av女优的现场              编号： 南边泽元债券型证券投资基金     托管合同 基金管理东说念主：南边基金管理股份有限公司 基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司                                                     目 录               公开召募证券投资基金托管合同     基金管理东说念主：南边基金管理股份有限公司     住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼     法定代表东说念主： 周易     成立时分：1998 年 3 月 6 日     批准引诱机关及批准引诱文号：中国证券监督管理委员会证监基字19984 号     注册成本：东说念主民币 3.6172 亿元     组织面貌: 股份有限公司     存续时代： 握续策划     电话： 0755-82763888     基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司     办公地址：上海市中山东沿途 12 号     法定代表东说念主：张为忠     成立日历：1992 年 10 月 19 日     基金托管业务履历批准机关：中国证监会     基金托管业务履历文号：证监基金字2003105 号     组织面貌：股份有限公司（上市）     注册成本：东说念主民币 293.52 亿元     策划期限：弥远存续             一、基金托管合同的依据、目标、原则妥协释   （一）依据   本合同依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券 投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简 称《销售办法》）、《证券投资基金信息泄露管理办法》（以下简称《信息泄露办法》）、《公开 召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规定》、《证券投资基金托管业务管理办法》、《证 券投资基金信息泄露内容与花式准则第 7 号〈托管合同的内容与花式〉》、《南边泽元债券型 证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）过火他推敲法律、法例制定。   （二）目标   本合同的目标是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的支握、投资运作、净值 诡计、收益分拨、信息泄露及相互监督等推敲事宜中的权益、义务及职责，确保基金财产的 安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）原则   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、本分信用、充分保护基金份额握有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，坚忍本合同。   （四）解释   除非本合同另有约定，本合同系数术语与《基金合同》的相应术语具有相易含义。若有 不服，应以《基金合同》为准。           二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径诳骗监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金主要投资于债券（包括国内照章刊行上市交易的国债、央行单据、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、所在 政府债等）、钞票支握证券、债券回购、银行进款（包括合同进款、按时进款过火他银行存 款）、同行存单、货币市集器具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须妥当 中国证监会的相关规定。本基金不投资股票、权证、可转债。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在本质妥当方法后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地调和投资范围。   《基金合同》已明确约定基金投资立场或证券采用规范的，基金管理东说念主应按照基金托管 东说念主要求的花式提供投资品种，以便基金托管东说念主运用相关技能系统，对基金内容投资是否妥当 《基金合同》对于证券采用规范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于相关法律、法例、部门规定及《基金合同》辞谢投资的投资器具。 行监督：   （1）按法律法例的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票建树比例为：   本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%。本基金每个交易日日终应当保握 不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   因基金界限或市集变化等要素导致投资组合不妥当上述规定的，基金管理东说念主应在合理的 期限内调和基金的投资组合，以妥当上述比例限定。法律法例另有规定时，从其规定。   （2）根据法律法例的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以下投资限制：   （a）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%。本基金不投资股票、权证、 可转债；   （b）本基金每个交易日日终应当保握不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （c）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金钞票净值的 10%；   （d）本基金管理东说念主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10%；   （e）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得越过该基金钞票净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的要素甚至基金不符 合前款所规定比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （f）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （g）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各种钞票支握证券的比例，不得越过基金钞票净 值的 10%；   （h）本基金握有的全部钞票支握证券，其市值不得越过基金钞票净值的 20%；   （i）本基金握有的兼并(指兼并信用级别)钞票支握证券的比例，不得越过该钞票支握 证券界限的 10%；   （j）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各种钞票支握证券，不得 越过其各种钞票支握证券共计界限的 10%；   （k）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。基金握有资 产支握证券时代，如若其信用品级着落、不再妥当投资规范，应在评级敷陈发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （l）本基金插足天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金钞票净值 的 40%；在天下银行间同行市辘集的债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （m）基金总钞票不越过基金净钞票的 140%；   （n）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。      基金托管东说念主对上述目标的监督义务，仅限于监督由基金管理东说念主管理且由托管东说念主托管的 全部公募基金是否妥当上述比例限制。《基金法》过火他推敲法律法例或监管部门取消上述 限制的，本质妥当方法后，基金不受上述限制。      除投资钞票建树外，基金托管东说念主对基金投资的监督和检讨自本托管合同见效之日起开 始。   （3）法律法例允许的基金投资比例调和期限   除上述第（b）、（e）、（f）、（k）项另有约定外，由于证券市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金界限变动等基金管理东说念主之外的原因导致的投资组合不妥当上述约定的比例，不在限制 之内，但基金管理东说念主应在 10 个交易日内进行调和，以达到规定的投资比例限制要求，但中 国证监会规定的非凡情形除外。法律法例另有规定的，从其规定。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的推敲约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资计接应当妥当基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同见效之日起启动。   法律法例或监管部门对上述投资限制、投资辞谢等作出强制性调和的，本基金应当按 照法律法例或监管部门的规定扩充；如法律法例或监管部门修改或调和上述投资限制、投 资辞谢性规定，且该等调和或修改属于非强制性的，基金管理东说念主有权在本质妥当方法后按 照法律法例或监管部门调和或修改后的规定扩充，并应向投资者本质信息泄露义务。如本 基金增多投资品种，投资限制以法律法例和中国证监会的规定为准。   基金管理东说念主应在出现可料思钞票界限大幅变动的情况下，至少提前 2 个责任日崇拜向 基金托管东说念主发函说明基金可能的变动界限和公司应付次序，便于基金托管东说念主实施交易监督。   （4）本基金不错按照国度的推敲规定进行融资融券。   （5）相关法律、法例或部门规定规定的其他比例限制。  基金托管东说念主对基金投资的监督和检讨自本托管合同见效之日起启动。 进行监督：   根据法律法例的规定及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不正当的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定辞谢的其他行径。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述辞谢性规定，如适用于本基金，基金管 理东说念主在本质妥当方法后可不受上述规定的限制。 行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、内容逼迫东说念主或者 与其他首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当妥当基金的投资标的和投资计策，遵命基金份额握有东说念主利益优先的原则，看护利 益松懈，妥当国务院证券监督管理机构的规定，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场公道合理价钱扩充。相关交易必须事前得到基金托管东说念主的容许，并本质信息泄露义务。重 大关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理 东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律、法例或《基金合同》推敲于基金从事关联交易的规定，基金管理东说念主和基金托管 东说念主事前相互提供与本机构有控股关系的鼓动、与本机构有其他首要横蛮关系的公司名单及有 关关联方刊行的证券清单， 加盖公章并书面提交。基金管理东说念主有包袱确保关联交易名单的真 实性、准确性、好意思满性，并负责实时将更新后的名单发送给基金托管东说念主。名单变更后基金管 理东说念主应实时发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主证明后，新的关联交易名单启动见效。基金托管 东说念主仅按基金管理东说念主提供的基金关联方名单为限，进行监督。如若基金托管东说念主在运作中严格遵 循了监督经过，基金管理东说念主仍非法进行关联交易，并形成基金钞票耗费的，由基金管理东说念主承 担包袱。 债券市集进行监督。   基金托管东说念主根据基金管理东说念主提供的银行间债券市集交易敌手名单进行监督。基金管理东说念主 有包袱逼迫交易敌手的资信风险，由于交易敌手的资信风险引起的耗费，基金管理东说念主应当负 责向相关包袱东说念主追偿。 进行监督。   基金管理东说念主应当加强对基金投资银行进款风险的评估与研究，严格测算与逼迫投资银 行进款的风险敞口，针对不同类型进款银行建立相关投资限制轨制。对于基金投资的银行存 款，由于进款银行发生信用风险事件而形成耗费机，不错先由基金管理东说念主抵偿，之后有权要 求相关包袱东说念主进行抵偿。如若基金托管东说念主在运作过程中遵命推敲法律法例的规定和《基金合 同》的约定监督经过，则对于由于进款银行信用风险引起的耗费，不承担抵偿包袱。  （二）基金托管东说念主应根据推敲法律法例的规定及《基金合同》的约定，对各种基金份额 的基金净值信息诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相关信息 泄露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过火他运作违背《基金法》、《基金合同》、 基金托管合同等推敲规定时，应实时以书面面貌请问基金管理东说念主限期矫正，基金管理东说念主收到 请问后应鄙人一个责任日实时查对，并以书面面貌向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对请问县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主请问的非法事项未能在限期内矫正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   基金管理东说念主应积极协作和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管合同对 基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面辅导，必须在规定时天职回应基金托管东说念主 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律法例、《基金合同》 和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的，基金管理东说念主应积极协作提供相关 数据贵寓和轨制等。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主发出但未扩充的投资指示或依据交易方法照旧见效的投 资指示违背法律、行政法例和其他推敲规定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即请问 基金管理东说念主，并敷陈中国证监会。基金管理东说念主的上述非法失信行径给基金财产或基金份额握 有东说念主形成的耗费，由基金管理东说念主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目标或依据交易方法照旧成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即请问基金管理 东说念主，并敷陈中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要非法行径，应立即敷陈中国证监会，同期请问基金管 理东说念主限期矫正。   基金管理东说念主无正当原理，拒却、隐私基金托管东说念主根据本合同规定诳骗监督权，或选择拖 延、讹诈等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡警戒仍不改正 的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   （四）当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额 握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问管帐师事务所宗旨后，可 以依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资计策、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的规定。           三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主本质托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主是否安全支握基金财产、是否分辩开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需其他账、 是否复核基金管理东说念主诡计的各种基金份额的基金净值信息、是否根据基金管理东说念主指示办理清 算交收、进行相关信息泄露和监督基金投资运作等行径。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故蔓延扩充基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基金合 同》、本托管合同过火他推敲规定时，基金管理东说念主应实时以书面面貌请问基金托管东说念主限期纠 正，基金托管东说念主收到请问后应实时查对并以书面面貌向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基 金管理东说念主有权随时对请问县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主通 知的非法事项未能在限期内矫正的，基金管理东说念主应敷陈中国证监会。基金管理东说念主发现基金托 管东说念主有首要非法行径，应立即敷陈中国证监会和银行业监督管理机构，同期请问基金托管东说念主 限期矫正。   基金托管东说念主应积极协作基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交相关贵寓以供基金 管理东说念主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在规定时天职回应基金管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无正当原理，拒却、隐私基金管理东说念主根据本合同规定诳骗监督权，或选择拖 延、讹诈等妙技妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主提倡警戒仍不改正 的，基金管理东说念主应敷陈中国证监会。                 四、基金财产支握  （一）基金财产支握的原则 用、刑事包袱、分拨基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费除外）。基金托管东说念主分歧处 于本身内容逼迫之外的账户及财产承担包袱。 户。 基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的好意思满与沉寂。 关当事东说念主确定到账日历并请问基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金 托管东说念主应实时请问基金管理东说念主选择次序进行催收。由此给基金形成耗费的，基金管理东说念主应负 责向推敲当事东说念主追偿基金的耗费，基金托管东说念主对基金管理东说念主的追偿行径应给予必要的协助与 协作，但对基金财产的耗费不承担包袱。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与做事代理合同的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在具有托 管履历的交易银行开设的“南边基金管理股份有限公司基金认购专户”。该账户由基金管理 东说念主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总数、基金召募金额、基金份额握有东说念主东说念主数 妥当《基金法》、《运作办法》等推敲规定后，由基金管理东说念主遴聘具有从事证券业务履历的会 计师事务所进行验资，出具验资敷陈，出具的验资敷陈应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册管帐师署名方为有用。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资 金划入基金托管东说念主为基金开立的钞票托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。基 金托管东说念主收到有用认购资金当日以书面面貌证明资金到账情况，并实时将资金到账凭证传真 给基金管理东说念主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管理东说念主按规定办理退 款事宜。   （三）基金钞票托管专户的开立和管理   基金托管东说念主以基金的口头在其营业机构开设钞票托管专户，并根据基金管理东说念主正当合规 的有用指示办理资金收付。基金管理东说念主应根据法律法例及托管行的相关要求，提供开户所需 的贵寓并提供其他必要协助。本基金的钞票托管专户的预留印鉴的图章由基金托管东说念主刻制、 支握和使用。   本基金的一切货币进出行径，均需通过基金托管东说念主或基金的钞票托管专户进行。基金的 钞票托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金 托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头 开立的银行账户进行本基金业务之外的行径。   钞票托管专户的管理当妥当《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条例》、 《东说念主民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机 构的其他推敲规定。   （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开立成心的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方容许私自转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券 账户进行本基金业务之外的行径。   基金证券账户的开立和原始开户材料的支握由基金托管东说念主负责，账户钞票的管理和运用 由基金管理东说念主负责。基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限包袱公司上海 分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管东说念主代表所托管的基金完成与中国证券登 记结算有限包袱公司的一级法东说念主清理责任，基金管理东说念主应给予积极协助。结算备付金、证券 结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的规定和基金托管东说念主为本质结算 参与东说念主的义务所制定的业务功令扩充。   （五）银行间市集债券托管和资金结算专户的开立和管理及市集准入备案   《基金合同》见效后，在妥当监管机构要求的情况下，基金管理东说念主负责以基金的口头申 请并取得插足天下银行间同行拆借市集的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据 中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司、银行间市集清理所股份有限公司的推敲规 定，以本基金的口头分辩在中央国债登记结算有限包袱公司、银行间市集清理所股份有限公 司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券交易的结算。基金托 管东说念主协助基金管理东说念主完成银行间债券市集准入备案。   （六）其他账户的开设和管理 经基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金开立。新账户按推敲功令 使用并管理。   （七）基金投资银行进款账户的开立和管理   基金投资银行按时进款，基金管理东说念主与基金托管东说念主应比影相关规定，就本基金投资银行 进款业务坚忍书面合同。   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金管理东说念主公章。   本基金投资银行进款时，基金管理东说念主应当与进款银行坚忍具体进款合同，明确进款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等确定。   为看护非凡情况下的流动性风险，按时进款合同中应当约定提前支取条件。   基金所投资按时进款存续时代，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立按时对账 机制，确保基金银行进款业务账目及查对的信得过、准确。   （八）基金财产投资的推敲什物证券、银行按时进款存单等有价凭证的支握   基金财产投资的推敲什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支握库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深 圳分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单据营业中心的代支握库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主内容有用逼迫下的什物证 券在基金托管东说念主支握时代的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主 对基金托管东说念主之外机构内容有用逼迫或支握的什物证券、银行按时进款存单对应的财产不承 担支握包袱。   （九）与基金财产推敲的首要合同的支握   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金推敲的首要合同的原件分辩应由基金托管东说念主、基金 管理东说念主支握。除本合同另有规定外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金推敲的首要合同期应 保证基金一方握有两份以上的原来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原来的原 件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个责任日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献支握部门 15 年以 上。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金管理东说念主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。                五、指示的发送、证明和扩充   基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过火他款项付款指示，基金托 管东说念主扩充基金管理东说念主正当合规且妥当本合同相关约定或其他基金管理东说念主和基金托管东说念主两边 书面共同约定的指示、办理基金名下的资金来回等推敲事项。   （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权      基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，事前书面请问（以下 简称“授权请问”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的交易权限，并规定基 金管理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主证明有权发送东说念主员身份的方法。基金管理东说念主的 划款指示授权请问书由基金管理东说念主的法定代表东说念主或其授权代理东说念主签署并加盖公章，若由授权 代理东说念主签署的，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金托管东说念主在收到授权请问当日回函或来电 向基金管理东说念主证明。划款指示授权书无论产物成立时或后续更新，必须提前至少一个交易日， 发送扫描件或其他基金托管东说念主和基金管理东说念主书面证明的方式向基金托管东说念主发出加盖基金管 理东说念主公章，并由法定代表东说念主或其授权代理东说念主署名的被授权东说念主变更请问，同期电话请问基金托 管东说念主。变更请问应载明见效时分，并提供新的被授权东说念主的署名样本，基金托管东说念主收到变更通 知当日通过电话向基金管理东说念主证明。授权变更于变更请问载明的见效时分起见效。若变更通 知载明的见效时分早于基金托管东说念主收到变更请问时分，则授权变更于基金托管东说念主收到变更通 知时见效。基金管理东说念主在尔后三日内将划款指示授权书变更请问的原来送交基金托管东说念主。划 款指示授权书原件未按时投递托管东说念主的，托管东说念主有权拒却扩充该授权书对应的划款指示，托 管东说念主不承担由此形成的耗费。基金管理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有藏匿义务，其内容不 得向授权东说念主及相关操作主说念主员之外的任何东说念主泄露。，但法律法例或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容 红付款、回购到期付款指示等）以过火它资金划拨的指示等，证券交易所证券投资的资金结 算不需要基金管理东说念主发送指示，基金托管东说念主根据相关登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算 数据进行资金结算。 收款户名、开户行、款项事由、支付时分、到账时分、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被 授权东说念主署名。   （三）指示的发送、证明和扩充的时分和方法   指示由“授权请问”确定的有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金管理东说念主用传确实 方式或其他基金托管东说念主和基金管理东说念主书面证明过的方式向基金托管东说念主发送。基金管理东说念主有义 务在发送指示后实时与基金托管东说念主进行证明，因基金管理东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示 证明，甚至资金未能实时到账所形成的耗费，基金托管东说念主不承担任何包袱。基金托管东说念主依照 “授权请问”规定的方法证明指示有用后，方可扩充指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金 管理东说念主不得否定其效率。基金管理东说念主应按照《基金法》、推敲法律法例和《基金合同》的规 定，在其正当的策划权限和交易权限内发送划款指示，被授权东说念主应按照其授权权限发送划款 指示。基金管理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出扩充指示所必需的时分。由一般划款 指示（不含非担保交收指示、新债等申购指示）应在 15 点（指示终了时分）前提交托管东说念主， 如基金管理东说念主要求今日某一时点到账，则指示需提前 2 个责任小时(责任时分 9 点至 11 点   新债等申购指示，基金管理东说念主须在申购前 1 个责任日向基金托管东说念主发送指示，如需在申 购当日下达指示，基金管理东说念主应为基金托管东说念主留出扩充指示所必需的时分，指示最迟不得晚 于上昼 11：00 点（指示终了时分）提交基金托管东说念主。   如划款指示中给予基金托管东说念主的划拨时分小于 2 个责任小时或晚于前述指示终了时分 的，基金托管东说念主应勤苦在指定时天职完成资金划拨，但不承担因时分不足导致扩充失败的责 任。   基金管理东说念主原因形成的指示传输不足时、未能留出弥散划款所需时分，甚至资金未能及 时到账所形成的耗费由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应在交易终了后将同行市集债券交易成 交单加盖预留印鉴后实时传真给基金托管东说念主并电话请问基金托管东说念主。   指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主实时对指示的要素是否都全、印鉴与被 授权东说念主是否与预留的授权文献内容相符进行检讨，如发现问题或有疑问应实时请问基金管理 东说念主，并有权立行将指示退还给基金管理东说念主，要求其再行下达有用指示。   基金管理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保相关托管账户有弥散的资金余额，对基金 管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主有权不予扩充，独立 即请问基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不扩充该指示而形成耗费的任何包袱。   基金管理东说念主应将同行市集国债交易请问单加盖预留印鉴后传真给基金托管东说念主。   （四）基金管理东说念主发送相当指示的情形和处理方法   基金管理东说念主发送相当指示的情形包括但不限于指示发送东说念主员无权或特出权限发送指示 及交割信息相当，指示中弥留信息费解不清或不全，指示违背法律法例和《基金合同》及本 合同约定等。   基金托管东说念主在本质监督职能时，如发现基金管理东说念主的指示相当，有权拒却扩充，并实时 以书面面貌请问基金管理东说念主改正，基金管理东说念主收到请问后应实时查对，并以书面面貌对基金 托管东说念主发出回函证明。如需铲除指示，基金管理东说念主应出具书面说明，并加盖预留印鉴。   （五）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示扩充的处理方法   除本合同另有约定外，基金托管东说念主由于本身原因形成未按照或者未实时按照基金管理东说念主 发送的妥当本合同约定的、按照平常交易方法照旧见效的指示扩充，给基金份额握有东说念主形成 耗费的，应负责抵偿相应的获胜耗费。   （六）更换被授权东说念主的方法   基金管理东说念主更换被授权东说念主、改动或休止对被授权东说念主的授权范围的，必须提前至少一个交 易日，发送扫描件或其他基金托管东说念主和基金管理东说念主书面证明的方式向基金托管东说念主发出加盖基 金管理东说念主公章，并由法定代表东说念主或其授权代理东说念主署名的被授权东说念主变更请问，同期电话请问基 金托管东说念主。变更请问应载明见效时分，并提供新的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收到变 更请问当日将通过电话向基金管理东说念主证明。授权变更于变更请问载明的见效时分起见效。若 变更请问载明的见效时分早于基金托管东说念主收到变更请问时分，则授权变更于基金托管东说念主收到 变更请问时见效。被授权东说念主变更请问见效前，基金托管东说念主仍应按原约定扩充指示，基金管理 东说念主不得否定其效率。基金管理东说念主在尔后三日内将被授权东说念主变更请问的原来送交基金托管东说念主。 如若基金管理东说念主授权东说念主员名单、权限有变化时，未能按本合同约定实时请问基金托管东说念主并预 留新的印鉴和署名样本而导致基金份额握有东说念主受损的，基金托管东说念主不承担任何面貌的包袱。 基金托管东说念主更换接受基金管理东说念主指示的东说念主员，应提前通过邮件、传真或灌音电话等方式请问 基金管理东说念主。   （七）其它事项   基金管理东说念主承担下达罪犯、非法或违背《基金合同》和本合同约定的指示所导致的包袱。 基金托管东说念主对扩充基金管理东说念主的按照平常交易方法照旧见效的指示对基金财产形成的耗费 不承担抵偿包袱。                六、交易及清理交收安排   （一）采用代理证券买卖的证券策划机构的规范和方法   基金管理东说念主负责采用代理本基金证券买卖的证券策划机构。   基金管理东说念主负责根据相关规范以及里面管理轨制对推敲证券策划机构进行磨练后确定 代理本基金证券买卖证券策划机构，并承担相应包袱。基金管理东说念主和被采用的证券策划机构 坚忍交易单位使用合同，由基金管理东说念主请问基金托管东说念主，并在法定信息泄露公告中泄露推敲 内容。   基金管理东说念主应在基金肇始运作前将基金专用交易单位号、佣金费率等基本信息以及变更 情况实时以书面面貌请问基金托管东说念主，并将被选中证券策划机构提供的《交易单位租用合同》 实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主央求摄取结算数据。   （二）基金投资证券后的清理交收安排 负责办理。 银行证券资金结算合同。 户书面貌提供的书面请问。   基金管理东说念主应实时将银行间上清所、中债登划款指示和成交请问单按相关规定提交基金 托管东说念主，基金管理东说念主应为基金托管东说念主留出扩充指示所必需的时分。   投资管理东说念主应根据中债登、上清所提供的查询功能，实时追踪交易结算情况、证券与资 金到账与余额变动情况，便于监控结算过程，作念好资金与交易匹配的前端逼迫。   基金管理东说念主与进款行坚忍的进款合同条件花式应在按时进款起息日的前一个责任日发 送给托管东说念主，基金管理东说念主应将按时进款的划款指示及进款合同盖章版（传真件或扫描件）按 法律法例、基金合同及托管合同的规定提交基金托管东说念主，指示发出后，基金管理东说念主应实时以 电话方式向基金托管东说念主证明。对于基金管理东说念主依约定方法发出的指示，基金管理东说念主不得否定 其效率。   基金管理东说念主在发送投资指示时，应为基金托管东说念主扩充投资指示留出扩充指示所必需的时 间。投资指示传输不足时、未能留出弥散的划款时分，导致资金未能实时到账所形成的耗费 由基金管理东说念主承担。   进款银行无法在存入当日 17 点前向托管东说念主投递进款证实书的，投资管理东说念主应敦促进款 银行将进款证实扫描件发送至托管东说念主。进款证实书投递托管东说念主后，托管东说念主负责支握进款证实 书原件。托管东说念主仅对进款证实书进行面貌审核，面貌审核内容为账户称呼、起息日、到期日、 金额、利率。托管东说念主分歧进款证实书信得过性承担审核职责。     投资管理东说念主与进款银行坚忍的进款合同，应包括：   （1）进款银行径托管钞票办理按时进款业务的进款账户开立、资金存入和支取提供必 要的支握和高效的结算做事；   （2）进款银行径托管钞票所投资的按时进款的进款诠释文献提供上门做事，即：按时 进款资金到账当日，进款银行派授权代理东说念主将“进款证实书”（以下简称“证实书”）妥善送 至托管东说念主处。“证实书”移交给托管东说念主之前，因“证实书”丢失、损毁而形成的一切耗费由 进款银行承担。   （3）按时进款到期日当日或提前支取日当日，进款银行应派授权代理东说念主赶赴托管东说念主处 索求“证实书”。“证实书”移交给进款行授权代理东说念主之后，因“证实书”丢失、损毁而形成 的一切耗费由进款银行承担。   进款银行应至少提前一个责任日向托管东说念主提供对前述授权代理东说念左右理相关事务的书面 授权书。授权代理东说念主提供上门做事时，应出示有用身份证或责任证。   （4）进款银行应保证实时支付进款本金和利息，于支取当日将本息划付至本基金开立 在托管东说念主（上海浦东发展银行）处的托管账户， 比肩明账户的开户行、账号、户名、大额 支付号。进款银行应证明，按时进款的本息只可划入开立在托管东说念主的相应托管账户或经托管 东说念主证明的指定账户。上述指定收款账户信息如需变更，必须经托管东说念主书面容许。   （5）进款银行应为按时进款业务提供按时对账做事。初度对账应不晚于进款资金存入 后的一个天然月。除初度对账外，对账频率不少于每半年一次。进款银行应协作托管东说念主对 “证实书”的书面征询。   （6）在进款存续期内， “证实书”的预留印鉴发生变更的，进款银行应协作办理变更 手续。   （三）可用资金余额的证明   基金托管东说念主应于每个责任日上昼 9：30前将托管账户的可用资金余额以两边招供的方式 提供给基金管理东说念主。   （四）交易纪录、资金、证券账目标查对   基金管理东说念主和基金托管东说念主按日进行交易纪录的查对。逐日对外泄露净值之前，必须保证 今日系数内容交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录一致。   资金账目包括基金的银行进款等管帐贵寓。资金账目由基金托管东说念主逐日进行账实查对， 基金管理东说念主复核托管东说念主提供的可用头寸表查对资金余额。银行进款账户逐日查对，作念到账账 相符、账实相符。   证券账目是指以基金口头开立的证券交易账户和什物托管账户中的证券种类、数目和金 额。基金管理东说念主和基金托管东说念主逐日查对质券账目余额。证券交易所证券账目每交易日终了后 查对一次，银行间市集证券账目每月末查对一次，确保账实相符。   （五）基金申购、赎回、调遣业务处理的基本规定 理时分以公告为准。基金份额申购、赎回的证明、清原理基金管理东说念主或其录用的注册登记机 构负责。 证明的申购、赎回和调遣灵通式基金的推敲数据，并对上述数据的信得过、准确、好意思满性负责。 基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东说念主指示实时划付赎回及 转出款项。基金管理东说念主应保证本基金（或本基金管理东说念主录用）的注册登记机构每个责任日 数据，如因多样原因，该系统无法平常发送，两边可协商惩处处理方式。由此引起基金或本 合同一方耗费的，由系统无法平常传送数据的一方承担抵偿包袱，但不可抗力导致的情形除 外；若由两边共同引起，根据各自差错进度承担相应包袱。基金管理东说念主向基金托管东说念主发送的 数据，两边各自按推敲规定保存。 一致。   为满足申购、赎回等资金汇划的需要，基金管理东说念主应开立用于基金申购、赎回等资金清 算的基金注册登记清理专用账户。 日历并请问基金托管东说念主，到账日基金钞票莫得到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时请问 基金管理东说念主选择次序进行催收，由此给基金形成耗费的，管理东说念主应负责向推敲当事东说念主追偿基 金的耗费，基金托管东说念主不承担任何包袱。   基金托管东说念主在根据基金管理东说念主指示支付赎回款时，如托管专户中本基金有弥散的资金， 基金托管东说念主应按《基金合同》和本合同的规定支付；如托管专户中本基金有足额的资金且基 金托管东说念主有弥散合理的时分进行划款，而基金托管东说念主未实时扩充正当合规的指示的，包袱由 基金托管东说念主承担，但不可抗力导致的情形除外。因托管专户中本基金莫得弥散的资金，导致 基金托管东说念主不行按时支付，如是基金管理东说念主的原因形成，包袱由基金管理东说念主承担，基金托管 东说念主不承担垫款义务；如是除基金管理东说念主、基金托管东说念主外的第三方原因形成的，包袱由第三方 承担，基金托管东说念主不承担垫款义务，若给基金份额握有东说念主形成耗费的，基金托管东说念主负有协作 基金管理东说念主向第三方追偿的义务。   除申购款项到达基金托管东说念主处的基金账户需两边按约定方式对账外，净额划出、赎回 资金支付时，应按照本合同相关规定扩充。若本合同莫得规定的按两边协商一致内容扩充。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应选择系数必要次序确保申购和赎回等资金在本合同相关规 定的时天职划到指定账户。但由于基金管理东说念主和基金托管东说念主之外的第三方原因、不可抗议力 原因导致资金不行按时到账的，基金管理东说念主和基金托管东说念主不承担由此产生的包袱。如因此给 基金形成耗费的，基金管理东说念主应负责向第三方追偿，基金托管东说念主有义务协助追偿。   基金管理东说念主应严格按影相关法律法例以及《基金合同》的规定，对暂停赎回的情形进行 相应处理，并在发生暂停赎回确当日实时以两边招供的面貌请问基金托管东说念主。基金管理东说念主应 严格按影相关法律法例以及《基金合同》的规定，对开阔赎回的情形进行相应处理，并在决 定部分缓期赎回确当日实时以两边招供的面貌请问基金托管东说念主。   （六）申购赎回资金结算 基金的证明数据汇总传输给基金托管东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主据此进行申购的基金管帐 处理。   基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算遵命“全额清理、净额交收”的原则， 逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定当日托管账户净应收额或净应付额，以 此确定资金交收额。如存在托管账户净应收额时，基金管理东说念主应在 T+2 日15:00之前从基金 清理账户划到基金托管账户，基金托管东说念主在资金到账后应立即请问基金管理东说念主，并将推敲书 面凭证传真给基金管理东说念主进行账务管理；如存在托管账户净应付额时，基金管理东说念主应在前一 责任日将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金管理东说念主的划款指示将托管账户净应 付额在 T+2 日 12:00之前划往基金清理账户，基金托管东说念主在资金划出后立即请问基金管理东说念主， 并将推敲书面凭证交给基金管理东说念主进行账务管理。   当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有弥散的资金，基金托管东说念主应按时拨付； 因基金银行账户莫得弥散的资金，导致基金托管东说念主不行按时拨付，基金托管东说念主应实时请问基 金管理东说念主，如系基金管理东说念主的原因形成，包袱由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务。   （七）基金调遣   基金管理东说念主与基金托管东说念主按影相关法律法例、《基金合同》、以及本合同的规定办理基金 调遣。   (八)基金出现超买或超卖的包袱认定及处理方法   基金托管东说念主在本质监督职能时，如若发现基金投资证券过程中出现超买或超卖步地，应 立即提醒基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责惩处，由此给基金及基金托管东说念主形成的耗费由基金 管理东说念主承担。如若非因基金托管东说念主原因发生超买行径，基金管理东说念主必须于 T+1 日上昼 12 时 之前划拨资金，用以完成清理交收。   （九）对于交易及清理交收安排应当按照本部分的规定或其他基金管理东说念主和基金托管 东说念主两边书面共同证明的方式扩充。               七、基金钞票净值诡计和管帐核算   （一）基金钞票净值的诡计、复核的时分和方法   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。某一类别基金份额净值是指诡计 日该类别基金钞票净值除以该诡计日该类别基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计 算保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的裂缝计入基金财产。   根据推敲法律法例，基金钞票净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金管帐包袱方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金推敲的管帐问题，如经相关 各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一请安见的，按照基金管理东说念主对基金净值的计 算后果对外给予公布。每个责任日，基金管理东说念主应付基金钞票估值。但基金管理东说念主根据法 律法例或基金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应妥当《基金合同》、《证券投资基金 管帐核算业务联结》过火他法律、法例的规定。基金管理东说念主应于每个责任日交易终了后计 算当日的各种基金份额的基金净值信息并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管 东说念主对净值诡计后果复核后以两边招供的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主约定对外公 布。   根据《基金法》，基金管理东说念主诡计并公告基金钞票净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主诡计的基金钞票净值。本基金的管帐包袱方是基金管理东说念主，就与本基金推敲的管帐问 题，如经相关各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管理东说念主对 基金净值信息的诡计后果对外给予公布。法律法例以及监管部门有强制规定的，从其规定。 如有新增事项，按国度最新规定估值。   （二）基金钞票估值   估值原则应妥当《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务联结》过火他法律法例的 规定的约定。   当相关法律法例或《基金合同》规定的估值方法不行客不雅反应基金财产公允价值时， 基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （三）估值相当处理 值相当；基金份额净值出现相当时，基金管理东说念主应当立即给予矫正，通报基金托管东说念主，并采 取合理的次序谛视耗费进一步扩大；相当偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理 东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；相当偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基 金管理东说念主应当公告；当发生净值诡计相当时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额握有 东说念主和基金形成耗费的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事 东说念主追偿，基金托管东说念主不承担任何包袱。 有东说念主形成耗费需要进行抵偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据内容情况界定两边承担的责 任，经证明后按以下条件进行抵偿：   （1）本基金的基金管帐包袱方由基金管理东说念主担任，与本基金推敲的管帐问题，如经双 方在对等基础上充分酌量后，尚不行达成一致时，按基金管理东说念主的建议扩充，由此给基金份 额握有东说念主和基金财产形成的获胜耗费，由基金管理东说念主负责赔付。（2）若基金管理东说念主诡计的基 金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告，而且基金托管东说念主未对诡计过程提倡疑义或要求 基金管理东说念主书面说明的，在基金份额净值出错且形成基金份额握有东说念主获胜耗费的，应根据法 律法例的规定对基金份额握有东说念主或基金支付抵偿金，对于向基金份额握有东说念主或基金支付的赔 偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照各自收取的管理费和托管费的比例承担相应的包袱。 （3）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的诡计后果，天然屡次再行诡计和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的诡计后果对 外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的获胜耗费，由基金管理东说念主负责赔付。（4）由于 基金管理东说念主提供的信息相当（包括但不限于基金申购或赎回金额等），导致基金份额净值计 算相当而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的耗费，由基金管理东说念主负责赔付。 抗力原因，甚至基金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧选择必要、妥当、合理的次序进行检讨， 然而仍未能发现该相当而形成的基金份额净值诡计相当，基金管理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿 包袱。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极选择必要的次序摒除由此形成的影响。 东说念主诡计后果为准。 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形1.基金投资所触及的证券交易市集遇法定 节沐日或因其他原因暂停营业时；2.因不可抗力甚至基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估 基金钞票价值时；3.当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协 商一致的，基金应当暂停估值；4.中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。   （五）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按影相关各方约定的兼并记账方法 和管帐处理原则，分辩独就地树立、登录和支握本基金的全套账册，对相关各方各自的账册 按时进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 矫正，保证相关各方平行登录的账册纪录都备相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金钞票净值的诡计和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （六）基金按时敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分辩沉寂编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个责任日内完成。   在《基金合同》见效后每六个月终了之日起 45 日内，基金管理东说念主对招募说明书更新一 次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上。基金管理东说念主在每个季 度终了之日起 15 个责任日内完成季度敷陈编制并公告；在管帐年度半年终了后 60 日内完成 半年敷陈编制并公告；在管帐年度终了后 90 日内完成年度敷陈编制并公告。   基金管理东说念主在 5 个责任日内完成月度敷陈，在月度敷陈完成当日，对敷陈加盖公章后， 以加密传真方式将推敲敷陈提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个责任日内进行复核，并 将复核后果实时书面请问基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个责任日内完成季度敷陈，在季度报 告完成当日，将推敲敷陈提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个责任日内进行复核， 并将复核后果书面请问基金管理东说念主。基金管理东说念主在 30 日内完成半年度敷陈，在半年报完成 当日，将推敲敷陈提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核 后果书面请问基金管理东说念主。基金管理东说念主在 45 日内完成年度敷陈，在年度敷陈完成当日，将 推敲敷陈提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核后果书面请问 基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调和，调和以相关各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金管理东说念主提供的敷陈上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核宗旨 书，相关各方各自留存一份。如若基金管理东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就 相关报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相 关情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐敷陈、半年敷陈或年度敷陈复核完了后，需盖章证明或出具相 应的复核证明书，以备有权机构对相关文献审核时辅导。   基金按时敷陈应当在公开泄露的第 2 个责任日，分辩报中国证监会和基金管理东说念主主要办 公场面所在地中国证监会派出机构备案。   （七）实施侧袋机制时代的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并泄露主袋账户 的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。                  八、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨是指将该基金可供分拨利润按收益分拨决策确定的分拨金额和比例根据 握有该基金份额的数目按比例向该基金份额握有东说念主进行分拨。   收益分拨应该妥当《基金合同》对于收益分拨原则的规定。  （二）基金收益分拨决策的制定和实施方法    基金收益分拨决策由基金管理东说念主根据《基金合同》的相关规定制定。    基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。复核通事后基金管理 东说念主应当将收益分拨决策报中国证监会和基金管理东说念主主要办公场面所在地中国证监会派出机 构备案，并实时公告；如若基金管理东说念主与基金托管东说念主不行于收益分拨日之前就收益分拨方 案达成一致，基金托管东说念主有义务将收益分拨决策及相关情况的说明提交中国证监会备案并 书面请问基金管理东说念主，在上述文献提交完了之日起基金管理东说念主有权益对外公告其拟订的收 益分拨决策，且基金托管东说念主有义务协助基金管理东说念主实施该收益分拨决策，但有字据诠释该 决策违背法律法例及《基金合同》的除外。  （三）实施侧袋机制时代的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规定。                  九、信息泄露   （一）藏匿义务   除按照《基金法》、《信息泄露办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金信息泄露的 推敲规定进行泄露之外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应坚守藏匿的义务。基金管理东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法 规规定之外，不得在其公开泄露之前，先行对任何第三方泄露。然而，如下情况不应视为 基金管理东说念主或基金托管东说念主违背藏匿义务： 的敕令、决定所作念出的信息泄露或公开。   （二）信息泄露的内容   基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据相关法律法例、《基金合同》的规定各自承担相应的信 息泄露职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主负有积极协作、相互督促、相互监督、保证其本质按 照法定方式和时限泄露的义务。   本基金的信息泄露主要包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金份额发 售公告、《基金合同》见效公告、按时敷陈、临时公告、基金钞票净值和各种基金份额净值 等其他必要的公告文献，由基金管理东说念主拟定并负责公布。   本基金握续运作过程中敷陈期内，基金管理东说念主应当在基金年度敷陈和半年度敷陈中泄露 基金组合伙产情况过火流动性风险分析等；。   基金管理东说念主与基金托管东说念主应严格征服《基金合同》所规定的信息泄露要求。基金钞票净 值、各种基金份额净值、基金事迹推崇数据、基金按时敷陈和按时更新的招募说明书等公开 泄露的相关基金信息按推敲规定需经基金托管东说念主复核的，须由基金托管东说念主进行复核、审查， 并向基金管理东说念主出具书面文献或者盖章证明。相关信息经基金托管东说念主复核无误后方可公布。 其他不需经基金托管东说念主复核的信息泄露内容，应实时见告基金托管东说念主。   年度敷陈中的财务敷陈部分，需经有证券业务从业履历的管帐师事务所审计后，方可披 露。   基金管理东说念主应当在中国证监会规定的时天职，将应予泄露的基金信息通过中国证监会指 定的天下性报刊和基金管理东说念主的互联网网站等绪论泄露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开 泄露的信息，基金托管东说念主将通过指定报刊或基金托管东说念主的互联网网站公开泄露。  （三）实施侧袋机制时代的信息泄露   本基金实施侧袋机制的，相关信息泄露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规定进行信息泄露，详见招募说明书的规定。   （四）基金管理东说念主和基金托管东说念主在信息泄露中的职责和信息泄露方法   基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息泄露过程中应以保护基金份额握有东说念主利益为宗旨，本分 信用，严守玄机。基金管理东说念主负责办理当由基金管理东说念主负责的与基金推敲的信息泄露事宜， 对于本条第（二）款规定的应由基金托管东说念主复核的事项，应提前请问基金托管东说念主，基金托管 东说念主应在接到请问后的规定时天职给予书面回应。   按推敲规定须经基金托管东说念主复核的信息泄露文献，由基金管理东说念主草拟，并经基金托管东说念主 复核后由基金管理东说念主公告。   发生《基金合同》中规定需要泄露的事项时，按《基金合同》规定公告。   给予泄露的信息文本，存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售代理东说念主的办公场面、 营业场面，基金份额握有东说念主和公众投资者不错免费查阅。在支付工本费后不错获取上述文献 的复制件或复印件。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容都备一致。   （1）基金投资触及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因停市时；   （2）因不可抗力或其他情形甚至基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金钞票价值 时；   （3）中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据相 关法律法例、《基金合同》的规定各自承担相应的信息泄露职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主 负有积极协作、相互督促、相互监督、保证其本质按照法定方式和时限泄露的义务。   根据《信息泄露办法》的要求，本基金信息泄露的文献包括基金招募说明书、《基金合 同》、基金托管合同、基金份额发售公告、《基金合同》见效公告、按时敷陈、临时敷陈、基 金净值信息等其他必要的公告文献，由基金管理东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按影相关法律、行政法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定， 对基金管理东说念主编制的基金钞票净值、各种基金份额净值、基金事迹推崇数据、基金按时敷陈 和按时更新的招募说明书等公开泄露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主出具 书面文献或者盖章证明。   基金年报中的财务敷陈部分，经有从事证券相关业务履历的管帐师事务所审计后，方可 泄露。   基金管理东说念主应当在中国证监会规定的时天职，将应予泄露的基金信息通过中国证监会指 定的天下性报刊和基金管理东说念主的互联网网站等绪论泄露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开 泄露的信息，基金托管东说念主将通过指定报刊或基金托管东说念主的互联网网站公开泄露。   给予泄露的信息文本，存放在基金管理东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费查阅。在支 付工本费后可在合理时分获取上述文献的复制件或复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证 文本的内容与所公告的内容都备一致。   （三）暂停或蔓延信息泄露的情形 有东说念主的利益，已决定蔓延估值； 任何情况；                   十、基金用度   基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。               十一、基金份额握有东说念主名册的支握   基金管理东说念主妥善支握的基金份额握有东说念主名册，包括《基金合同》见效日、《基金合同》 休止日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东说念主 名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和支握，基 金管理东说念主应按照现在相关功令支握基金份额握有东说念主名册。支握方式不错选择电子或文档的形 式。支握期限为 15 年，法律法例或监管部门另有规定的除外。   在基金托管东说念主编制半年报和年报前，基金管理东说念主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基 金握有东说念主名册送交基金托管东说念主，文献方式不错选择电子或文档的面貌况兼保证其的信得过、准 确、好意思满。基金托管东说念主应妥善支握，不得将握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途。              十二、基金推敲文献和档案的保存   （一）档案保存   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责好意思满保存本基金的基金账册、原始凭证、记账凭 证、交易纪录、公告、弥留合同等相关贵寓，承担藏匿义务并按规定的期限支握。基金管理 东说念主应保存基金财产管理业务行径的纪录、账册、报表和其他相关贵寓，基金托管东说念主应保存基 金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他相关贵寓。保存期限不少于 15 年，法律法例或 监管部门另有规定的除外。   （二）合同档案的建立 规及本合同的规定将合同原来或副本提交对方。   （三）变更与协助   若基金管理东说念主和基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主摄取相 应文献。              十三、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金管理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责休止：   (1) 被照章取消基金管理履历；   (2) 被基金份额握有东说念主大会除名；   (3) 照章驱散、被照章铲除或被照章宣告收歇；   (4) 法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》规定的其他情形。   （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计握有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金管理东说念主职责休止后 6 个月内对被提名的基金管 理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过；   （3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金管理东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份额握有东说念主大 会决议见效后 2 个责任日内在指定绪论公告。   （6）嘱托：基金管理东说念主职责休止的，基金管理东说念主应妥善支握基金管理业务贵寓，实时 向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念左右理基金管理业务的移交手续，临时基金管理东说念主或新任 基金管理东说念主应实时摄取。新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总 值；   （7）审计：基金管理东说念主职责休止的，应当按照法律法例规定遴聘管帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计后果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列 支；   （8）基金称呼变更：基金管理东说念主更换后，如若原任或新任基金管理东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称呼中与原基金管理东说念主推敲的称呼字样。 原任基金管理东说念主和基金托管东说念主需选择审慎次序确保基金财产的安全，分歧基金份额握有东说念主的 利益形成耗费，并有义务协助新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主尽快规复基金财产的投资运 作。  （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责休止：   (1) 被照章取消基金托管东说念主履历；   (2) 被基金份额握有东说念主大会除名；   (3) 照章驱散、被照章铲除或被照章宣告收歇；   (4) 法律法例及中国证监会规定的和和《基金合同》规定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或共计握有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责休止后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额握有东说念主大 会决议见效后 2 个责任日内在指定绪论公告；   （6）嘱托：基金托管东说念主职责休止的，应当妥善支握基金财产和基金托管业务贵寓，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时 摄取。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金托管东说念主职责休止的，应当按照法律法例规定遴聘管帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计后果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列 支。 托管业务前，原基金托管东说念主和基金管理东说念主需选择审慎次序确保基金财产的安全，分歧基金份 额握有东说念主的利益形成耗费，并有义务协助新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主尽快嘱托基金资 产。   （三）   基金管理东说念主和基金托管东说念主的同期更换方法      同期更换基金管理东说念主和基金托管东说念主，分辩按照上述基金管理东说念主和基金托管东说念主更换方法 进行。                   十四、辞谢行径      托管合同当事东说念主辞谢从事的行径，包括但不限于：      （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券 投资。      （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主不公道地对待其管理或托管的不同基金财产。      （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利 益。      （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主非法承诺收益或者承担耗费。      （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金策划过程中任何尚未按法律法例规定 的方式公开泄露的信息。      （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成 资金的划拨指示，或非法向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金管理东说念主的妥当本合同约定的有用指示拖延或拒却扩充。      （八）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不沉寂，其高档基金管理东说念主员相互 兼职。      （九）基金托管东说念主暗自动用或刑事包袱基金钞票，根据基金管理东说念主的正当指示、基金合同 或托管合同的规定进行刑事包袱的除外。      （十）基金管理东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行径：（1）承销 证券；（2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽包袱的投资；（4）买卖其 他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规定的除外；（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主 出资；（6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不正当的证券交易行径；（7）法律、行 政法例和中国证监会规定辞谢的其他行径。      （十一）法律法例和基金合同辞谢的其他行径，以及依照法律法例推敲规定，由中国 证监会规定辞谢基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。      法律、行政法例或监管部门取消或变更上述辞谢性规定，如适用于本基金，基金管理 东说念主有权在本质妥当方法后按照法律法例或监管部门调和或修改后的规定扩充，并应向投资者 本质信息泄露义务。           十五、基金托管合同的变更、休止与基金财产的清理   （一）托管合同的变更与休止   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同， 其内容不得与《基金合同》的规定有任何松懈，并需经基金管理东说念主、基金托管东说念主加盖公 章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖章）证明。   发生以下情况，本托管合同休止：   （1）《基金合同》休止；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被铲除、收歇或有其他基金托管东说念主接纳基金钞票；   （3）基金管理东说念主驱散、照章被铲除、收歇或有其他基金管理东说念主接纳基金管理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规定的休止事项。   （二）基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 和本托管合同的规定不竭本质保护基金财产安全的职责。 事证券相关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产清理小 组不错聘用必要的责任主说念主员。 和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产清理小组调和接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈；   （5）遴聘管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理敷陈出具法 律宗旨书；  （6）将清理敷陈敷陈中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨；   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度由基 金清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)奉赵基金债务；   (4)按各种基金份额在基金合同休止事由发生时各自基金份额钞票净值的比例确定剩余 财产在各种基金份额中的分拨比例，并在各种基金份额可分拨的剩余财产范围内按各份额类 别内基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款(1)－(3)项规定奉赵前，不分拨给基金份额握有东说念主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的推敲首要事项须实时公告；基金财产清理敷陈护士帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告。   （四）基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及推敲文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例或监管部门另有规 定的除外。                    十六、毁约包袱   （一）如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主的差错，不本质本合同或者违背本合同约定的， 有差错的一方应当承担毁约包袱，给另一方当事东说念主形成耗费的，应就获胜耗费进行抵偿。如 果由于两边的差错，不本质本合同或者违背本合同约定的，应根据内容情况，由两边分辩承 担各自应负的毁约包袱，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成挫伤的，应当分辩对各自的行 为照章承担抵偿包袱；因共同行径给基金财产或者基金份额握有东说念主形成挫伤的，应当承担连 带抵偿包袱。对耗费的抵偿，仅限于获胜耗费。然而发生下列情况，当事东说念主免责： 为而形成的耗费等； 诳骗或不诳骗其投资权而形成的耗费等； 注册与过户登记东说念主非平常的暂停或休止业务、证券交易所非平常暂停或罢手交易等、证券交 易所及登记结算公司发送的数据相当过火它基金管理东说念主及基金托管东说念主不可逼迫的要素导致 业务出现差错，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧选择必要、妥当、合理的次序进行检讨， 然而未能发现相当的，由此形成基金财产或投资东说念主耗费，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿 包袱。然而基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极选择必要的次序摒除由此形成的影响。   （三）在发生一方或多方毁约的情况下，在最大限定地保护基金份额握有东说念主利益的前提 下，《基金合同》或者不竭本质的应当不竭本质。非毁约方当事东说念主在任责范围内有义务实时 选择必要的次序，谛视耗费的扩大。莫得选择妥当次序甚至耗费进一步扩大的，不得就扩大 的耗费要求抵偿。非毁约方因谛视耗费扩大而支拨的合理用度由毁约方承担。             十七、适用法律及争议惩处方式   （一）本合同适用中华东说念主民共和国法律（为本合同之目标，在此不包括香港、澳门相称 行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）相关各方当事东说念主容许，因本合同而产生的或与本合同推敲的一切争议，除经友好 协商未能惩处的，应提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁功令进行 仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是末端性的并对相关各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理时代，相关各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，不竭诚实、辛勤、 尽职地本质《基金合同》和本托管合同规定的义务，珍爱基金份额握有东说念主的正当权益。            十八、基金托管合同的效率和文本  （一）本合同经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖章） 并加盖公章（或合同专用章）后成立。本合同以中国证监会注册的文本为崇拜文本。  （二）本合同自《基金合同》见效之日起见效，有用期自其见效之日起至该基金财产清 算后果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本合同自见效之日起对各当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）本合同一式陆份，除上报推敲监管机构贰份外，基金管理东说念主和基金托管东说念主分辩握 贰份，每份具有同等的法律效率。                   十九、   其他事项  （一）两边在此证明，两边均已充分了解和洞悉各方反对其职工利用职务之便谋取任何 面貌利益之立场，并承诺将本着刚直公道原则幸免此类情形，不向对方的职工暗自提供任何 面貌的回扣、礼金、有价证券、珍重物品、多样奖励、私东说念主用度补偿、私东说念主旅游、高浮滥娱 乐等不妥利益。  （二）本合同未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》以及推敲法律、法例和规定协商办理。 （以下无正文）  （本页为南边泽元债券型证券投资基金托管合同签署页，无正文）  本合同由下述两边于__________年______月______日签署。两边证明，在签署本合同 时，两边已就全部条件进行了详备地说明和酌量，两边对合同的全部条件均无疑义，并对 本合同中当事东说念主推敲权益义务和包袱限制或免除条件的法律含义有准确无误的意会。 基金管理东说念主（公章或合同专用章）              基金托管东说念主（公章或合同专用章） 法定代表东说念主或授权代理东说念主                  法定代表东说念主或授权代理东说念主 （署名或盖章）                     （署名或盖章）