av收藏家     博时基金料理有限公司 博时中债 5-10 年农刊行债券指数证券投资          基金基金合同 基金料理东谈主： 博时基金料理有限公司 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                第一部分 序言   一、坚毅本基金合同的目的、依据和原则 权力义务，法式基金运作。 国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运 作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售料理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表示料理办法》 （以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风 险料理章程》（以下简称“《流动性风险料理章程》”）、《公开召募证券投资 基金运作勾引第3号——指数基金勾引》（以下简称“《指数基金勾引》”）和 其他关联法律法例。 益。   二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权力义务关系的基本法律文献，其 他与基金相干的触及基金合同当事东谈主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有恣虐，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同偏激他关联章程享有权力、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其抓有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、博时中债5-10年农刊行债券指数证券投资基金由基金料理东谈主依照《基金 法》、基金合同偏激他关联章程召募，并经中国证券监督料理委员会（以下简称 “中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、收益和 市集出路作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎辛劳的原则料理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当肃肃阅读基金合同、基金招募说明书、基金产物辛勤纲领等信息 表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金料理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外皮露触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的，如与基金合同有恣虐，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法例的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法例的章程为准。   六、本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪过失限定未达约定目 标、指数编制机构罢手就业、成份券负约等潜在风险，具体风险详见本基金招募 说明书。   七、当本基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，基金料理东谈主履行 相应设施后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关联章节。 侧袋机制实施时间，基金料理东谈主将对基金简称进行非凡标识，投资者不得办理侧 袋账户份额的申购赎回等业务。请基金份额抓有东谈主仔细阅读相干内容并面目本基 金启用侧袋机制时的特定风险。                   第二部分 释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验翻新和补充 年农刊行债券指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验翻新和补 充 明书》偏激更新 基金份额发售公告》 基金产物辛勤纲领》偏激更新 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有抑制力的决定、决议、文告等 第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第30 次会议翻新，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届世界东谈主民代 表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改东谈主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其常常作念出的翻新 《证券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其常常作念出的翻新 施的《公开召募证券投资基金信息表示料理办法》及颁布机关对其常常作念出的修 订 开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其常常作念出的翻新 月1日实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险料理章程》及颁布机关 对其常常作念出的翻新 实施的《公开召募证券投资基金运作勾引第3号——指数基金勾引》及颁布机关 对其常常作念出的翻新 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准建造并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 国境内证券市集的中国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、更始、转托管及按时定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东谈主签订了基金销售合同， 办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额抓有东谈主名册和办理非交游过户等 有限公司或接受博时基金料理有限公司托付代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理基金交游业务引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐发的 日历 产清理完了，清理成果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得向上3个月 敞开日 法式基金料理东谈主所料理的敞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金料理 东谈主、销售机构和投资东谈主共同盲从 件和销售网点章程的手续，肯求购买基金份额的行径 件和销售网点章程的手续，肯求购买基金份额的行径 定的条件和销售网点章程的手续，将基金份额兑换为现款的行径 告章程的条件，肯求将其抓有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额更始为基 金料理东谈主料理的其他基金基金份额的行径 抓基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款式样，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理申购肯求的一种投资式样 加上基金更始中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金更始中转入 肯求份额总额后的余额）向上上一敞开日基金总份额的10% 公允价值变动、银行进款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的 成本和用度的简洁 款项偏激他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 额和E类基金份额。各类基金份额分设不同的基金代码，分辩盘算基金份额净值， 盘算公式为盘算日各类别基金钞票净值除以盘算日发售在外的该类别基金份额 总额 时根据抓有期限收取赎回用度，但不从本类别基金钞票入网提销售就业费的基金 份额类别 回时根据抓有期限收取赎回用度，且从本类别基金钞票中按照0.10%年费率计提 销售就业费的基金份额类别 期限收取赎回用度，且从本类别基金钞票中按照 0.01%年费率计提销售就业费的 基金份额类别 互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示 网站）等媒介 事件 以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在10个交游日以上的逆回购与 银行按时进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限 的新股及非公征战行股票、钞票支抓证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交 易的债券等 值的式样，将基金调整投资组合的市集冲击成老实拨给实验申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到公谈对待 进行处置清理，目的在于灵验防止并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于 流动性风险料理器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，有利账户称 为侧袋账户 致公允价值存在要紧不敬佩性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在要紧不敬佩性的钞票；（三）其他钞票价值存在要紧不确 定性的钞票               第三部分 基金的基本情况   一、基金称号   博时中债5-10年农刊行债券指数证券投资基金   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作式样   契约型敞开式   四、基金的投资方针   风雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。在平时市集情况 下，本基金力图追求日均追踪偏离度的王人备值不向上 0.25%，年化追踪过失限定 在 3%以内。   五、基金的最低召募份额总额和最低召募金额   本基金的最低召募份额总额为2亿份，基金召募金额不少于2亿元东谈主民币。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币1.00元。   本基金A类基金份额的具体认购费率按招募说明书的章程推行。   七、基金存续期限   不按时   八、基金份额类别设立   本基金根据认购/申购用度、销售就业费收取式样的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购、申购时收取认购、申购用度，在赎回时根据抓有期 限收取赎回用度，但不从本类别基金钞票入网提销售就业费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购时不收取认购、申购用度，在赎回时根据抓有 期限收取赎回用度，且从本类别基金钞票中按照 0.10%年费率计提销售就业费的 基金份额，称为 C 类基金份额；在投资者申购时不收取申购用度，在赎回时根据 抓有期限收取赎回用度，且从本类别基金钞票中按照 0.01%年费率计提销售就业 费的基金份额，称为 E 类基金份额。   本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额分辩设立代码。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额将分辩盘算基金份额净值，盘算公式为盘算日各类别 基金钞票净值除以盘算日发售在外的该类别基金份额总额。   投资者可自行选拔认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之 间不得彼此更始。   在不违反法律法例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无本色性不 利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，基金料理东谈主可增多、减少或调整基 金份额类别设立、对基金份额分类办法及法则进行调整并在调整实施之日前依照 《信息表示办法》的关联章程在指定媒介上公告，不需要召开基金份额抓有东谈主大 会。   九、异日条件许可情况下的模式更始   若将来本基金料理东谈主推出吞并标的指数的交游型敞开式指数基金（ETF）， 则基金料理东谈主在履行妥当设施后有权决定将本基金更始为该基金的阿谀基金，并 相应修改《基金合同》。在盲从法律法例关联阿谀基金章程的前提下，基金投资 方针、投资规模和投资策略等条件，基金合同内对于申购与赎回、基金份额抓有 东谈主大会、收益分拨、基金钞票估值、基金的司帐与审计、信息表示等条件均适用 于更始后的基金。此项调整经基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致，履行妥当设施 后实时公告。               第四部分 基金份额的发售   一、基金份额的发售时期、发售式样、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得向上3个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公征战售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金料理东谈主届时发布的调整销售机构的相干公告。   妥当法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金A类基金份额的认购费率由基金料理东谈主决定，并在招募说明书中列示。 基金认购用度不列入基金财产。C类基金份额不收取认购用度。   灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东谈主 统共，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的盘算方法在招募说明书中列示。   认购份额的盘算保留到一丝点后2位，一丝点2位以后的部分四舍五入，由此 过失产生的收益或损失由基金财产承担。   基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售机 构确乎领受到认购肯求。认购的阐发以登记机构的阐发成果为准。对于认购肯求 及认购份额的阐发情况，投资者应实时查询并妥善应用正当权力，不然，由此产 生的投资者任何损失由投资者自行承担。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或相干公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或相干公告。 按每笔认购肯求单独盘算。认购肯求一禁受理不得取销。                第五部分 基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金召募份额总额不少于2亿份， 基金召募金额不少于2亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于200东谈主的条件下，基金募 集期届满或者基金料理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售。基 金料理东谈主应当自基金召募期收尾之日起10日内遴聘法定验资机构验资，自收到验 资陈述之日起10日内，向中国证监会提交验资陈述，办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈把持理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金料理东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公告。 基金料理东谈主应将基金召募时间召募的资金存入有利账户，在基金召募行径收尾前， 任何东谈主不得动用。   二、基金合同不行收效时召募资金的处理式样   要是召募期限届满，未骄气基金备案条件，基金料理东谈主应当承担下列包袱： 期活期进款利息； 基金料理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和钞票范畴   基金合同收效后，通顺 20 个责任日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金钞票净值低于 5000 万元的，基金料理东谈主应当在按时陈述中给以表示；连 续 60 个责任日出现前述情形的，基金料理东谈主应当向中国证监会陈述并淡薄措置 决议，如更始运作式样、与其他基金合并或者远隔基金合同等，并召开基金份额 抓有东谈主大会进行表决。   法律法例或监管机构另有章程时，从其章程。          第六部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东谈主 在招募说明书或其他相干公告中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业局面或按销售机构提供的其他式样办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的敞开日实时期   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游 所、深圳证券交游所的平时交游日的交游时期，但基金料理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时期变更或其 他非凡情况，基金料理东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时期进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息表示办法》的关联章程在指定媒介上公告。   基金料理东谈主自基金合同收效之日起不向上3 个月运行办理申购，具体业务办 理时期在申购运行公告中章程。   基金料理东谈主自基金合同收效之日起不向上3 个月运行办理赎回，具体业务办 理时期在赎回运行公告中章程。   在敬佩申购运行与赎回运行时期后，基金料理东谈主应在申购、赎回敞开日前依 照《信息表示办法》的关联章程在指定媒介上公告申购与赎回的运行时期。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者更始。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期淡薄申购、赎回或更始 肯求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日该类别基 金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行盘算； 法则赎回；   基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金料理东谈主 必须在新法则运行实施前依照《信息表示办法》的关联章程在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的设施   投资东谈主必须根据销售机构章程的设施，在敞开日的具体业务办理时期内淡薄 申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购收效。   基金份额抓有东谈主在提交赎回肯求时，必须有满盈的份额余额，不然所提交的 赎回肯求不成立。基金份额抓有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐发赎回 时，赎复活效。   投资东谈主T日的赎回肯求经本基金的登记机构阐发收效后，基金料理东谈主将在T ＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多量赎回或本基金合同载明的其他 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同关联条 款处理。   遇交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能限定的因素影响业务处理历程，则赎回款 项划付时期相应顺延。   基金料理东谈主应以交游时期收尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日动作申购 或赎回肯求日（T日），在平时情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交游的有 效性进行阐发。T日提交的灵验肯求，投资东谈主应在T+2日后（包括该日）实时到销 售网点柜台或以销售机构章程的其他式样查询肯求的阐发情况。若申购不告捷或 无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构受理肯求并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售机构确乎接 收到该肯求。申购和赎回肯求的阐发以基金登记机构的阐发成果为准。对于申购、 赎回肯求的阐发情况，投资者应实时查询。   基金料理东谈主不错在法律法例和基金合同允许的规模内，对上述业务办理时期 进行调整，并在调整实施前依照《信息表示办法》的关联章程在指定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体章程请参见招募说明书或相干公告。 体章程请参见招募说明书或相干公告。 参见招募说明书或相干公告。 基金料理东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。 具体请参见招募说明书或相干公告。 份额等数目限制。基金料理东谈主必须在调整实施前依照《信息表示办法》的关联规 定在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值 在今日收市后盘算，并按照基金合同约定公告。遇非凡情况，经中国证监会同意， 不错妥当蔓延盘算或公告。 说明书》。本基金A类基金份额的申购费率由基金料理东谈主决定，并在招募说明书 中列示；C类基金份额和E类基金份额不收取申购用度。申购的灵验份额为净申购 金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述盘算成果 均按四舍五入方法，保留到一丝点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。 本基金的赎回费率由基金料理东谈主决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实 际阐发的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的费 用，赎回金额单元为元。上述盘算成果均按四舍五入方法，保留到一丝点后2位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 入基金财产；C类基金份额和E类基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度纳入基金财产的比例详见招募说明书，未归入基金 财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对抓续抓有期少于7日 的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 份额的申购份额具体的盘算方法、赎回费率、赎回金额具体的盘算方法和收费方 式由基金料理东谈主根据基金合同的章程敬佩，并在招募说明书中列示。基金料理东谈主 不错在基金合同约定的规模内调整费率或收费式样，并最迟应于新的费率或收费 式样实施日前依照《信息表示办法》的关联章程在指定媒介上公告。 场情况制定基金促销规划，按时和不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径 时间，基金料理东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者妥当调 低基金申购费率、赎回费率和销售就业费率。 制以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作法式奉命相干法律法例以及监 管部门、自律法则的章程。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 产净值。 对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法平时运行。 商阐发后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者向上 50%，或者变相回避 50%聚首度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂 停接受投资东谈主的申购肯求时，基金料理东谈主应当根据关联章程在指定媒介上刊登暂 停申购公告。要是投资东谈主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金料理东谈主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 产净值。 商阐发后，基金料理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回肯求 或减速支付赎回款项时，基金料理东谈主应按章程报中国证监会备案，已阐发的赎回 肯求，基金料理东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，未支付部分可脱期支付。 若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条件处理。基金份额抓有东谈主在申 请赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况摒除 时，基金料理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   九、多量赎回的情形及处理式样   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 更始中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金更始中转入肯求份额 总额后的余额）向向前一敞开日的基金总份额的10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的钞票组合景况决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有才略支付投资东谈主的一谈赎回肯求时， 按平时赎回设施推行。   （2）部分脱期赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有贫乏或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大 波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的10%的 前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎 回肯求量占赎回肯求总量的比例，敬佩当日受理该单个账户的赎回份额；对于未 能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期 赎回的，将自动转入下一个敞开日无间赎回，直到一谈赎回为止；选拔取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。脱期的赎回肯求与下一敞开日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一敞开日的该类别基金份额净值为基础盘算赎回 金额，依此类推，直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔， 投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额 的限制。   （3）本基金发生多量赎回时，对于单个基金份额抓有东谈主当日赎回肯求向上 上一敞开日基金总份额10%以上的部分，基金料理东谈主有权对其进行脱期办理（被 脱期赎回的赎回肯求，将自动转入下一个敞开日无间赎回，脱期的赎回肯求与下 一敞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一敞开日的该类别基金份额净值为 基础盘算赎回金额，依此类推，直到一谈赎回为止）；对于该基金份额抓有东谈主申 请赎回的份额中未向上上一敞开日基金总份额10％的部分，基金料理东谈主根据前段 “（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定式样与其他基金份额抓有东谈主 的赎回肯求一并办理。可是，如该抓有东谈主在提交赎回肯求时选拔取消赎回，则其 当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。   （4）暂停赎回：通顺2 个敞开日以上（含2个敞开日）发生多量赎回，如基 金料理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错延 缓支付赎回款项，但不得向上20个责任日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并脱期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他式样在3个交游日内文告基金份额抓有东谈主，说明关联处理方 法，并在2日内在指定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 关联章程，最迟于再行敞开日在指定媒介上刊登再行敞开申购或赎回的公告；也 不错根据实验情况在暂停公告中明确再行敞开申购或赎回的时期，届时不再另行 发布再行敞开的公告。 个责任日各类基金份额净值。   十一、基金更始   基金料理东谈主不错根据相干法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金 与基金料理东谈主料理的其他基金之间的更始业务，基金更始不错收取一定的更始费， 相干法则由基金料理东谈主届时根据相干法律法例及本基金合同的章程制定并公告， 并提前文告基金托管东谈主与相干机构。   十二、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通 过中国证监会认同的交游局面或者交游式样进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额抓有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制推行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、妥当法律法例的其它非交游过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资 东谈主。   承袭是指基金份额抓有东谈主升天，其抓有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推行是指司法机构依据收效司法秘书将基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的相干辛勤，对于妥当条件的非交游过户肯求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的步调收费。   十四、基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的步调收取转托管费。   十五、按时定额投资规划   基金料理东谈主不错为投资东谈把持理按时定额投资规划，具体法则由基金料理东谈主另 行章程。投资东谈主在办理按时定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所章程的按时定 额投资规划最低申购金额。   十六、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、妥当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法 律法例或基金合同另有章程的除外。   如相干法律法例允许基金料理东谈把持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金料理东谈主将制定和实施相应的业务法则。   十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相干公 告。            第七部分 基金合同当事东谈主及权力义务   一、基金料理东谈主   （一） 基金料理东谈主简况   称号：博时基金料理有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东谈主：江晨曦   建造日历：1998 年 7 月 13 日   批准建造机关及批准建造文号：中国证监会证监基字【1998】26 号   组织花样：有限包袱公司   注册本钱：2.5 亿元东谈主民币   存续期限：抓续操办   磋商电话：0755-83169999   （二） 基金料理东谈主的权力与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度关联法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的规模内，断绝或暂停受理申购、赎回与更始申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用相干权力，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行转融通证券 出借交游；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益应用诉讼权力或者 实施其他法律行径；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供就业的外部机构；   （16）在妥当关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、 赎回、更始、按时定额投资和非交游过户等业务法则；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎辛劳的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的操办式样料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产彼此寂然，对所料理的不同基金分辩 料理，分辩记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳妥当合理的措施使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥当《基金合同》等法律文献的章程，按关联章程盘算并公告基金净值信息， 敬佩基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程，履行信息表示 及陈述义务；   （12）保守基金生意奥密，不清晰基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关联章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予守秘，不 向他东谈主清晰；   （13）按《基金合同》的约定敬佩基金收益分拨决议，实时向基金份额抓有 东谈主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程召集基金份额抓有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产料理业务行径的司帐账册、报表、记载和其他相 关辛勤15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在章程时期发出，而且 保证投资者八成按照《基金合同》章程的时期和式样，随时查阅到与基金关联的 公开辛勤，并在支付合理成本的条件下得到关联辛勤的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额抓有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；     （22）当基金料理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行径承担包袱；     （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益应用诉讼权力或实施其 他法律行径；     （24）基金料理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 收效，基金料理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后30 日内退还基金认购东谈主；     （25）推行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；     （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；     （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。     二、基金托管东谈主     （一） 基金托管东谈主简况     称号：中国工商银行股份有限公司     住所：北京市西城区回复门内大街 55 号（100032）     法定代表东谈主：陈四清     成赶快间： 1984 年 1 月 1 日     批准建造机关和批准建造文号：国务院《对于中国东谈主民银行有利应用中央银 行职能的决定》（国发1983146 号）     组织花样：股份有限公司     注册本钱：东谈主民币 34，932，123.46 元     存续时间：抓续操办     基金托管履历批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号     （二） 基金托管东谈主的权力与义务 括但不限于：     （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：   （1）以淳厚信用、辛劳尽责的原则抓有并安全督察基金财产；   （2）建造有利的基金托管部门，具有妥当要求的营业局面，配备满盈的、 及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此寂然；对所托管的不同的基金分辩设立账户，寂然核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记载等方面彼此寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金料理东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用 账户，按照《基金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；   （7）保守基金生意奥密，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程另 有章程外，在基金信息公开表示前给以守秘，不得向他东谈主清晰；   （8）复核、审查基金料理东谈主盘算的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具概念，说 明基金料理东谈主在各报复方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是 基金料理东谈主有未推行《基金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采纳 了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相干辛勤15年以上；   （12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按章程制作相干账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或关联章程向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程，召集基金份额抓有 东谈主大会或配合基金料理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监会 和银行监管机构，并文告基金料理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担抵偿包袱，其抵偿 包袱不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金料理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主 利益向基金料理东谈主追偿；   （21）推行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额抓有东谈主   基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主动作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有章程或本基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有 同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其抓有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息辛勤；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金就业机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 务包括但不限于：   （1）肃肃阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）面目基金信息表示，实时应用权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其抓有的基金份额规模内，承担基金吃亏或者《基金合同》远隔的 有限包袱；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）推行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。             第八部分 基金份额抓有东谈主大会   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或本基金合同 另有约定外，基金份额抓有东谈主抓有的吞并类别每一基金份额领有对等的投票权。 若将来法律法例对基金份额抓有东谈主大会另有章程的，以届时灵验的法律法例为准。   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。   一、召开事由 法律法例、中国证监会或基金合同另有章程的除外：   （1）远隔《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）更始基金运作式样；   （5）调整基金料理东谈主、基金托管东谈主的报答步调或者提高销售就业费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、规模或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会设施；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或揣摸抓有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额 抓有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就吞并事项书面要 求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 抓有东谈主大会的事项。 抓有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在不违积恶律法例的章程和《基金合同》的约定，以及对基金份额抓 有东谈主利益无本色性不利影响下，调整本基金的申购费率、变更收费式样、调低赎 回费率或者调低销售就业费率，调整基金份额类别的设立、对基金份额分类办法 及法则进行调整；   （3）根据指数发布机构对指数使用许可合同的调整变更标的指数许可使用 费收费步调、计费式样和支付式样等；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生要紧变化；   （6）基金料理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法例章程或中国证监会 许可的规模内调整关联认购、申购、赎回、更始、基金交游、非交游过户、转托 管等业务法则；   （7）在法律法例和《基金合同》章程的规模内且在对现存基金份额抓有东谈主 利益无本色性不利影响的前提下，基金推出新业务或就业；   （8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集式样 金料理东谈主召集。 淡薄书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并 书面文告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并文告基金料理东谈主，基 金料理东谈主应当配合。 召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金料理东谈主淡薄书面提议。基金料理东谈主应当自 收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文告淡薄提议的基金份额抓有 东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额 抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主淡薄书面提议。基金托管东谈主应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文告淡薄提议的基金份额抓 有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开并文告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 基金份额抓有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或揣摸代表 基金份额10%以上（含10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报 中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、过问。 益登记日。   三、召开基金份额抓有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告式样 告。基金份额抓有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、方位和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决式样；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和方位；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东谈主大会所采纳的具体通信式样、托付的公证机关偏激联 系式样和磋商东谈主、表决概念寄交的截止时期和收取式样。 决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金料理东谈主 到指定方位对表决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行 书面文告基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定方位对表决概念的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决概念的计票进行监督的，不影响表决概念 的计票服从。   四、基金份额抓有东谈主出席会议的式样   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会式样、通信开会式样或法律法例、监管 机构允许的其他式样召开，会议的召开式样由会议召集东谈主敬佩。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期妥当以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明妥当法律法例、《基金合 同》和会议文告的章程，而且抓有基金份额的凭证与基金料理东谈主抓有的登记辛勤 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证裸露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的3 个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 花样或大会公告载明的其他式样在表决限制日曩昔投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面式样或大会公告载明的其他式样进行表决。   在同期妥当以下条件时，通信开会的式样视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在2 个责任日内连 续公布相干领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定方位对表决概念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告章程的式样收取基金份额抓有东谈主的表决概念；基金托管东谈主或基金料理东谈主经 文告不参加收取表决概念的，不影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念基金份额抓有东谈主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额抓有东谈主大会召开时期的3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决概念或授权他东谈主代表出具 表决概念；   （4）上述第（3）项中径直出具表决概念的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决概念的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决概念的 代理东谈主出具的托付东谈主抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的章程，并与基金登记机构记载相符。 他非现场式样或者以非现场式样与现场式样结合的式样召开基金份额抓有东谈主大 会，会议设施比照现场开会和通信式样开会的设施进行。基金份额抓有东谈主不错采 用书面、网罗、电话、短信或其他式样进行表决，亦可接纳书面、网罗、电话、 短信或其他式样授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会并表决，具体式样由会议 召集东谈主敬佩并在会议文告中列明。   五、议事内容与设施   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定远隔《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额抓有东谈主大会磋商的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的式样下，最初由大会主抓东谈主按照下列第七条章程设施敬佩和公 布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；要是基金料理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和 代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓有东谈主 动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称号）和磋商式样等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前30日公布提案，在所文告的表决截 止日历后2个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决，在公证机 关监督下形成决议。   六、表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所章程的须以 相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的式样通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律另有章程外，更始 基金运作式样、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、远隔《基金合同》、本基金与 其他基金合并以相配决议通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会采纳记名式样进行投票表决。   采纳通信式样进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 违反凭证证明，不然提交妥当会议文告中章程的阐发投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头妥当会议文告章程的表决概念视为灵验表决，表决概念 依稀不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决概念的基金份额抓有 东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议运行后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议运行 后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当 场公布计票成果。   （3）要是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决成果有怀 疑，不错在晓示表决成果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东谈主应当马上公布再行清 点成果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票式样为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决概念的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。   八、收效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起按章程在指定媒介上公告。要是接纳 通信式样进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当推行收效的基金份额抓有东谈主 大会的决议。收效的基金份额抓有东谈主大会决议对整体基金份额抓有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有抑制力。   九、实施侧袋机制时间基金份额抓有东谈主大会的非凡约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主 和侧袋份额抓有东谈主分辩抓有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若相干 基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主 抓有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例： 基金份额10%以上（含10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大 会召开时期的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东谈主 大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的抓有东谈主参与或授权 他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； （含50%）选举产生又名基金份额抓有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内吞并类别的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决 条件等章程，凡与将来颁布的其他触及基金份额抓有东谈主大会章程的法律法例不一 致的，基金料理东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开 基金份额抓有东谈主大会审议。     第九部分 基金料理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和设施   一、基金料理东谈主和基金托管东谈主职责远隔的情形   （一） 基金料理东谈主职责远隔的情形   有下列情形之一的，基金料理东谈主职责远隔：   （二） 基金托管东谈主职责远隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远隔：   二、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换设施   （一） 基金料理东谈主的更换设施 基金份额的基金份额抓有东谈主提名； 基金料理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分 之二以上（含三分之二）表决通过； 金料理东谈主； 抓有东谈主大会决议收效后按章程在指定媒介公告； 向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈把持理基金料理业务的交代手续，临时基金管 理东谈主或新任基金料理东谈主应实时领受。新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主应与基金 托管东谈主查对基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金料理东谈主关联的称号字样。   （二） 基金托管东谈主的更换设施 基金份额的基金份额抓有东谈主提名； 基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分 之二以上（含三分之二）表决通过； 金托管东谈主； 抓有东谈主大会决议收效后按章程在指定媒介公告； 务辛勤，实时办理基金财产和基金托管业务的交代手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时领受。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金料理东谈主核 对基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金料理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和设施。 总份额10%以上（含10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议收效后按章程在指定媒介上联合公告。   （四）新基金料理东谈主或临时基金料理东谈主领受基金料理业务或新基金托管东谈主或 临时基金托管东谈主领受基金财产和基金托管业务前，原基金料理东谈主或原基金托管东谈主 应依据法律法例和基金合同的章程无间履行相干职责，并保证不作念出对基金份额 抓有东谈主的利益变成毁伤的行径。原基金料理东谈主或原基金托管东谈主在无间履行相干职 责时间，仍有权按照本基金合同的章程收取基金料理费或基金托管费。   三、本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和设施的约定，但凡径直 援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致相干内容 被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。             第十部分 基金的托管   基金托管东谈主和基金料理东谈主按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程订 立托管合同。   坚毅托管合同的目的是明确基金托管东谈主与基金料理东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值盘算、收益分拨、信息表示及彼此监督等相办事宜中的权力 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。              第十一部分 基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理 和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额抓有东谈主名册和办理非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金料理东谈主或基金料理东谈主托付的其他妥当条件的机构 办理。基金料理东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付代 理合同，以明确基金料理东谈主和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登记、 清理及基金交游阐发、披发红利、建立并督察基金份额抓有东谈主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权力   基金登记机构享有以下权力： 关章程于运行实施前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿包袱，但司法强制查验情形及法律 法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的就业；               第十二部分 基金的投资   一、投资方针   风雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。在平时市集情况 下，本基金力图追求日均追踪偏离度的王人备值不向上 0.25%，年化追踪过失限定 在 3%以内。   二、投资规模   本基金主要投资于标的指数成份券和备选成份券。为更好地竣事基金的投资 方针，本基金还不错投资于其他计策性金融债、债券回购、银行进款及中国证监 会允许基金投资的其他金融器用（但须妥当中国证监会相干章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行妥当 设施后，不错将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   三、标的指数   中债-5-10 年农刊行债券指数。   中债-5-10 年农刊行债券指数隶属于中债总指数族分类，该指数因素券包括 中国农业发展银行在境内公征战行且上市流通的待偿期 4.5 至 10 年（包含 4.5 年和 10 年）的计策性银行债，可动作投资该类债券的功绩基准和标的指数。   四、投资策略   本基金为指数型基金，接纳抽样复制和动态最优化的方法为主，选取标的指 数成份券和备选成份券中流动性较好的债券，构造与标的指数风险收益特征一样 的钞票组合，以竣事对标的指数的灵验追踪。   （一）钞票竖立策略   本基金以追求标的指数长久增长的分解收益为宗旨，在裁汰追踪过失和限定 流动性风险的双重抑制下构建指数化的投资组合。本基金追踪标的指数成份券和 备选成份券的钞票比例不低于本基金非现款基金钞票的 80%。   （二）债券投资策略   基于基金流动性料理和灵验利用基金钞票的需要，本基金将投资于流动性较 好的指数成份券等债券，保证基金钞票流动性，提高基金钞票的投资收益。本基 金将根据宏不雅经济阵势、货币计策、证券市集变化瓜分析判断异日利率变化，结 合债券订价手艺，进行个券选拔。   本基金通过抽样复制和动态最优化的方法进行被迫式指数化投资，在发奋跟 踪过失最小化的前提下，本基金可采纳妥当方法，如“久期盯住”等优化策略对 基金钞票进行调整，裁汰交游成本，以期在章程的风险承受限制之内，尽量缩小 追踪过失。   当成份券市集流动性不及或因法例章程本基金不行投资关联方债券等情况 导致本基金无法灵验复制和追踪标的指数时，基金料理东谈主将通过投资备选成份券 为主，并辅以非成份券等金融器用来构建替代组合进行追踪复制。   在平时市集情况下，基金料理东谈主力图本基金的净值增长率与功绩比拟基准之 间的年追踪过失不向上 3%。如因指数编制法则或其他因素导致追踪偏离度和跟 踪过失向上上述规模，基金料理东谈主应采纳合理措施幸免追踪偏离度、追踪过失进 一步扩大。   五、投资限制   基金的投资组合应奉命以下限制：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，投资标的指数 成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金钞票的 80%；   （2）每个交游日日终应当保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基 金钞票净值的 40%；本基金在世界银行间同行市集中的债券回购最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （4）本基金钞票总值不得向上基金钞票净值的 140%；   （5）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值揣摸不得向上基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的因素甚而基金不符 合前述比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （6）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资规模 保抓一致；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（2）、（5）、（6）项外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金 范畴变动等基金料理东谈主之外的因素甚而基金投资比例不妥当上述章程投资比例 的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会章程的非凡情形 除外。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资策略应当妥当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日 起运行。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行妥当设施后，则本基金投资不再受相干限制或按调整后的章程推行。   为疗养基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、附近证券交游价钱偏激他不刚直的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行径。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、实验 限定东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当妥当基金的投资方针和投资策略，奉命基金份 额抓有东谈主利益优先的原则，驻扎利益恣虐，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公谈合理价钱推行。相干交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法例给以表示。要紧关联交游应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的寂然董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述退却性章程，如适用于本基金， 基金料理东谈主在履行妥当设施后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的章程 推行。   六、功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准为：95%×中债-5-10 年农刊行债券指数收益率+5%× 银行活期进款利率(税后)。   中债-5-10 年农刊行债券指数隶属于中债总指数族分类，该指数因素券包括 中国农业发展银行在境内公征战行且上市流通的待偿期 4.5 至 10 年（包含 4.5 年和 10 年）的计策性银行债，可动作投资该类债券的功绩基准和标的指数。   异日若出现标的指数不妥当要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚而标的指数不妥当要求以及法律法例、监管机构另有章程的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个责任 日内向中国证监会陈述并淡薄措置决议，如更换基金标的指数、更始运作式样、 与其他基金合并或者远隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进 行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决议确按时期，基金料理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息奉命基金份额抓有东谈主 利益优先原则救济基金投资运作。   七、风险收益特征   本基金为债券型指数基金，属于中低风险收益水平，其预期风险和预期收益 低于股票型基金、搀和型基金，高于货币市集基金。   本基金为指数型基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的债券市集一样 的风险收益特征。   八、基金料理东谈主代表基金应用相干权力的处理原则及方法 额抓有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不当利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询司帐师事 务所概念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的章程。               第十三部分 基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收款项 以偏激他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法例、法式性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相寂然。   四、基金财产的督察和责罚   本基金财产寂然于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主督察。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权力。除照章律法例和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被处 分。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清宽容产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务彼此抵销；基金料理东谈主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。               第十四部分 基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交游局面的交游日以及国度法律法例 章程需要对外皮露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值方法   （1）交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种，选取估值日第三方估值 机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金料理东谈主与基金托 管东谈主另行协商约定；   （2）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值手艺敬佩公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 允价值。 值。 确保基金估值的公谈性。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的章程或者未能充分疗养基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据关联法律法例，基金净值盘算和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。 本基金的基金司帐包袱方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题， 如经相干各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的概念，按照基金料理 东谈主对基金净值的盘算成果对外给以公布。   四、估值设施 日该类基金份额的余额数目盘算，均精准到0.0001元，一丝点后第五位四舍五入。 国度另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主每个估值日盘算基金钞票净值及各类基金份额净值，并按章程公 告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金钞票估值后， 将各类基金份额净值成果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按约定对外公布。   五、估值失实的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、妥当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后4位以内(含第4位)发生估值 失实时，视为该类基金份额净值失实。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过失变成估值失实，导致其他当事东谈主遭遇损失的，过失 的包袱东谈主应当对由于该估值失实遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数 据盘算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值失实包袱方应及 时合作各方，实时进行蜕变，因蜕变估值失实发生的用度由估值失实包袱方承担； 由于估值失实包袱方未实时蜕变已产生的估值失实，给当事东谈主变成损失的，由估 值失实包袱方对径直损失承担抵偿包袱；若估值失实包袱方也曾积极合作，而且 有协助义务确当事东谈主有满盈的时期进行蜕变而未蜕变，则其应当承担相应抵偿责 任。估值失实包袱方应付蜕变的情况向关联当事东谈主进行阐发，确保估值失实已得 到蜕变。   （2）估值失实的包袱方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责， 而且仅对估值失实的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而取得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值失实包袱方仍应付估值失实负责。要是由于取得不当得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还不当得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的规模内对取得不当得利确当 事东谈主享有要求托福不当得利的权力；要是取得不当得利确当事东谈主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的不当 得利返还的总和向上其实验损失的差额部分支付给估值失实包袱方。   （4）估值失实调整接纳尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的式样。   估值失实被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据估值失实发生 的原因敬佩估值失实的包袱方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实变成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的包袱方进行 蜕变和抵偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行蜕变，并就估值失实的蜕变向关联当事东谈主进行阐发。   （1）当任何一类基金份额净值盘算出现失实时，基金料理东谈主应当立即给以 纠正，通报基金托管东谈主，并采纳合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金 托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管 理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。要是行 业另有通行作念法，基金料理东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利 益的原则进行协商。   六、暂停估值的情形 阐发后，基金料理东谈主应当暂停估值；   七、基金净值的阐发   基金钞票净值和各类基金份额净值由基金料理东谈主负责盘算，基金托管东谈主负责 进行复核。基金料理东谈主应于每个估值日交游收尾后盘算当日的基金钞票净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算成果复核阐发后发 送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值按章程给以公布。   八、非凡情况的处理 不动作基金钞票估值失实处理。 等机构发送的数据失实等原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然也曾采纳必要、适 当、合理的措施进行查验，可是未能发现该失实的，由此变成的基金钞票估值错 误，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿包袱。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积 极采纳必要的措施摒除或收缩由此变成的影响。   九、实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户基金净值信息。               第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金相干的信息表示用度，法律法例、中国证监会 另有章程的除外； 用度。   二、基金用度计提方法、计提步和解支付式样   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。料理费的盘算 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金料理东谈主查对一致的财务数据，按照指定账户旅途于次月前 3 个责任日内从 基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金料理东谈主查对一致的财务数据，按照指定账户旅途于次月前 3 个责任日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业费按前 一日 C 类基金份额钞票净值的 0.10%年费率计提，E 类基金份额的销售就业费按 前一日 E 类基金份额钞票净值的 0.01%年费率计提。盘算方法如下：   H＝E×该类基金份额年销售就业费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售就业费   E 为该类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售就业费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对 一致的财务数据，按照指定账户旅途于次月前 3 个责任日内从基金财产中一次性 划出，由登记机构代收，登记机构收到后按相干合同章程支付给基金销售机构等。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售就业费主要用于支付销售机构佣金、以及基金料理东谈主的基金行销告耗损、 促销行径费、基金份额抓有东谈主就业费等。   销售就业费使用规模不包括基金召募时间的上述用度。   本基金动作指数基金，需根据与指数发布机构签署的指数使用许可合同的约 定向指数发布机构支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、盘算方法及支 付式样等详见招募说明书及相干公告。   如与指数编制方的指数使用许可合同约定的收费步调、盘算式样、支付式样 等发生变更，本基金将按照变更后的费率、支付式样推行，并在招募说明书（更 新）中更新。此项变更无需召开基金份额抓有东谈主大会。   上述“一、基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据关联法例及相应合同 章程，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、用度调整   基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法 规章程和基金合同约定，在履行相干手续后，调整料理费率、托管费率、销售服 务费率等相干费率。   基金料理东谈主必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   鉴于基金料理东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收计策的要求而成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资陈诉和 /或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的税负，仍 由本基金财产承担，届时基金料理东谈主与基金托管东谈主可通过本基金财产账户径直缴 付，或划付至基金料理东谈主账户并由基金料理东谈主依据税务部门要求完成税款申报缴 纳。   六、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程。              第十六部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金收益分拨原则 年收益分拨次数最多为12次，每份基金份额每次收益分拨比例不得低于收益分拨 基准日每份基金份额可供分拨利润的10%，若《基金合同》收效不悦3个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额抓有 东谈主可对A类、C类和E类基金份额分辩选拔不同的分成式样；若投资者不选拔，本 基金默许的收益分拨式样是现款分成； 售就业费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金吞并类别的每 一基金份额享有同瓜分拨权；   在妥当法律法例及基金合同约定，并对基金份额抓有东谈主利益无本色不利影响 的前提下，基金料理东谈主可对基金收益分拨原则和支付式样进行调整，不需召开基 金份额抓有东谈主大会。   三、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨式样等内容。   四、收益分拨决议的敬佩、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按照《信息 表示办法》章程在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润盘算截止日）的时期 不得向上15 个责任日。   五、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别基金份额。红利再投资 的盘算方法，依照《业务法则》推行。   六、实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。              第十七部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐计策 年度为基金合同收效日至当年12月31日，若基金合同收效少于2个月，不错并入 下一个司帐年度表示； 司帐核算，按照关联章程编制基金司帐报表； 并以书面式样阐发。   二、基金的年度审计 相干业务履历的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需按照《信息表示办法》章程在指定媒介公告。              第十八部分 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《基金合同》偏激他关联章程。相干法律法例对于信息表示的章程发生变化时， 本基金从其最新章程。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的实在性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予表示的基金信 息通过中国证监会指定媒介表示，并保证基金投资者八成按照《基金合同》约定 的时期和式样查阅或者复制公开表示的信息辛勤。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开表示的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信 息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金产物辛勤纲领 基金份额抓有东谈主大会召开的法则及具体设施，说明基金产物的特色等触及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特色、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东谈主就业等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金料理东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新 一次。基金远隔运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》收效后，基金产物辛勤纲领的信息发生要紧变 更的，基金料理东谈主应当在三个责任日内，更新基金产物辛勤纲领，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物辛勤纲领其他信息发生变更的， 基金料理东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金料理东谈主不再更新基金产物 辛勤纲领。 将基金招募说明书、《基金合同》选录登载在指定媒介上；基金料理东谈主、基金托 管东谈主应当将《基金合同》、基金托管合同登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应 当至少每周在指定网站表示一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示敞开日的各类基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表示半 年度和年度临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的盘算式样及关联申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛勤。   （六）基金按时陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述   基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年 度陈述登载在指定网站上，并将年度陈述领导性公告登载在指定报刊上。基金年 度陈述中的财务司帐陈述应当经过具有证券、期货相干业务履历的司帐师事务所 审计。   基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将 中期陈述登载在指定网站上，并将中期陈述领导性公告登载在指定报刊上。   基金料理东谈主应当在季度收尾之日起15个责任日内，编制完成基金季度陈述， 将季度陈述登载在指定网站上，并将季度陈述领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及2个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度陈述、中 期陈述或者年度陈述。   本基金抓续运作过程中，应当在基金年度陈述和中期陈述中表示基金组结伙 产情况偏激流动性风险分析等。   如陈述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或向上基金总份额20%的情形， 为保险其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在基金按时陈述“影响投资者决 策的其他报复信息”项下表示该投资者的类别、陈述期末抓有份额及占比、陈述 期内抓有份额变化情况及产物的私有风险，中国证监会认定的非凡情形除外。   （七）临时陈述   本基金发生要紧事件，关联信息表示义务东谈主应在2日内编制临时陈述书，并 登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金就业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主有利基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动向上百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有利基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相干行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 实验限定东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，中国证监会另有章程的除外； 式样和费率发生变更； 时； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）清爽公告   在基金合同期限内，任何众人媒介中出现的或者在市集崇高传的音书可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主 权益的，相干信息表示义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开清爽，并将关联 情况立即陈述中国证监会。   （九）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）清理陈述   基金远隔运作的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理陈述。基金财产清理小组应当将清理陈述登载在指定网站上， 并将清理陈述领导性公告登载在指定报刊上。   （十一）实施侧袋机制时间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，相干信息表示义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息表示，详见招募说明书的章程。   （十二）中国证监会章程的其他信息。   六、信息表示事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示料理轨制，指定有利部门及 高档料理东谈主员负责料理信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当妥当中国证监会相干基金信息 表示内容与花样准则等法例章程。   基金托管东谈主应当按影相干法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按时陈述、更新的招募说明书、基金产物辛勤纲领、基金清理陈述等相干基 金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐发。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊表示本基金信息。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证相干报送信息的实在、准确、好意思满、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他众人媒介表示信息，可是其他众人媒介不得早于指定媒介表示信息，而且 在不同媒介上表示吞并信息的内容应当一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平时投资操作的前提下，自主栽种信息表示就业的质地。具体要求应当妥当中 国证监会及自律法则的相干章程。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计陈述、法律概念书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》远隔后10 年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息表示的情形 阐发后，基金料理东谈主应当暂停估值    第十九部分 基金合同的变更、远隔与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效，并自决议收效后按章程在指定媒介公告。   二、《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当远隔： 金托管东谈主相连的；   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 照《基金合同》和托管合同的章程无间履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券、期货相干业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远隔情形出面前，由基金财产清理小组融合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈述；   （5）遴聘司帐师事务所对清理陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 陈述出具法律概念书；   （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 不行实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统共合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余钞票的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的一谈剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理陈述经具有证券、期 货相干业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备案后   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存15年以上。              第二十部分 负约包袱   一、基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等 法律法例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主变成损 害的，应当分辩对各自的行径照章承担抵偿包袱；因共同行径给基金财产或者基 金份额抓有东谈主变成毁伤的，应当承担连带抵偿包袱，对损失的抵偿，仅限于径直 损失。可是发生下列情况的，当事东谈主免责： 定动作或不动作而变成的损失等； 变成的损失等。   二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有东谈主利 益的前提下，《基金合同》八成无间履行的应当无间履行。非负约方当事东谈主在任 责规模内有义务实时采纳必要的措施，防患损失的扩大。莫得采纳妥当措施甚而 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非负约方因防患损失扩大而支 出的合理用度由负约方承担。   三、由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可限定的因素导致业务出现差错，基金 料理东谈主和基金托管东谈主天然也曾采纳必要、妥当、合理的措施进行查验，可是未能 发现失实的，由此变成基金财产或投资东谈主损失，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿包袱。可是基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极采纳必要的措施摒除或收缩由此造 成的影响。        第二十一部分 争议的处理和适用的法律  各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切 争议，如经友好协商未能措置的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该 会届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁方位为北京市，仲裁裁决是结尾性的并 对各方当事东谈主具有抑制力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，无间诚挚、辛劳、尽 责地履行基金合同章程的义务，疗养基金份额抓有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相配行政区、 澳门相配行政区和台湾地区法律）统率。              第二十二部分 基金合同的服从   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的法律文献。 或授权代表署名（或盖印）并在募采集束后经基金料理东谈主向中国证监会办理基金 备案手续，并经中国证监会书面阐发后收效。 会备案并公告之日止。 抓有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律抑制力。 理东谈主、基金托管东谈主各抓有二份，每份具有同等的法律服从。 机构的办公局面和营业局面查阅。             第二十三部分 其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关联法律法例协 商措置。            第二十四部分 基金合同的内容选录   一、    基金料理东谈主、基金托管东谈主及基金份额抓有东谈主的权力与义务   （一） 基金料理东谈主的权力与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度关联法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的规模内，断绝或暂停受理申购、赎回与更始申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用相干权力，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行转融通证券 出借交游；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益应用诉讼权力或者 实施其他法律行径；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供就业的外部机构；   （16）在妥当关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、 赎回、更始、按时定额投资和非交游过户等业务法则；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎辛劳的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的操办式样料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产彼此寂然，对所料理的不同基金分辩 料理，分辩记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳妥当合理的措施使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥当《基金合同》等法律文献的章程，按关联章程盘算并公告基金净值信息， 敬佩基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他关联章程，履行信息表示及 陈述义务；   （12）保守基金生意奥密，不清晰基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关联章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予守秘，不 向他东谈主清晰；   （13）按《基金合同》的约定敬佩基金收益分拨决议，实时向基金份额抓有 东谈主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联章程召集基金份额抓有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产料理业务行径的司帐账册、报表、记载和其他相 关辛勤15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在章程时期发出，而且 保证投资者八成按照《基金合同》章程的时期和式样，随时查阅到与基金关联的 公开辛勤，并在支付合理成本的条件下得到关联辛勤的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额抓有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行径承担包袱；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益应用诉讼权力或实施其 他法律行径；   （24）基金料理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 收效，基金料理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后30 日内退还基金认购东谈主；   （25）推行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东谈主的权力与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）以淳厚信用、辛劳尽责的原则抓有并安全督察基金财产；   （2）建造有利的基金托管部门，具有妥当要求的营业局面，配备满盈的、 及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此寂然；对所托管的不同的基金分辩设立账户，寂然核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记载等方面彼此寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金料理东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用 账户，按照《基金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；   （7）保守基金生意奥密，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程另有 章程外，在基金信息公开表示前给以守秘，不得向他东谈主清晰；   （8）复核、审查基金料理东谈主盘算的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具概念，说 明基金料理东谈主在各报复方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是 基金料理东谈主有未推行《基金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采纳 了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相干辛勤15年以上；   （12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按章程制作相干账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或关联章程向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联章程，召集基金份额抓有东谈主 大会或配合基金料理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监会 和银行监管机构，并文告基金料理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担抵偿包袱，其抵偿 包袱不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金料理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主 利益向基金料理东谈主追偿；   （21）推行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东谈主的权力和义务   基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主动作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有章程或本基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其抓有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息辛勤；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金就业机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 包括但不限于：   （1）肃肃阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）面目基金信息表示，实时应用权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其抓有的基金份额规模内，承担基金吃亏或者《基金合同》远隔的 有限包袱；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）推行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的设施和法则   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或本基金合同 另有约定外，基金份额抓有东谈主抓有的吞并类别每一基金份额领有对等的投票权。 若将来法律法例对基金份额抓有东谈主大会另有章程的，以届时灵验的法律法例为准。   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 法律法例、中国证监会或基金合同另有章程的除外：   （1）远隔《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）更始基金运作式样；   （5）调整基金料理东谈主、基金托管东谈主的报答步调或者提高销售就业费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、规模或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会设施；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或揣摸抓有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份 额抓有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 抓有东谈主大会的事项。 抓有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在不违积恶律法例的章程和《基金合同》的约定，以及对基金份额抓 有东谈主利益无本色性不利影响下，调整本基金的申购费率、变更收费式样、调低赎 回费率或者调低销售就业费率，调整基金份额类别的设立、对基金份额分类办法 及法则进行调整；   （3）根据指数发布机构对指数使用许可合同的调整变更标的指数许可使用 费收费步调、计费式样和支付式样等；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生要紧变化；   （6）基金料理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法例章程或中国证监会 许可的规模内调整关联认购、申购、赎回、更始、基金交游、非交游过户、转托 管等业务法则；   （7）在法律法例和《基金合同》章程的规模内且在对现存基金份额抓有东谈主 利益无本色性不利影响的前提下，基金推出新业务或就业；   （8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集式样 金料理东谈主召集。 淡薄书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并 书面文告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并文告基金料理东谈主，基 金料理东谈主应当配合。 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金料理东谈主淡薄书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文告淡薄提议的基金份额抓 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份 额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主淡薄书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文告淡薄提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 开基金份额抓有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或揣摸代 表基金份额10%以上（含10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基 金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、过问。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告式样 告。基金份额抓有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、方位和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决式样；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和方位；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东谈主大会所采纳的具体通信式样、托付的公证机关偏激联 系式样和磋商东谈主、表决概念寄交的截止时期和收取式样。 决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金料理东谈主 到指定方位对表决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行 书面文告基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定方位对表决概念的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决概念的计票进行监督的，不影响表决概念 的计票服从。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的式样   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会式样、通信开会式样或法律法例、监管 机构允许的其他式样召开，会议的召开式样由会议召集东谈主敬佩。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期妥当以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明妥当法律法例、《基金合 同》和会议文告的章程，而且抓有基金份额的凭证与基金料理东谈主抓有的登记辛勤 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证裸露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的3 个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 花样或大会公告载明的其他式样在表决限制日曩昔投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面式样或大会公告载明的其他式样进行表决。   在同期妥当以下条件时，通信开会的式样视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在2 个责任日内连 续公布相干领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定方位对表决概念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告章程的式样收取基金份额抓有东谈主的表决概念；基金托管东谈主或基金料理东谈主经 文告不参加收取表决概念的，不影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念基金份额抓有东谈主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额抓有东谈主大会召开时期的3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决概念或授权他东谈主代表出具 表决概念；   （4）上述第（3）项中径直出具表决概念的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决概念的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决概念的 代理东谈主出具的托付东谈主抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的章程，并与基金登记机构记载相符。 他非现场式样或者以非现场式样与现场式样结合的式样召开基金份额抓有东谈主大 会，会议设施比照现场开会和通信式样开会的设施进行。基金份额抓有东谈主不错采 用书面、网罗、电话、短信或其他式样进行表决，亦可接纳书面、网罗、电话、 短信或其他式样授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会并表决，具体式样由会议 召集东谈主敬佩并在会议文告中列明。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定远隔《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额抓有东谈主大会磋商的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的式样下，最初由大会主抓东谈主按照下列第（七）条章程设施敬佩 和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；要是基金料理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓 有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称号）和磋商式样等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前30日公布提案，在所文告的表决截 止日历后2个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决，在公证机 关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所章程的须以 相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的式样通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律另有章程外，更始 基金运作式样、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、远隔《基金合同》、本基金与 其他基金合并以相配决议通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会采纳记名式样进行投票表决。   采纳通信式样进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 违反凭证证明，不然提交妥当会议文告中章程的阐发投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头妥当会议文告章程的表决概念视为灵验表决，表决概念 依稀不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决概念的基金份额抓有 东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议运行后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议运行 后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当 场公布计票成果。   （3）要是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决成果有怀 疑，不错在晓示表决成果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东谈主应当马上公布再行清 点成果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票式样为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决概念的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。   （八）收效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起按章程在指定媒介上公告。要是接纳 通信式样进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当推行收效的基金份额抓有东谈主 大会的决议。收效的基金份额抓有东谈主大会决议对整体基金份额抓有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有抑制力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额抓有东谈主大会的非凡约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主 和侧袋份额抓有东谈主分辩抓有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若相干 基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主 抓有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的抓有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额抓有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内吞并类别的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表 决条件等章程，凡与将来颁布的其他触及基金份额抓有东谈主大会章程的法律法例不 一致的，基金料理东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召 开基金份额抓有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则 每年收益分拨次数最多为 12 次，每份基金份额每次收益分拨比例不得低于收益 分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 10%，若《基金合同》收效不悦 3 个月 可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额抓有 东谈主可对 A 类、C 类和 E 类基金份额分辩选拔不同的分成式样；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分拨式样是现款分成； 取销售就业费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金吞并类别 的每一基金份额享有同瓜分拨权；   在妥当法律法例及基金合同约定，并对基金份额抓有东谈主利益无本色不利影响 的前提下，基金料理东谈主可对基金收益分拨原则和支付式样进行调整，不需召开基 金份额抓有东谈主大会。   四、与基金财产料理、运用关联用度的索求、支付式样与比例   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。料理费的盘算 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金料理东谈主查对一致的财务数据，按照指定账户旅途于次月前 3 个责任日内从 基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金料理东谈主查对一致的财务数据，按照指定账户旅途于次月前 3 个责任日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售就业费， C 类基金份额的销售就业费按前 一日 C 类基金份额钞票净值的 0.10%年费率计提，E 类基金份额的销售就业费按 前一日 E 类基金份额钞票净值的 0.01%年费率计提。盘算方法如下：   H＝E×该类基金份额年销售就业费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售就业费   E 为该类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售就业费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对 一致的财务数据，按照指定账户旅途于次月前 3 个责任日内从基金财产中一次性 划出，由登记机构代收，登记机构收到后按相干合同章程支付给基金销售机构等。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售就业费主要用于支付销售机构佣金、以及基金料理东谈主的基金行销告耗损、 促销行径费、基金份额抓有东谈主就业费等。   销售就业费使用规模不包括基金召募时间的上述用度。   本基金动作指数基金，需根据与指数发布机构签署的指数使用许可合同的约 定向指数发布机构支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、盘算方法及支 付式样等详见招募说明书及相干公告。   如与指数编制方的指数使用许可合同约定的收费步调、盘算式样、支付式样 等发生变更，本基金将按照变更后的费率、支付式样推行，并在招募说明书（更 新）中更新。此项变更无需召开基金份额抓有东谈主大会。   五、基金财产的投资主见和投资限制   （一）投资规模   本基金主要投资于标的指数成份券和备选成份券。为更好地竣事基金的投资 方针，本基金还不错投资于其他计策性金融债、债券回购、银行进款及中国证监 会允许基金投资的其他金融器用（但须妥当中国证监会相干章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行妥当 设施后，不错将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。  （二）投资限制  基金的投资组合应奉命以下限制：  （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，投资标的指数 成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金钞票的 80%；  （2）每个交游日日终应当保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；  （3）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基 金钞票净值的 40%；本基金在世界银行间同行市集中的债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；  （4）本基金钞票总值不得向上基金钞票净值的 140%；  （5）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值揣摸不得向上基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的因素甚而基金不 妥当前述比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；  （6）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资规模 保抓一致；  （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。  除上述第（2）、（5）、（6）项外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金 范畴变动等基金料理东谈主之外的因素甚而基金投资比例不妥当上述章程投资比例 的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会章程的非凡情形 除外。  基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当 基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资策略应当妥当基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起 运行。  法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行妥当设施后，则本基金投资不再受相干限制或按调整后的章程推行。  为疗养基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：  （1）承销证券；  （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽包袱的投资；  （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；  （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交游、附近证券交游价钱偏激他不刚直的证券交游行径；  （7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行径。  基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、实验 限定东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当妥当基金的投资方针和投资策略，奉命基金份 额抓有东谈主利益优先的原则，驻扎利益恣虐，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公谈合理价钱推行。相干交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法例给以表示。要紧关联交游应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的寂然董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述退却性章程，如适用于本基金， 基金料理东谈主在履行妥当设施后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的章程 推行。   六、基金钞票净值的盘算方法和公告式样  （一）估值方法  （1）交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种，选取估值日第三方估值 机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金料理东谈主与基金托 管东谈主另行协商约定；  （2）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值手艺敬佩公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 允价值。 值。 确保基金估值的公谈性。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。  如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的章程或者未能充分疗养基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商措置。  根据关联法律法例，基金钞票净值盘算和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的概念，按照 基金料理东谈主对基金净值的盘算成果对外给以公布。  （二）估值对象  基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。  （三）估值设施 日该类基金份额的余额数目盘算，均精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五 入。国度另有章程的，从其章程。  基金料理东谈主每个估值日盘算基金钞票净值及各类基金份额净值，并按章程公 告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金钞票估值后， 将各类基金份额净值成果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按约定对外公布。  七、基金合同的变更、远隔与基金财产的清理  （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效，并自决议收效后 2 个责任日内在指定媒介公告。  （二）《基金合同》的远隔事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当远隔： 基金托管东谈主相连的；  （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 照《基金合同》和托管合同的章程无间履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券、期货相干业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》远隔情形出面前，由基金财产清理小组融合接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理陈述；  （5）遴聘司帐师事务所对清理陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 陈述出具法律概念书；  （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。  （四）清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统共合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产清理剩余钞票的分拨  依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的一谈剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分拨。  （六）基金财产清理的公告  清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理陈述经具备证券、期 货相干业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备案后  （七）基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。  八、争议的处理  各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能措置的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会届 时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁方位为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对各方 当事东谈主具有抑制力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，无间诚挚、辛劳、尽责 地履行基金合同章程的义务，疗养基金份额抓有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相配行政区、 澳门相配行政区和台湾地区法律）统率。  九、基金合同的服从  《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的法律文献。   《基金合同》经基金料理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名（或盖印）并在募采集束后经基金料理东谈主向中国证监会办理基金备 案手续，并经中国证监会书面阐发后收效。   《基金合同》的灵验期自其收效之日起至基金财产清理成果报中国证监会 备案并公告之日止。   《基金合同》自收效之日起对包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律抑制力。   《基金合同》原本一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金料理 东谈主、基金托管东谈主各抓有二份，每份具有同等的法律服从。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公局面和营业局面查阅。