主牟取利益。      （四）基金治理东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损 失。   （五）基金治理东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产。   （六）基金治理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和治理过程中任何尚未按 法律律例轨则的方式公开走漏的信息。   （七）基金治理东说念主、基金托管东说念主卤莽工作，不按照轨则履行职责。   （八）基金治理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。   （九）基金治理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不稳固，其高等治理东说念主员和 其他从业东说念主员彼此兼职。   （十）基金托管东说念主暗地动用或贬责基金财产，根据基金治理东说念主的正当指示、基 金合同或托管公约的轨则进行贬责的除外。      （十一）基金财产不得用于下列投资或者行为： 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金             托管公约   （十二）基金托管东说念主对基金治理东说念主的平日灵验指示拖延或断绝实施。   （十三）基金托管东说念主对基金治理东说念主的平日灵验指示拖延或断绝实施。   （十四）法律律例和基金合同辞让的其他步履，以及依照法律、行政律例有 关轨则，由中国证监会轨则辞让基金治理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。   法律、行政律例或监管部门调理上述限制，如适用于本基金，本基金投资不 再受接洽限制，不需要经基金份额抓有东说念主大会审议。 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金               托管公约         十六、托管公约的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）托管公约的变更法子   本托管公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与基金合同的轨则有任何打破。基金托管公约的变更报中国证监会备 案。   （二）基金托管公约拒绝出现的情形      （三）基金财产的清理      （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个工作日 内成立清理小组，基金治理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进 行基金清理。      （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金治理东说念主、基金托 管东说念主、具有证券、期货接洽业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事者说念主员。      （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的撑抓、清理、 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。      （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组长入领受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作清表面说；      （5）聘用司帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘用讼师事务所对清理报 告出具法律见地书；      （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金            托管公约   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的总计合理 用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项轨则退回前，不得分派给基金份额抓有东说念主。   清理过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产清理结果经具有证券、期 货接洽业务资历的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律见地书后，由基金财 产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金合同拒绝并报中 国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清理小组公告。   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金             托管公约                  十七、负约工作   （一）基金治理东说念主、基金托管东说念主不履行本托管公约或履行本托管公约不恰当 约定的，应当承担负约工作。   （二）基金治理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》 或者基金合同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主变成挫伤的， 应当分别对各自的步履给基金财产或者基金份额抓有东说念主变成的径直亏蚀照章承担 补偿工作；因共同步履给基金财产或者基金份额抓有东说念主变成挫伤的，应当对径直 亏蚀承担连带补偿工作。   （三）一方当事东说念主负约，给另一方当事东说念主变成径直亏蚀的，应就径直亏蚀进 行补偿；给基金财产变成径直亏蚀的，应就径直亏蚀进行补偿，另一方当事东说念主有 权柄及义务代表基金向负约方追偿。然而如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 政府征用、充公、法律变化、突发停电或其他非基金治理东说念主或托管东说念主特意变成的 惟恐事故； 定看成或不看成而变成的亏蚀等； 亏蚀等。   （四）一方当事东说念主负约，另一方当事东说念主在职责鸿沟内有义务实时选择必要的 步调，竭力退缩亏蚀的扩大；莫得选择得当步调以致亏蚀扩大的，不得就扩大的 亏蚀要求补偿。守约方因退缩亏蚀扩大而支拨的合理用度由负约方承担。   （五）负约步履虽已发生，但本托管公约或者不绝履行的，在最大限定地保 护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金治理东说念主和基金托管东说念主应当不绝履行本托管 公约。若基金治理东说念主或基金托管东说念主因履行本托管公约而被告状，另一方应提供合 理的必要支抓。   （六）由于基金治理东说念主、基金托管东说念主不可限度的要素导致业务出现差错，基 金治理东说念主和基金托管东说念主固然也曾选择必要、得当、合理的步调进行查验，然而未 能发现诞妄的，由此变成基金财产或投资东说念主亏蚀，基金治理东说念主和基金托管东说念主免除 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金          托管公约 补偿工作。然而基金治理东说念主和基金托管东说念主应积极选择必要的步调排除或削弱由此 变成的影响。 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金          托管公约                十八、争议处理方式   各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议，如经友好 协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会（上 海外洋仲裁中心），按照上海外洋经济贸易仲裁委员会（上海外洋仲裁中心）届时 灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁场地为上海市。仲裁裁决是终局的，对各方当事 东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东说念主应坚守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝 针织、勤恳、尽职地履行基金合同和本托管公约轨则的义务，珍视基金份额抓有 东说念主的正当权益。   本托管公约受中华东说念主民共和国法律统率。 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金          托管公约                十九、托管公约的着力   两边对托管公约的着力约定如下：   （一）基金治理东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管公约草案， 应经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，公约 当事东说念主两边根据中国证监会的见地修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注 册的文本为正经文本。   （二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同成效之日起成效。 托管公约的灵验期自其成效之日起至该基金财产清理结果报中国证监会备案并公 告之日止。   （三）托管公约自成效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）本托管公约蓝本一式叁份，除上报关联监管机构一份外，基金治理东说念主、 基金托管东说念主各抓有一份，每份具有同等的法律着力。 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金          托管公约                  二十、其他事项   如发生国度有权机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金账户或基金份额时，基 金治理东说念主应赐与协作，承担司法协助义务。   除本托管公约有明确界说外，本托管公约的用语界说适用基金合同的约定。 本托管公约未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关联法律律例等轨则协商办理。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金治理东说念主指定的期货公司就合同中未尽的与股指 期货结算资金接洽事宜签订《期货交易资金结算三方公约》                          （以最终签署的公约名 称为准），该公约看成本公约附件。 浦银安盛经济带崛起生动建立搀和型证券投资基金           托管公约               二十一、托管公约的签订   本托管公约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日 本页无正文 基金治理东说念主：浦银安盛基金治理有限公司（公章） 法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）： 基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司（公章） 法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）： 签订场地：中国上海 签订日：   年   月   日

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