av天堂 招商安和债券型证券投资基金     证券投资基金       托管契约  基金连接东谈主：招商基金连接有限公司  基金托管东谈主：中国银行股份有限公司                                                   目             录   鉴于招商基金连接有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限背负公司，按照关连法律律例的划定具备担任基金连接东谈主的阅历和才能；   鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按照关连法律律例的划定具备担任基金托管东谈主的阅历和才能；   鉴于招商基金连接有限公司拟担任招商安和债券型证券投资基金的基金管 理东谈主，中国银行股份有限公司拟担任招商安和债券型证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确招商安和债券型证券投资基金基金连接东谈主和基金托管东谈主之间的职权 义务关系，特制订本契约。 招商安和债券型证券投资基金                          托管契约 一、基金托管契约当事东谈主 （一）基金连接东谈主   公司称呼：招商基金连接有限公司   住   所：深圳市福田区深南通衢 7088 号   法定代表东谈主：王小青   成立时辰：2002 年 12 月 27 日   批准建立文号：中国证券监督连接委员会证监基金字【2002】100 号   组织格式：有限背负公司   注册老本：13.1 亿元东谈主民币   筹备范围：发起建立基金、基金连接及中国证监会批准的其他业务   存续时候：握续筹备   谈论电话：（0755）83199596 （二）基金托管东谈主   公司称呼：中国银行股份有限公司   住   所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   成立时辰：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织格式：股份有限公司   注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续时候：握续筹备   筹备范围：汲取东谈主民币存款；披发短期、中期和遥远贷款；办理结算；办理 单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；生意政府债券； 从事同行拆借；提供信用证事迹及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 招商安和债券型证券投资基金                     托管契约 险箱事迹；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆 借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代剪发 行股票除外的外币有价证券；生意和代理生意股票除外的外币有价证券；自营外 汇生意；代客外汇生意；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资 信走访、征询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属生意；国外分支机 构筹备与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地王法可刊行 或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。 二、基金托管契约的依据、办法、原则妥协释 （一）依据   本契约依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、              《公开召募证券投资基金运作连接办法》                               （以下简称“《运 作办法》”）、       《公开召募证券投资基金信息涌现连接办法》                          （以下简称“《信息涌现 办法》”）、      《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险连接划定》过头他关连法律 律例与《招商安和债券型证券投资基金基金合同》                      （以下简称“《基金合同》”）订 立。 （二）办法   签订本契约的办法是明确招商安和债券型证券投资基金基金托管东谈主和招商 安和债券型证券投资基金基金连接东谈主之间在基金财产的撑握、投资运作、净值计 算、收益分拨、信息涌现及相互监督等关连事宜中的职权、义务及职责，确保基 金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。 （三）原则   基金连接东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、淳厚信用的原则，经协商一致，签 订本契约。 （四）解释   除非文义另有所指，本契约的统共术语与《基金合同》的相应术语具有不异 含义。若有互异，应以《基金合同》为准，并依其要求解释。 招商安和债券型证券投资基金                      托管契约 三、基金托管东谈主对基金连接东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关连法律律例的划定对基金连接东谈主的下列投资运作进 行监督： 的股票库、债券库等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管东谈主。基金连接东谈主 不错根据践诺情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和调治，并实时通 知基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。   本基金的投资范围为具有宽广流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票和存托凭证（包括主板、创业板过头他中国证监会允许基金投资的股票和存 托凭证）、内地与香港股票阛阓交游互联互通机制允许生意的香港证券阛阓股票 （以下简称“港股通标的股票”）、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、次 级债、可搬动债券（含分离交游可转债）、可交换债券、央行单子、短期融资券、 超短期融资券、中期单子、政府支握机构债、政府支握债券、地方政府债过头他 中国证监会允许基金投资的债券）、钞票支握证券、债券回购、同行存单、银行 存款、货币阛阓用具、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他 金融用具，但须顺应中国证监会的关连划定。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金连接东谈主在履行妥贴 格式后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；本基金投资于股票和 存托凭证、可交换债券、可搬动债券（分离交游可转债的债券部分除外）的比例 不高于基金钞票的 20%，投资于港股通标的股票的比例不栽培股票钞票的 50%。 每个交游日日终在扣除国债期货合约需交纳的交游保证金后，本基金握有现款或 者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。国债期货过头他金融用具的 投资比例依照法律律例或监管机构的划定实施。   本基金可根据投资策略需要或不同建立地阛阓环境的变化，采纳将部分基金 钞票投资于港股通标的股票或采纳不将基金钞票投资于港股通标的股票，基金资 产并非势必投资港股通标的股票。 招商安和债券型证券投资基金                       托管契约   淌若法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应程 序后，以变更后的划定为准。   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；本基金投资于 股票和存托凭证、可交换债券、可搬动债券（分离交游可转债的债券部分除外） 的比例不高于基金钞票的 20%，投资于港股通标的股票的比例不栽培股票钞票的   （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需交纳的交游保证金后，本基金 握有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净值的 5%； 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（含存托凭证，并吞家公司在境内和 香港同期上市的 A 股和 H 股合并臆想），其市值不栽培基金钞票净值的 10％；   （4）本基金连接东谈把握理的由本托管东谈主托管的一皆基金握有一家公司刊行的 证券（含存托凭证，并吞家公司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并臆想）， 其市值不栽培该证券的 10％；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种钞票支握证券的比例，不得栽培 基金钞票净值的 10％；   （6）本基金握有的一皆钞票支握证券，其市值不得栽培基金钞票净值的   （7）本基金握有的并吞（指并吞信用级别）钞票支握证券的比例，不得超 过该钞票支握证券规模的 10％；   （8）本基金连接东谈把握理的由本托管东谈主托管的一皆基金投资于并吞原始权益 东谈主的种种钞票支握证券，不得栽培其种种钞票支握证券共计规模的 10％；   （9）本基金握有钞票支握证券时候，淌若其信用等级下落、不再顺应投资 法式，应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈说的金额不栽培本基金的总 钞票，本基金所陈说的股票数目不栽培拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得栽培其上一日基金 钞票净值的 40%；参预世界银行间同行阛阓进行债券回购的最遥远限为 1 年，债 招商安和债券型证券投资基金                     托管契约 券回购到期后不得缓期；   （12）本基金钞票总值不栽培基金钞票净值的 140%；   （13）如本基金投资国债期货，则在职何交游日日终，握有的买入国债期货 合约价值，不得栽培基金钞票净值的 15%；在职何交游日日终，握有的卖出洋债 期货合约价值不得栽培基金握有的债券总市值的 30%；在职何交游日内交游（不 包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得栽培上一交游日基金钞票净值的 30%；   （14）如本基金投资国债期货，基金所握有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差臆想）应当不低 于基金钞票的 80%；   （15）本基金连接东谈把握理的由本托管东谈主托管的一皆洞开式基金（包括洞开式 基金以及处于洞开期的按期洞开基金）握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不 得栽培该上市公司可流畅股票的 15%；本基金连接东谈把握理的由本托管东谈主托管的全 部投资组合握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得栽培该上市公司可流畅股 票的 30%；   （16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得栽培本基金钞票净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金连接东谈主之 外的要素甚至基金不顺应该比例限制的，基金连接东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （18）法律律例及中国证监会划定的其他投资比例限制。   除上述（2）、         （9）、            （16）、                （17）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券发 行东谈主合并、基金规模变动等基金连接东谈主之外的要素甚至基金投资比例不顺应上述 划定投资比例的，基金连接东谈主应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会规 定的稀奇情形除外。   基金连接东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述时候内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与检查自基金合同成效之日起开 始。 招商安和债券型证券投资基金                   托管契约   淌若法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的划定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 连接东谈主在履行妥贴格式后，则本基金投资不再受关连限制。   基金连接东谈主应用基金财产生意基金连接东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓动、践诺 限度东谈主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当顺应基金的投资地方和投资策略，遵守基金份 额握有东谈主利益优先原则，防卫利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱实施。关连交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与涌现。首要关联交游应提交基金连接东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金连接东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   侧袋机制实施时候，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。   （二）基金托管东谈主应根据关连法律律例的划定及《基金合同》的约定，对基 金净值信息臆想、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、相 关信息涌现中登载基金事迹发达数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金连接 东谈主违背上述约定，应实时教唆基金连接东谈主，基金连接东谈主收到教唆后应实时查对确 认并以书面格式对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时 对教唆事项进行复查。基金连接东谈主对基金托管东谈主教唆的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会论说。   （四）基金托管东谈主发现基金连接东谈主的投资指示违背法律律例、本契约的划定， 应当视情况暂缓或拒却实施，实时教唆基金连接东谈主，并依照法律律例的划定实时 向中国证监会论说。基金托管东谈主发现基金连接东谈主依据交游格式已经成效的指示违 反法律律例、本契约划定的，应当实时教唆基金连接东谈主，并依照法律律例的划定 实时向中国证监会论说。   （五）基金连接东谈主应积极合营和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限 于：在划定时辰内回复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或 招商安和债券型证券投资基金                   托管契约 举证，提供关连数据尊府和轨制等。 四、基金连接东谈主对基金托管东谈主的业务核查   在本契约的有用期内，在不违背公谈、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主征服 关连法律律例过头行业监管要求的基础上，基金连接东谈主有权对基金托管东谈主履行本 契约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全撑握基金财 产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金连接东谈主臆想 的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金连接东谈主指示办理清理交收、关连信息 涌现和监督基金投资运作等行动。   基金连接东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账连接、 无正直意义未实施或蔓延实施基金连接东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违 反法律律例、《基金合同》及本契约关连划定时，应实时以书面格式见告基金托 管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到见告后应实时查对并以书面格式对基金连接东谈主发 出回函。在限期内，基金连接东谈主有权随时对见告事项进行复查，督促基金托管东谈主 改正。基金托管东谈主对基金连接东谈主见告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金连接 东谈主应依照法律律例的划定论说中国证监会。   基金托管东谈主应积极合营基金连接东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关连资 料以供基金连接东谈主核查托管财产的完好性和实在性，在划定时辰内回复基金连接 东谈主并改正。 五、基金财产的撑握 （一）基金财产撑握的原则 律律例、《基金合同》及本契约另有划定，不得自行应用、刑事背负、分拨基金的任 何财产。 户。 招商安和债券型证券投资基金                     托管契约 整与孤独。 划定外，基金托管东谈主不得寄托第三东谈主托管基金财产。 （二）基金合同成效前召募资金的验资和入账 金召募金额、基金份额握有东谈主东谈主数顺应《基金法》、《运作办法》等关连划定的， 由基金连接东谈主在法按期限内聘任顺应《中华东谈主民共和国证券法》划定的管帐师事 务所对基金进行验资，并出具验资论说，出具的验资论说应由参加验资的2名以 上（含2名）中国注册管帐师署名方为有用。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。 （三）基金的银行账户的开设和连接 印鉴由基金托管东谈主撑握和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 托管东谈主和基金连接东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务除外的行动。 （四）基金进行按期存款投资的账户开设和连接   基金连接东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的存款银行的指定营业网点开立 存款账户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的撑握和使用。在上述账户开立 招商安和债券型证券投资基金                     托管契约 和账户关连信息变更过程中，基金连接东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变 更所需的关连尊府。 （五）基金证券账户、结算备付金账户过头他投资账户的开设和连接 证券登记结算有限背负公司（以下简称“中国结算”）开设证券账户。 托管东谈主和基金连接东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务除外的行动。 基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一皆基金在证券交游所进行证券投资所 波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国结算的划定实施。 的，波及关连账户的开设、使用的，若无关连划定，则基金托管东谈主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的划定。 的划定，在基金连接东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按关连规则使用并连接。 理。 （六）期货结算账户的开立和连接   基金托管东谈主与基金连接东谈主应依据关连期货交游所或期货公司的关连划定开 立和连接期货结算账户。 （七）债券托管专户的开设和连接   基金合同成效后，基金连接东谈主负责以基金的口头央求并取得参预世界银行间 同行拆借阛阓的交游阅历，并代表基金进行交游；由基金连接东谈主负责向中国东谈主民 招商安和债券型证券投资基金                        托管契约 银行报备，在上述手续办理结束之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限背负公司和银行间阛阓清理所股份有限公司开设银行间债券阛阓 债券托管账户，并代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金的清理。 （八）基金财产投资的关连有价凭证的撑握   基金财产投资的什物证券、银行按期存款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责 妥善撑握。基金托管东谈主对其除外机构践诺有用限度的有价凭证不承担背负。 （九）与基金财产关连的首要合同及关连凭证的撑握   基金托管东谈主按照法律律例撑握由基金连接东谈主代表基金签署的与基金关连的 首要合同及关连凭证。基金连接东谈主代表基金签署关连首要合同后应在收到合同正 本后30日内将一份原本的原件提交给基金托管东谈主。除本契约另有划定外，基金管 理东谈主在代表基金签署与基金关连的首要合同期应保证基金一方握有两份以上的 原本，以便基金连接东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原本的原件。首要合同由基 金连接东谈主与基金托管东谈主按划定各自撑握，保存期限不低于法律律例划定的最低期 限。   对于无法取得两份以上原本的，基金连接东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的 合同复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得升沉。 六、指示的发送、阐明及实施   基金连接东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金连接东谈主发送的电子指示（接管深证通金融数据交换平台发 送的电子指示、接管SWIFT电子报文发送的电子指示、通过中国银行托管网银发 送的电子指示）、自动产生的电子指示（基金托管东谈主的全球托管系统根据基金管 理东谈主的授权通过预先设定的业务规则自动产生的电子指示）。电子指示也曾发出 即被视为正当有用指示，传真纸质指示动作救急方式备用。基金连接东谈主通过深证 通金融数据交换平台发送的电子指示，基金托管东谈主根据USER ID和APP ID独一识 别基金连接东谈主身份，基金连接东谈主应妥善撑握USER ID和APP ID，基金托管东谈主身份 识别无误后对于实施该电子指示形成的相应亏本基金托管东谈主不承担背负。 招商安和债券型证券投资基金                    托管契约 （一）基金连接东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 载明基金连接东谈主有权发送指示的东谈主员名单（以下称“指示发送东谈主员”）及各个东谈主 员的权限范围。基金连接东谈主应向基金托管东谈主提供指示发送东谈主员的东谈主名印鉴的预留 印鉴样本和签名样本。 其授权签名东谈主签署，若由授权签名东谈主签署，还应附上法定代表东谈主的授权书。基金 连接东谈主向基金托管东谈主发送授权见告后同期电话见告基金托管东谈主。授权见告自基金 托管东谈主接到基金连接东谈主的电话阐明后于见告载明的成效时辰起成效。见告载明的 成效时辰不得早于电话阐明时辰。基金连接东谈主在而后3个责任日内将授权见告原 件送交基金托管东谈主。 得向指示发送东谈主员及关连操作主谈主员除外的任何东谈主涌现、泄露。法律律例划定或有 权机关要求的除外。 （二）指示的内容   指示是基金连接东谈主在运作基金财产时，向基金托管东谈主发出的资金划拨及投资 指示。关连登记结算公司向基金托管东谈主发送的结算见告视为基金连接东谈主向基金托 管东谈主发出的指示。 （三）指示的发送、阐明和实施 方式或其他两边阐明的方式向基金托管东谈主发送。对于指示发送东谈主员发出的指示， 基金连接东谈主不得否定其效能。但淌若基金连接东谈主已经取销或鼎新对指示发送东谈主员 的授权，而且基金托管东谈主已收到该见告，则对于而后该指示发送东谈主员无权发送的 指示，或超权限发送的指示，基金连接东谈主不承担背负。 招商安和债券型证券投资基金                     托管契约 律律例的划定，在其正当的筹备权限和交游权限内，并依据关连业务规则发送指 令。指示发出后，基金连接东谈主应实时电话见告基金托管东谈主。 见告相符等进行口头实在性的检查，对正当合规的指示，基金托管东谈主应在规按期 限内实施，不得不对理延误。 员签名并加盖预留印鉴后实时传真给基金托管东谈主。 必需的时辰。因基金连接东谈主指示传输不足时未能留出鼓胀的实施时辰，甚至指示 未能实时实施所形成的亏本由基金连接东谈主承担。 （四）基金连接东谈主发送造作指示的情形和处理格式   基金连接东谈主发送造作指示的情形主要包括：指示要素造作、无投资行动的指 令、预留印鉴造作等情形。   基金托管东谈主发现基金连接东谈主的指示造作时，有权拒却实施，并实时见告基金 连接东谈主改正。对基金连接东谈主改变并再行发送后的指示经基金托管东谈主查对阐明后方 能实施。 （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、拒却实施指示的情形和处理格式   基金托管东谈主发现基金连接东谈主的指示违背法律律例划定或者《基金合同》约定， 应拒却或视情况暂缓实施，并实时见告基金连接东谈主要求其变更或取销关连指示， 若基金连接东谈主在基金托管东谈主发出上述见告后仍未变更或取销关连指示，基金托管 东谈主应当视情况暂缓或拒却实施，并向中国证监会论说。   基金连接东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金的银行存款账户有鼓胀的 资金余额，确保基金的证券账户有鼓胀的证券余额。对超头寸的指示，以及栽培 证券账户证券余额的指示，基金托管东谈主可不予实施，但应实时见告基金连接东谈主， 由此形成的亏本，由基金连接东谈主承担。 招商安和债券型证券投资基金                   托管契约 （六）基金托管东谈主未按照基金连接东谈主指示实施的处理方法   基金托管东谈主因未正确乎施基金连接东谈主正当合规的指示，甚至本基金的利益受 到毁伤，基金托管东谈主应在发现后实时采选方法赐与援手，并承担相应的背负。除 此之外，基金托管东谈主对实施基金连接东谈主的正当合规指示对基金形成的亏本不承担 任何背负。 （七）被授权东谈主员及授权权限的变更   基金连接东谈主若对授权见告的内容进行修改（包括但不限于指示发送东谈主员的名 单的修改，及/或权限的修改），应当至少提前1个责任日见告基金托管东谈主；修改 授权见告的文献应由基金连接东谈主加盖公章并由法定代表东谈主或其授权签名东谈主签署， 若由授权签名东谈主签署，还应附上法定代表东谈主的授权书。基金连接东谈主对授权见告的 修改应当以加密传确实格式发送给基金托管东谈主，同期电话见告基金托管东谈主。基金 连接东谈主对授权见告的内容的修改自基金托管东谈主电话阐明后于见告载明的成效时 间起成效。见告载明的成效时辰不得早于电话阐明时辰。基金连接东谈主在而后3个 责任日内将对授权见告修改的文献原件送交基金托管东谈主。 七、交游及清理交收安排 （一）基金连接东谈主负责采纳代理本基金证券、期货生意的证券、期货筹备机构   （1）资金丰足，信誉宽广；   （2）财务景况宽广，筹备行动范例，最近一年未因首要违游记动而受到有 关连接机关的处罚；   （3）里面连接范例、严格，具备健全的内限度度，并能平静本基金运作高 度守密的要求；   （4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条件，交游设施顺应代理基金 进行证券交游的需要，并能为基金提供全面的信息事迹； 招商安和债券型证券投资基金                   托管契约   （5）研究实力较强，有固定的研究机构和有益研究东谈主员，能实时、按期、 全面地为基金提供宏不雅经济、行业情况、阛阓走向、股票分析的研究论说及周全 的信息事迹，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究论说。   基金连接东谈主根据以上法式进行测验后细目证券筹备机构的采纳。基金连接东谈主 与被采纳的证券筹备机构签订寄托契约，并按照法律律例的划定向中国证监会报 告。基金连接东谈主应将寄托契约（或交游单位租用契约）的原件实时送交基金托管 东谈主。   基金连接东谈主应实时以书面格式见告基金托管东谈主基金专用交游单位的号码、券 商称呼、佣金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交游单位租用应至少在首 次进行交游的10个责任日前见告基金托管东谈主，交游单位退租应在次日内见告到基 金托管东谈主。   基金连接东谈主负责采纳代理本基金股指期货和国债期货交游的期货经纪机构， 并与其签订期货经纪合同，其他事宜根据法律律例、《基金合同》的关连划定执 行，若无明确划定的，可参照关连证券生意、证券经纪机构采纳的规则实施。 （二）基金清理交收 管东谈主负责根据关连登记结算公司的结算规则办理。 形的，由背负方承担相应的背负。基金连接东谈主同意在发生以上情形时，基金托管 东谈主应按照中国结算的关连划定办理。 任方打发由此给基金财产形成的亏本承担相应的补偿背负。 招商安和债券型证券投资基金                     托管契约 资金用于交游所的证券交游资金清理，如基金的资金头寸不足则基金托管东谈主应按 照中国结算的关连划定办理。 金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管 东谈主有权拒却基金连接东谈主发送的划款指示，并实时见告基金连接东谈主，由此形成的损 失，由基金连接东谈主负责补偿。基金连接东谈主在发送划款指示时应充分计划基金托管 东谈主的划款处理时辰。对于要求今日到账的指示，应在今日15：00前发送；对于要 求今日某一时点到账，则指示需提前2个责任小时发送，并关连付款条件已经具 备。   对于新股申购网下公开辟行业务，基金连接东谈主应在网下申购缴款日（T日） 的前一责任日放工前将新股申购指示发送给托管东谈主，指示发送时辰最迟不应晚于 T日上昼10：00时。对于中国结算实行T+0非担保交收的业务，基金连接东谈主应在 交游日14：00前将划款指示发送至基金托管东谈主。因基金连接东谈主指示传输不足时， 甚至资金未能实时划入中国结算所形成的亏本由基金连接东谈主承担，包括补偿在深 圳阛阓引起其他托管客户交游失败、补偿因占用中国结算深圳公司最低备付金带 来的利息亏本。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金连接东谈主顺应法 律律例、《基金合同》、本契约的指示不得不对理拖延或拒却实施。   如基金新增投资范围或投资品种，基金连接东谈主和基金托管东谈主应以两边接受的 方式约定运作历程。 （三）资金、证券账目和交游纪录查对   基金连接东谈主和基金托管东谈主打发本基金的资金、证券账目及交游纪录进行查对。 （四）申购、赎回和基金搬动的资金清理 分别臆想基金钞票净值，并进行查对；基金连接东谈主将两边盖印阐明的或基金连接 东谈主决定接管的种种基金份额净值以基金份额净值公告的格式传真至关连信息披 招商安和债券型证券投资基金                      托管契约 露序论。 搬动份额，更新基金份额握有东谈主数据库；并将阐明的申购、赎回及搬动数据向基 金托管东谈主、基金连接东谈主传送。基金连接东谈主、基金托管东谈主根据阐明数据进行账务处 理。 户”，该账户由登记机构连接。 交收”的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金搬动转存款） 与托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金搬动转出款及搬动费）的差额来 细目托管账户净应收额或净应付额，以此细目资金交收额。当T日（T指交收当 前责任日）存在托管账户净应收额时，基金连接东谈主负责将托管账户净应收额在T 日15:00前从“基金清理账户”划往基金托管账户；当T日存在托管账户净应付额时， 基金托管东谈主按基金连接东谈主的划款指示将托管账户净应付额在T日12:00前划往“基 金清理账户”。 管账户，由此产生的背负应由该基金连接东谈主承担；基金托管东谈主未能按上款约定将 托管账户净应付额全额、实时汇至“基金清理账户”，由此产生的背负应由基金 托管东谈主承担（不可抗力或基金托管东谈主无谬误的情况除外）。 给基金托管东谈主。基金连接东谈主打发传递的申购、赎回、搬动洞开式基金的数据实在 性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金的到账情况并根据基金连接东谈主指示实时 划付赎回款项。 （五）港股通交游   本基金的港股通交游应征服关连法律律例及业务规则，股票投资比例共计应 当顺应法律律例和基金合同的约定，并充分揭示风险。 招商安和债券型证券投资基金                    托管契约   （1）基金连接东谈主承诺其是依照中国内地法律建立且有用存续的法东谈主机构， 具备从事港股通业务的禀赋；   （2）基金连接东谈主承诺托管钞票具有正当的港股通交游阅历，不存在关连法 律、行政律例、部门限定、范例性文献以及业务规则等划定的不容、限制或不适 于参与港股通交游的情形；   （3）基金连接东谈主保证其提供的统共证件、尊府均实在、准确、完好、正当、 有用，且用于港股通交游的资金开头正当，并保证征服国度反洗钱的关连划定；   （4）基金连接东谈主承诺征服港股通交游的中国内地与香港地区法律、行政法 规、部门限定、范例性文献、业务规则等关连划定，并承诺按照基金托管东谈主的相 关业务历程办理业务；基金连接东谈主应准确团结港股通交游的业务规则，包括不限 于交收规则、投资额度、汇兑安排、交游日、风险连接要求、蔓延交收等，由于 基金连接东谈主对港股通业务规则团结造作而导致的交收失败过头他毁伤基金份额 握有东谈主正当权益的行动，基金连接东谈主自行承担一皆补偿背负，基金托管东谈主不承担 任何背负；   （5）基金连接东谈主承诺，同意由中国结算以我方的口头握有通过港股通取得 的证券；基金连接东谈主已澄莹意志并振作承担从事港股通交游的关连风险，绝顶是 其中关连基金托管东谈主的免责要求。   基金连接东谈主在参与港股通交游前，应先依照法律律例、关连业务规则寄托基 金托管东谈主代为在中国结算开立东谈主民币平淡股票（A 股）证券账户及资金账户用于 证券交游、清理交收和计付利息等。基金连接东谈主已经开立东谈主民币平淡股票（A 股） 证券账户及资金账户的，可使用上述现有账户进行港股通交游。   基金连接东谈主通过港股通购买的证券纪录在中国结算在香港中央结算有限公 司（以下简称“香港结算”）开立的证券账户，并由中国结算存管。基金连接东谈主 以中国结算口头握有的证券，以香港中央结算（代理东谈主）有限公司的口头登记于 香港调处交游统共限公司上市公司的鼓动名册。基金连接东谈主不成要求存入或索要 纸面股票，中国证监会另有划定的除外。   中国结算按照香港结算的业务规则，与香港结算完成港股通交游的证券和资 金的交收。港股通交游的境内结算由基金托管东谈主与中国结算根据关连业务规则完 招商安和债券型证券投资基金                              托管契约 成。   香港结算因无法托福证券对中国结算实施现款结算的，中国结算参照香港结 算的处理原则进行相应业务处理。因香港结算出现失约或发生歇业等原因，而导 致其未一皆履行对中国结算的交收义务的，由中国结算协助境内结算参与东谈主向香 港结算追索，中国结算和基金托管东谈主不承担由此产生的关连亏本。   港股通交游各项业务的收付款时点按如下约定：   基金连接东谈主应保证资金账户有鼓胀的资金用于证券交游资金清理，如资金头 寸不足则基金托管东谈主应按照中国结算的关连划定办理。   （1）交游类资金   对于 T 日港股通交游清理效果为托管钞票净应付的，基金连接东谈主应保证在 T+1 日 14:00 前资金账户有鼓胀的资金，基金托管东谈主于 T+1 日 14:00 自主从资金 账户扣收应付资金。对于 T 日港股通交游的清理效果为托管钞票净应收的，基 金托管东谈主在收到中国结算支付的资金后于 T+3 日上昼 12:00 前返还应收资金至资 金账户。   （2）风控资金、现款红利、公司收购款、证券组合费   对于 T 日上述资金为托管钞票净应付的，基金连接东谈主应保证在 T+1 日上昼 扣收应付资金。对于 T 日上述资金为托管钞票净应收的，基金托管东谈主在收到中 国结算支付的资金后，于 T+1 日 17:00 前返还应收资金至资金账户。   基金托管东谈主负责差额缴款、按金等风控资金的臆想，基金连接东谈主应按照基金 托管东谈主的臆想效果按上段约定的时辰在资金账户存入风控资金。若基金连接东谈主对 基金托管东谈主的臆想效果有异议，可在缴款完成后与基金托管东谈主疏浚协商处置。   如因恶劣天气等原因导致香港结算蔓延交收时，若托管钞票为净应付的，则 基金连接东谈主和基金托管东谈主仍按前述约定的时辰进行扣收；若托管钞票为净应收的， 则交收时辰视中国结算向基金托管东谈主的支付情况细目。基金连接东谈主应作念好资金头 寸连接，幸免因蔓延交收而导致的透支。   对于由于基金托管东谈主的资金交收时辰等原因导致资金已从资金账户划出或 尚未划入资金账户，资金淹留在基金托管东谈主备付金账户的情况，基金托管东谈主应将 中国结算支付的相应利息支付给托管钞票。   由于基金连接东谈主或基金托管东谈主原因导致托管钞票资金透支、超买或超卖等情 招商安和债券型证券投资基金                          托管契约 形的，由背负方承担相应的背负。基金连接东谈主同意在发生以上情形时，基金托管 东谈主有权按照中国结算的关连划定办理。   由于基金连接东谈主出现资金交收失约并形成基金托管东谈主对中国结算失约的，基 金托管东谈主有权将特殊于失约金额的基金连接东谈主的应收证券指定为暂不托福证券 并由中国结算按其业务规则进行处理，由此形成的风险、损成仇背负，由基金管 理东谈主一皆承担。   基金连接东谈主应保证在港股通交游日（T 日）前证券账户有鼓胀的证券用于证 券交游清理，如基金连接东谈主出现证券交收失约的，基金托管东谈主有权将特殊于证券 交收失约金额的资金暂不划付给基金连接东谈主。   基金连接东谈主清醒并招供，出于镌汰全阛阓资金成本的原因，中国结算不错依 照香港结算关连业务规则，将逐日净卖出证券向香港结算提交动作交收担保品。   （1）事迹种类   基金托管东谈主提供的与公司行动关连的事迹种类以中国结算所能提供的事迹 种类为限，两边一致招供，如中国结算增多或减少相应事迹种类，基金托管东谈主的 公司行动事迹种类与之同步增减，不需要另行修改本契约。   （2）事迹范围   基金托管东谈主提供的与公司行动关连的事迹限于以下格式：   A.根据中国结算上海分公司（以下简称“上海中登”）港股通结算明细 （hk_jsmx）库以及上海中登制定的交收规则从上海中登接收或者进取海中登支 付公司行动关连的资金，并根据接收和支付效果借记或贷记开立在基金托管东谈主的 资金账户。   B.根据中国结算深圳分公司（以下简称“深圳中登”）港股通效果（szhk_sjsjg） 库以及深圳中登制定的交收规则从深圳中登接收或者向深圳中登支付公司行动 关连的资金，并根据接收和支付效果借记或贷记开立在基金托管东谈主的资金账户。   C.根据上海中登港股通证券变动（hk_zqbd）库纪录开立在上海中登的证券 账户的公司行动关连证券的变动情况。   D.根据深圳中登港股通效果（szhk_sjsjg）库纪录开立在深圳中登的证券账 户的公司行动关连证券的变动情况。   E.对于有采纳项的现款红利、投票、公司收购等需要基金连接东谈主在证券刊行 招商安和债券型证券投资基金                     托管契约 东谈主提供的选项中进行采纳向中登陈说的公司行动，基金连接东谈主应向基金托管东谈主发 送陈说数据，基金托管东谈主负责通过港股通公司行动陈说实时接口完成陈说。基金 托管东谈主提供的公司行动事迹不包括以下格式：   A.向基金连接东谈主提供公司行动公告和公司行动关连的细节信息。   B.对基金连接东谈主发送的陈说数据的内容进行审核。   C.税务处理。   港股通投资握有外币证券钞票估值波及到港币、好意思元、英镑、欧元、日元等 主要货币对东谈主民币汇率的，应当以基金合同约定为准。如基金合同中未明确约定 的，应以估值当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币对外币汇率中间价为 准。 八、基金钞票净值臆想和管帐核算 （一）基金钞票净值的臆想和复核 净值是按照每个责任日闭市后，种种基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额 数目臆想，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。基金连接东谈主不错建立大 额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有划定的，从其划定。 或基金合同的划定暂停估值时除外。估值原则应顺应《基金合同》、《证券投资 基金管帐核算业务带领》过头他法律律例的划定。用于基金信息涌现的基金净值 信息由基金连接东谈主负责臆想，基金托管东谈主负责进行复核。基金连接东谈主应于每个工 作日交游收尾后臆想当日的基金钞票净值和种种基金份额净值并发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值臆想效果复核阐明后发送给基金连接东谈主，由基金连接东谈主 对基金净值信息赐与公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账办法查对同 时进行。 公允价值时，基金连接东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应 招商安和债券型证券投资基金                     托管契约 公允价值的价钱估值。 法、格式以及关连法律律例的划定或者未能充分搬动基金份额握有东谈主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。 （含第4位）发生估值造作时，视为该类基金份额净值造作。当基金份额净值出 现造作时，基金连接东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并采选合理的方法 谢却亏本进一步扩大；当任一类基金份额的基金份额净值臆想造作偏差达到该类 基金份额净值的0.25%时，基金连接东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案； 当造作偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金连接东谈主应当在报中国证监会备 案的同期并实时进行公告。如法律律例或监管机关对前述内容另有划定的，按其 划定处理。 基金份额握有东谈主的践诺亏本，基金连接东谈主打发此承担背负。若基金托管东谈主臆想的 净值数据正确，则基金托管东谈主对该亏本不承担背负；若基金托管东谈主臆想的净值数 据也不正确，则基金托管东谈主也本心担部分未正确履行复核义务的背负。淌若上述 造作形成了基金财产或基金份额握有东谈主的失当得利，且基金连接东谈主及基金托管东谈主 已各自承担了补偿背负，则基金连接东谈主应负责向失当得利之主体主意返还失当得 利。淌若返还金额不足以弥补基金连接东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿金额，则双 方按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。 结算公司、存款银行品级三方机构发送的数据造作，或国度管帐计谋变更、阛阓 规则变更等，基金连接东谈主和基金托管东谈主固然已经采选必要、妥贴、合理的方法进 行检查，然而未能发现该造作的，由此形成的基金钞票估值造作，基金连接东谈主和 基金托管东谈主解任补偿背负。但基金连接东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的方法 排斥或削弱由此形成的影响。 经协商未能达成一致，基金连接东谈主不错按照其对基金净值信息的臆想效果对外予 招商安和债券型证券投资基金                   托管契约 以公布，基金托管东谈主不错将关连情况报中国证监会备案。基金托管东谈主不承担基金 连接东谈主未接受基金托管东谈主的复核意见进行信息涌现的背负。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停涌现侧袋账户的基金净值 信息。 （二）基金管帐核算   基金连接东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的并吞记 账方法和管帐处理原则，分别独迅速缔造、登记和撑握基金的全套账册，对两边 各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处 理方法存在分歧，应以基金连接东谈主的处理方法为准。   基金连接东谈主和基金托管东谈主应按期就管帐数据和财务方针进行查对。如发现有 在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金连接东谈主和基金托管东谈主每月分别孤独编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后5个责任日内完成；《基金合同》成效后，招募说明书的信 息发生首要变更的，基金连接东谈主应当在三个责任日内，更新招募说明书并登载在 划定网站上。招募说明书其他信息发生变更的，基金连接东谈主至少每年更新一次； 基金居品尊府摘录的信息发生首要变更的，基金连接东谈主应当在三个责任日内，更 新基金居品尊府摘录并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业网点。基金产 品尊府摘录其他信息发生变更的，基金连接东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作 的，基金连接东谈主不再更新招募说明书和基金居品尊府摘录。基金连接东谈主应当在每 年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载在划定网站上， 并将年度论说教唆性公告登载在划定报刊上。基金连接东谈主应当在上半年收尾之日 招商安和债券型证券投资基金                     托管契约 起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登载在划定网站上，并将中期 论说教唆性公告登载在划定报刊上。基金连接东谈主应当在季度收尾之日起15个责任 日内，编制完成基金季度论说，将季度论说登载在划定网站上，并将季度论说提 示性公告登载在划定报刊上。基金合同成效不足两个月的，基金连接东谈主不错不编 制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金连接东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调治，调治以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致以基金连接东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金 连接东谈主提供的论说上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 复核意见书或进行电子阐明，两边各自留存一份。淌若基金连接东谈主与基金托管东谈主 不成于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金连接东谈主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关连情况报中国证监会备案。 九、基金收益分拨 （一）基金收益分拨的依据 量按比例向该基金份额握有东谈主进行分拨。基金可供分拨利润指罢休收益分拨基准 日基金未分拨利润与未分拨利润中已收尾收益的孰低数。 （二）基金收益分拨的时辰和格式 东谈主复核，基金托管东谈主应于收到收益分拨决策后完成对收益分拨决策的复核，并将 复核意见书面见告基金连接东谈主，复核通事后基金连接东谈主应当将收益分拨决策实时 公告；淌若基金连接东谈主与基金托管东谈主不成于收益分拨日之前就收益分拨决策达成 一致，基金托管东谈主有义务将收益分拨决策及关连情况的说明提交中国证监会备案 并书面见告基金连接东谈主，在上述文献提交结束之日起基金连接东谈主有职权对外公告 招商安和债券型证券投资基金                     托管契约 其拟订的收益分拨决策，且基金托管东谈主有义务协助基金连接东谈主实施该收益分拨方 案，但有把柄证明该决策违背法律律例及《基金合同》的除外。 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 据，在红利披发日将分成资金划入基金连接东谈主指定账户。淌若投资者采纳转购基 金份额，基金连接东谈主和基金托管东谈主则应当进行红利再投资的账务处理。 十、基金信息涌现 （一）守密义务   除按照法律律例中对于基金信息涌现的关连划定进行涌现除外，基金连接东谈主 和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方得到的业务信息应坚守守密 的义务。基金连接东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信息，除法律律例划定之外，不 得在其公开涌现之前，先行对任何第三方涌现。然而，如下情况不应视为基金管 理东谈主或基金托管东谈主违背守密义务： 会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息涌现或公开。 守守密义务。 （二）基金连接东谈主和基金托管东谈主在信息涌现中的职责和信息涌现格式 自承担相应的信息涌现职责。 告、临时论说、基金净值信息过头他必要的公告文献，由基金连接东谈主和基金托管 招商安和债券型证券投资基金                    托管契约 东谈主按照关连法律律例的划定赐与公布。 划定的管帐师事务所审计。 金托管东谈主不错根据需要在其他环球序论涌现信息，然而其他环球序论不得早于规 定序论涌现信息，而且在不同序论上涌现并吞信息的内容应当一致。   照章必须涌现的信息发布后，基金连接东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法 操办定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   基金连接东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。 基金净值信息），基金连接东谈主应实时向中国证监会论说，并与基金托管东谈主协商采 取援手方法。不可抗力等情形袪除后，基金连接东谈主和基金托管东谈主应实时规复办理 信息涌现。 （三）基金托管东谈主论说   基金托管东谈主应按《基金法》、《运作办法》、《信息涌现办法》和其他关连 法律律例的划定于每个上半年度收尾后两个月内、每个管帐年度收尾后三个月内 在基金中期论说及年度论说均分别出具基金托管东谈主论说。 十一、基金用度 （一）基金连接东谈主的连接费   本基金的连接费按前一日基金钞票净值的0.50%年费率计提。连接费的臆想 方法如下：   H＝E×0.50%÷往时天数   H为逐日应计提的基金连接费 招商安和债券型证券投资基金                       托管契约   E为前一日的基金钞票净值   基金连接费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金连接东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主自动于次月首日起5个责任日内从基金财产 中一次性支付给基金连接东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷往时天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金连接东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主自动于次月首日起5个责任日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 （三）C 类、D 类、E 类基金份额的销售事迹费   本基金A类基金份额不收取销售事迹费，C类基金份额的销售事迹费年费率 为0.40%，D类基金份额的销售事迹费年费率为0.30%，E类基金份额的销售事迹 费年费率为0.35%。本基金销售事迹费将有益用于本基金的销售与基金份额握有 东谈主事迹，基金连接东谈主将在基金年度论说中对该项用度的列支情况作专项说明。   销售事迹费计提的臆想公式如下：   H=E×F ÷往时天数   H为该类基金份额逐日应计提的销售事迹费   E为该类基金份额前一日的基金钞票净值   F为该类基金份额的销售事迹费年费率 招商安和债券型证券投资基金                   托管契约   基金销售事迹费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金连接 东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主自动于次月首日起5个责任日内从基金 财产中一次性支付给基金连接东谈主，由基金连接东谈主分别支付给各个基金销售机构。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   基金连接东谈主和基金托管东谈主协商一致且在履行妥贴格式后，可根据基金发展情 况调治基金连接费率、基金托管费率、销售事迹费率等关连费率。   从基金财产中列支基金连接东谈主的连接费、基金托管东谈主的托管费、销售事迹费 之外的其他基金用度，应当依据关连法律律例、《基金合同》的划定实施。   对于违背法律律例、《基金合同》、本契约过头他关连划定（包括基金用度 的计提方法、计提法式、支付方式等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。   本基金支付给基金连接东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务把握机关的关连划定。 十二、基金份额握有东谈主名册的撑握   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金连接东谈主的指示编制和撑握，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别撑握基金份额握有东谈主名册，基金登记机构保存期限不低 于法律律例划定的最低期限，法律律例另有划定或有权机关另有要求的除外。如 不成妥善撑握，则按关连律例承担背负。   在基金托管东谈主要求或编制中期论说和年度论说前，基金连接东谈主应将关连尊府 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的实在性、准确性和完好 性。基金托管东谈主不得将所撑握的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应征服守密义务。 十三、基金关连文献档案的保存   （一）基金连接东谈主应保存基金财产连接业务行动的纪录、账册、报表和其他 关连尊府，基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关连 尊府，保存期限不低于法律律例划定的最低期限，法律律例另有划定或有权机关 招商安和债券型证券投资基金                     托管契约 另有要求的除外。   （二）基金连接东谈主和基金托管东谈主应按本契约第十条的约定对各自卫存的文献 和档案履行守密义务，法律律例另有划定或有权机关另有要求的除外。 十四、基金托管东谈主和基金连接东谈主的更换   （一）基金连接东谈主职责断绝后，仍应妥善撑握基金连接业务尊府，并与新任 基金连接东谈主或临时基金连接东谈主实时办理基金连接业务的叮嘱手续，临时基金连接 东谈主或新任基金连接东谈主应实时接收。基金托管东谈主应给予积极合营，并与新任基金管 理东谈主或临时基金连接东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值。   （二）基金托管东谈主职责断绝后，仍应妥善撑握基金财产和基金托管业务尊府， 并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理基金财产和基金托管业务的移 交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接收。基金连接东谈主应给予 积极合营，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票 净值。   （三）其他事宜见《基金合同》的关连约定。 十五、不容行动   （一）《基金法》不容的行动。   （二）《基金法》不容的投资或行动。   （三）除根据基金连接东谈主的指示或《基金合同》、本契约另有划定外，基金 托管东谈主不得动用或刑事背负基金财产。   （四）基金连接东谈主、基金托管东谈主的高档连接东谈主员和其他从业东谈主员不得相互兼 职。   （五）法律律例、《基金合同》和本契约不容的其他行动。   法律律例或监管部门取消或调治上述限制的，本基金不再受关连限制或按变 更后的划定实施。 招商安和债券型证券投资基金                   托管契约 十六、托管契约的变更、断绝与基金财产的清理 （一）托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的划定有任何打破。变更后的新契约应当报中国证监会 备案。 （二）托管契约的断绝   发生以下情况，本托管契约应当断绝： （三）基金财产的清理   基金连接东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及关连法律律例的划定对本基 金的财产进行清理。 十七、失约背负和背负永别   （一）本契约当事东谈主不履行本契约或履行本契约不顺应约定的，应当承担违 约背负。   （二）因本契约当事东谈主失约给基金财产或者基金份额握有东谈主形成毁伤的，应 当分别对各自的行动照章承担补偿背负，因共同行动给基金财产或者基金份额握 有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿背负。对亏本的补偿，仅限于平直亏本。但 是发生下列情况，当事东谈主免责： 招商安和债券型证券投资基金                      托管契约 定动作或不动作而形成的亏本等； 形成的亏本等。 券公司等其他机构负责清理交收的基金钞票过头收益不承担任何背负； 其它非基金连接东谈主、基金托管东谈主谬误形成的不测事故。   （三）一方当事东谈主违背本契约，给另一方当事东谈主形成亏本的，本心担补偿责 任，对亏本的补偿，仅限于平直亏本。   （四）因不可抗力不成履行本契约的，根据不可抗力的影响，失约方部分或 一皆解任背负，但法律另有划定的除外。当事东谈主踯躅履行后发生不可抗力的，不 能解任背负。   （五）当事东谈主一方失约，另一方在职责范围内有义务实时采选必要的方法， 竭力谢却亏本的扩大。   （六）失约行动虽已发生，但本契约草率赓续履行的，在最大限制地保护基 金份额握有东谈主利益的前提下，基金连接东谈主和基金托管东谈主应当赓续履行本契约。   （七）为明确背负，在不影响本契约本条其他划定的巨额适用性的前提下， 基金连接东谈主和基金托管东谈主对由于如下行动形成的亏本的背负承担问题，明确如下： 由基金连接东谈主承担，即使该东谈主员下达指示并莫得得到基金连接东谈主的践诺授权（例 如基金连接东谈主在取销或变更授权权限后未能实时见告基金托管东谈主）； 实在性审核，导致基金托管东谈主实施了应当无效的指示，基金连接东谈主与基金托管东谈主 应根据各自谬误进程承担背负； 招商安和债券型证券投资基金                     托管契约 管东谈主撑握时候的损坏、灭失，由此产生的背负应由该基金托管东谈主承担； 托管东谈主复核后同意基金连接东谈主的臆想效果，则基金托管东谈主也本心担未正确履行复 核义务的相应背负； 淌若基金托管东谈主复核后同意基金连接东谈主的臆想效果，则基金托管东谈主也本心担未正 确履行复核义务的相应背负； 规则实时清理的，由背负方承担由此给基金财产、基金份额握有东谈主及受毁伤方造 成的平直亏本，若由于两边原因导致本基金不成依据中国结算的业务规则实时清 算的，两边应按照各自的谬误进程对形成的平直亏本合理分管背负。 交收义务，交收完成后资金余额方可用于新股申购。淌若因此资金不足形成新股 申购失败或者新股申购不足，基金托管东谈主不承担任何背负。 十八、适用法律与争议处置方式   （一）本契约适用中华东谈主民共和国法律（为本托管契约之办法，不包括香港 绝顶行政区、澳门绝顶行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金连接东谈主与基金托管东谈主之间因本契约产生的或与本契约关连的争议 可通过友好协商处置。但若自一方书面建议协商处置争议之日起60日内争议未能 以协商方式处置的，则任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，根据该院届 时有用的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为深圳，仲裁裁决是末端性的并对两边当 事东谈主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本契约确当事东谈主仍应履行本契约的其他划定。 十九、托管契约的效能   （一）基金连接东谈主在向中国证监会央求基金召募注册时提交的基金托管契约 招商安和债券型证券投资基金                     托管契约 草案，应经托管契约两边盖印以及两边当事东谈主的法定代表东谈主或授权代表签名或盖 章，契约当事东谈主两边根据中国证监会的意见修改托管契约草案。托管契约以中国 证监会注册的文本为稳妥文本。   （二）本契约自两边签署之日起成立，自基金合同成效之日起成效。本契约 的有用期自其成效之日起至基金财产清理效果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本契约自成效之日起对两边当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）本契约原本一式三份，契约两边各执一份，上报中国证监会一份，每 份具有同等法律效能。 二十、托管契约的签订   见签署页。   （以下无正文）