祥瑞基金料理有限公司 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金        （FOF）基金合同   基金料理东说念主：祥瑞基金料理有限公司  基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司       二零二四年十二月 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）                                                                                                      基金合同                                                                目 录 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）         基金合同                     第一部分 序论    一、坚定本基金合同的目的、依据和原则 权力义务，表率基金运作。 国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督管 理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息败露料理办 法》(以下简称“《信息败露办法》”) 、《公开召募证券投资基金运作指点第 2 号——基金中基金指点》、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理规 定》（以下简称“《流动性风险料理规矩》”）和其他筹商法律法例。 益。    二、基金合同是规矩基金合同当事东说念主之间权力义务关系的基本法律文献， 其他与基金联系的波及基金合同当事东说念主之间权力义务关系的任何文献或表述， 如与基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、 基金合同偏激他筹商规矩享有权力、承担义务。    基金合同确当事东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主。基金 投资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和本基金合同的 当事东说念主，其执有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。    三、本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、基金合同偏激他筹商规矩召募， 并经中国证券监督料理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。    中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集 出路作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金料理东说念主依照恪称包袱、老诚信用、严慎起劲的原则料理和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。    四、基金料理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外败露波及本基金的信息， 其内容波及界定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的，如与基金合同有冲破， 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）        基金合同 以基金合同为准。  投资者应当正经阅读基金合同、基金招募讲解书、基金居品贵寓摘要等信息 败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验 的法律法例的强制性规矩不一致，应当以届时灵验的法律法例的规矩为准。    六、本基金对每份基金份额竖立 6 个月的最短执有期。对于每份基金份额， 最短执有期肇端日指基金合同收效日（对认购份额而言）、该基金份额申购申 请阐明日（对申购份额而言）或基金份额治愈转入阐明日（对治愈转入份额而 言）；最短执有期到期日指该基金份额最短执有期肇端日起 6 个月后的月度对 应日。如无此对应日历或该对应日为非管事日，则顺延至下一管事日。在每份 基金份额的最短执有期到期日前（不含当日），基金份额执有东说念主不行对该基金 份额提议赎回或治愈转出肯求；每份基金份额的最短执有期到期日起（含当 日），基金份额执有东说念主可对该基金份额提议赎回或治愈转出肯求。若是投资东说念主 屡次申购本基金，则其执有的每一份基金份额的最短执有期到期日可能不同。    七、本基金投资内地与香港股票市集走动互联互通机制（以下简称“港股 通”）允许买卖的规矩范围内的香港联合走动所上市的股票的，将承担港股通机 制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及走动国法等各别带来的稀薄风险， 包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转走动，且对个股不 设涨跌幅限制，港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险 （汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下往翌日不连贯可 能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行浅薄走动，港股不 能实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募 讲解书的“风险揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同设立 地市集环境的变化，遴荐将部分基金钞票投资于港股或遴荐不将基金钞票投资 于港股，本基金钞票并非势必投资港股。    八、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的 基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近投资存托凭证的特地风险，详见本 基金招募讲解书。    九、投资者阐明领略并同意认/申购本基金基金份额的步履即视为同意履行 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）       基金合同 全力配合基金料理东说念主穿透识别最终投资者（穿透识别圭臬以法律法例、自律规 则及联系开户机构的要求为准，下同）的义务，如投资者断绝配合基金料理东说念主 进行穿透识别最终投资者的，基金料理东说念主有权断绝投资者的认/申购肯求，认/申 购肯求还是阐明的，基金料理东说念主有权强制赎回相应的基金份额，基金料理东说念主强 制赎回投资者相应的基金份额不受最短执有期的限制。 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）                    基金合同                     第二部分 释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： （FOF）基金合同》及对本基金合同的任何灵验矫正和补充 月执有期债券型基金中基金（FOF）托管契约》及对该托管契约的任何灵验修 订和补充 募讲解书》偏激更新 （FOF）基金份额发售公告》 （FOF）基金居品贵寓摘要》偏激更新 司法解释、行政轨则以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通知 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的矫正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其经常 作念出的矫正 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）                   基金合同 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货轨则的 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其不 时作念出的矫正 施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正 年 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理规矩》及颁 布机关对其经常作念出的矫正 义务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经筹商政府部门批准开采并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投辛苦理办法》（及颁布机关对其经常作念出的矫正）及 联系法律法例规矩，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期 货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投 资者 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 基金份额发售、申购、赎回、治愈、转托管、如期定额投资及提供基金走动账 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）                     基金合同 户信查询等行为 监会规矩的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东说念主签订了基金销售 服务契约，办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并看守基金份额执有东说念主名册和办理非走动过户等 有限公司或接受祥瑞基金料理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 所料理的基金份额余额偏激变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、治愈、转托管及如期定额投资等业务而引起基金 份额变动及结余情况的账户 件，基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并得回中国证监会书面 阐明的日历 财产计帐完结，计帐恶果报中国证监会备案并给以公告的日历 长不得进步 3 个月 的灵通日 若本基金参与港股通标的股票走动且该管事日为非港股通往翌日，则基金料理 东说念主可根据履行情况决定本基金是否暂停申购、赎回及治愈转出等业务，具体以 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）           基金合同 届时发布的公告为准 是表率基金料理东说念主所料理的灵通式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金 料理东说念主和投资东说念主共同慑服 肯求购买基金份额的步履 肯求购买基金份额的步履 规矩的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 公告规矩的条件，肯求将其执有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额治愈 为基金料理东说念主料理的其他基金基金份额的步履 所执基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款面目，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资面目 加上基金治愈中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金治愈中转入 肯求份额总额后的余额)进步上一灵通日基金总份额的 10% 银行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 省俭 券、银行进款本息、基金应收款项偏激他钞票的价值总和 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）           基金合同 净值和基金份额净值的过程 资者认购、申购基金时收取认购、申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类 基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度而是从本类 别基金钞票入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额 及基金份额执有东说念主服务的用度 报刊及《信息败露办法》规矩的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 法以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往翌日以上的逆回 购与银行如期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开采行股票、钞票复旧证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行 转让或走动的债券等 最短执有期到期日之前（不含当日），投资者不行提议赎回肯求或治愈转出申 请；最短执有期期满后（含最短执有期到期日当日）投资者不错肯求赎回或转 换转出。因本基金红利再投资所生成的基金份额的最短执有期按照本合同第十 六部分的约定另行诡计 金份额申购肯求的阐明日（对申购份额而言）或基金份额治愈转入阐明日（对 治愈转入份额而言） 如无对应日或该对应日为非管事日，则顺延至下一管事日。因不可抗力或基金 合同约定的其他情形甚而基金料理东说念主无法在该基金份额的最短执有期到期日按 时灵通办理该基金份额的赎回或治愈转出业务的，该基金份额的最短执有期到 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）       基金合同 期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响要素摈斥之日起的下一 个管事日 易所开采的证券走动服务公司，向香港联合走动所进行申报，买卖规矩范围内 的香港联合走动所上市的股票 净值的面目，将基金调整投资组合的市集冲击成安分派给履行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权 益不受毁伤并得到公正对待 门账户进行处置计帐，目的在于灵验艰涩并化解风险，确保投资者得到公正对 待，属于流动性风险料理器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户， 有益账户称为侧袋账户 导致公允价值存在首要省略情趣的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减 值准备仍导致钞票价值存在首要省略情趣的钞票；（三）其他钞票价值存在重 大省略情趣的钞票 不雅事件 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）         基金合同                第三部分 基金的基本情况    一、基金称呼    祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）    二、基金的类别    债券型基金中基金（FOF）    三、基金的运作面目    契约型灵通式。    本基金对每份基金份额竖立 6 个月的最短执有期。对于每份基金份额，最 短执有期肇端日指基金合同收效日（对认购份额而言）、该基金份额申购肯求 阐明日（对申购份额而言）或基金份额治愈转入阐明日（对治愈转入份额而 言）；最短执有期到期日指该基金份额最短执有期肇端日起 6 个月后的月度对 应日。如无此对应日历或该对应日为非管事日，则顺延至下一管事日。    在每份基金份额的最短执有期到期日前（不含当日），基金份额执有东说念主不 能对该基金份额提议赎回或治愈转出肯求；每份基金份额的最短执有期到期日 起（含当日），基金份额执有东说念主可对该基金份额提议赎回或治愈转出肯求。因 不可抗力或基金合同约定的其他情形甚而基金料理东说念主无法在该基金份额的最短 执有期到期日按时灵通办理该基金份额的赎回或治愈转出业务的，该基金份额 的最短执有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响要素消 除之日起的下一个管事日。因本基金红利再投资所生成的基金份额的最短执有 期按照本合同第十六部分的约定另行诡计。    四、基金的投资想法   通过大类钞票的合理设立及基金精选策略，在适度举座下行风险的前提下， 力求完结基金钞票的执续稳健升值。    五、基金的最低召募份额总额 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）           基金合同    本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元。    六、基金份额发售面值和认购用度    本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。    本基金A类基金份额的认购费率按招募讲解书及基金居品贵寓摘要的规矩 扩充，本基金C类基金份额不收取认购费。    七、基金存续期限    不如期    八、基金份额类别    本基金根据是否收取认购/申购费、销售服务费的不同，将基金份额分为不 同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购/申购用度，而不计提销售服务 费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购 用度，而是从本类别基金钞票入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。    本基金 A 类、C 类基金份额分辨竖立基金代码。由于基金用度的不同，本 基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分辨诡计基金份额净值。    投资者在认购、申购基金份额时可自行遴荐基金份额类别。    筹商基金份额类别的具体竖立、费率水对等由基金料理东说念主详情，并在招募 讲解书中列明。根据基金运作情况，在不违反法律法例且对已有基金份额执有 东说念主利益无内容性不利影响的情况下，基金料理东说念主不错不召开基金份额执有东说念主大 会，在履行顺应门径并与基金托管东说念主协商后罢手现存基金份额类别的销售或者 加多新的基金份额类别。在调整实施前基金料理东说念主需实时公告。 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）        基金合同                第四部分 基金份额的发售    一、基金份额的发售时期、发售面目、发售对象    自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时期见基金份额发 售公告。    通过各销售机构的基金销售网点公开采售，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及基金料理东说念主届时发布的调整销售机构的联系公告或在基金管 理东说念主网站公示。    顺应法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 东说念主。    二、基金份额的认购    本基金的认购费率由基金料理东说念主决定，并在招募讲解书及基金居品贵寓概 要中列示。基金认购用度不列入基金财产。本基金认购用度仅适用于 A 类基金 份额，C 类基金份额不收取认购用度。    灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额执有东说念主 系数，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。    基金认购份额具体的诡计方法在招募讲解书中列示。    认购份额余额的处理面目在招募讲解书中列示。    销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定凯旋，而仅代表销售机构 照实吸收到认购肯求。认购肯求的阐明以登记机构的阐明恶果为准。对于认购 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）        基金合同 肯求及认购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权力，不然， 由于投资东说念主怠于查询而产生的任何损失由投资东说念主自行承担。    三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募讲解书或联系公告。 体限制和处理方法请参看招募讲解书或联系公告。 基金料理东说念主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相躲藏前述 50%比 例要求的，基金料理东说念主有权断绝该等一说念或者部分认购肯求。投资东说念主认购的基 金份额数以基金合同收效后登记机构的阐明为准。 诡计。认购一汲取理不得驱除。 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）           基金合同                   第五部分 基金备案    一、基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金料理东说念主依据法律法例及招募讲解书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资申报之日起 10 日内，向 中国证监会办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念主理理完结基金备案手续并取 得中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。 基金料理东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公 告。基金料理东说念主应将基金召募时间召募的资金存入有益账户，在基金召募步履 末端前，任何东说念主不得动用。    二、基金合同不行收效时召募资金的处理面目    若是召募期限届满，未闲散基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列管事： 同期活期进款利息； 基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。    三、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和钞票畛域    《基金合同》收效后，一语气 20 个管事日出现基金份额执有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在如期申报中给以 败露；一语气 60 个管事日出现前述情形的，基金料理东说念主应当于 10 个管事日内向 中国证监会申报并提议处分决议，如执续运作、治愈运作面目、与其他基金合 并或者休止基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会。    法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）         基金合同             第六部分 基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回步地    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理 东说念主在招募讲解书或其他联系公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业步地或按销售机构提供的其他面目办理基金份额的申购与赎回。    二、申购和赎回的灵通日实时期    投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，但对于每份基金份额，仅可 在其最短执有期到期日起（含当日）运转办理赎回，具体办理时期为上海证券 走动所、深圳证券走动所的浅薄往翌日的走动时期（若本基金参与港股通标的 股票走动且该管事日为非港股通往翌日，则基金料理东说念主可根据履行情况决定本 基金是否暂停申购、赎回及治愈转出等业务，具体以届时发布的公告为准）， 但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停 申购、赎回时除外。    基金合同收效后，若出现新的证券走动市集、证券走动所走动时期变更或 其他特地情况，基金料理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的调整， 但应在实施日前依照《信息败露办法》的筹商规矩在规矩媒介上公告。    基金料理东说念主可根据履行情况照章决定本基金运转办理申购的具体日历，具 体业务办理时期在申购运转公告中规矩。    基金料理东说念主自每份基金份额的最短执有期到期日起（含当日）运转办理赎 回，具体业务办理时期在赎回运转公告中规矩（因本基金红利再投资所生成的 基金份额的最短执有期按照本合同第十六部分的约定另行诡计）。对于每份基 金份额，仅在最短执有期到期日起（含当日），基金份额执有东说念主可就该基金份 额提议赎回肯求。若是投资东说念主屡次申购本基金，则其执有的每一份基金份额的 最短执有期到期日可能不同。    在详情申购运转与赎回运转时期后，基金料理东说念主应依照《信息败露办法》 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）           基金合同 的筹商规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的运转时期。    基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者治愈。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或转 换肯求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日种种 基金份额申购、赎回的价钱。    三、申购与赎回的原则 准进行诡计； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。    基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金料理 东说念主必须在新国法运转实施前依照《信息败露办法》的筹商规矩在规矩媒介上公 告。    四、申购与赎回的门径    投资东说念主必须根据销售机构规矩的门径，在灵通日的具体业务办理时期内提 出申购或赎回的肯求。    投资东说念主申购基金份额时，必须在规矩时期前全额托福申购款项，不然所提 交的申购肯求不成立。投资东说念主在规矩时期前全额托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐明基金份额时，申购收效。    基金份额执有东说念主在提交赎回肯求时，必须有弥散的基金份额余额，不然所 提交的赎回肯求不成立。基金份额执有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额 登记机构阐明赎回时，赎复活效。    基金份额执有东说念主赎回肯求收效后，基金料理东说念主将在 T＋10 日 (包括该日)内 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）           基金合同 支付赎回款项。在发生多数赎回或本基金合同约定的其他暂停赎回或降速支付 赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同筹商要求处理。    如遇证券走动所或走动市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换 系统故障、港股通走动系统或港股通资金交收国法限制或其他非基金料理东说念主及 基金托管东说念主所能适度的要素影响业务处理过程，则赎回款项划付时期相应顺延， 顺延至该要素摈斥的最近一个管事日。    基金料理东说念主应以走动时期末端前受理灵验申购和赎回肯求确今日四肢申购 或赎回肯求日(T 日)，在浅薄情况下，本基金登记机构在 T+3 日内对该走动的有 效性进行阐明。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主可在 T+4 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构规矩的其他面目查询肯求的阐明情况。若申购不凯旋或无 效，则申购款项本金退还给投资东说念主。    基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定凯旋，而仅代表 销售机构照实吸收到肯求。申购、赎回肯求的阐明以登记机构的阐明恶果为准。 对于肯求的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权力，不然，由此产 生的任何损失由投资东说念主自行承担。    基金料理东说念主不错在不违反法律法例规矩和基金合同约定的情形下，对上述 业务办理时期进行调整，基金料理东说念主必须依照《信息败露办法》的筹商规矩在 规矩媒介上公告。    五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，也不错对基金的总畛域进行限制，具体规矩请参见招募讲解书 或联系公告。 体规矩请参见招募讲解书或联系公告。 申购金额上限，具体规矩请参见招募讲解书或联系公告。 基金料理东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）           基金合同 断绝大额申购、暂停基金申购等步伐，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权 益。基金料理东说念主基于投资运作与风险适度的需要，可采纳上述步伐对基金畛域 给以适度。具体见基金料理东说念主联系公告。 份额的数目限制。基金料理东说念主必须依照《信息败露办法》的筹商规矩在规矩媒 介上公告。    六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 值在 T+2 日内诡计，并在 T+3 日内公告。遇特地情况，经履行顺应门径，不错 顺应延伸诡计或公告。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分辨诡计净值。 讲解书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金料理东说念主决定，并在招募讲解 书及基金居品贵寓摘要中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类 基金份额的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述诡计恶果均按四舍五入方 法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 书》。本基金的赎回费率由基金料理东说念主决定，并在招募讲解书及基金居品贵寓 摘要中列示。赎回金额为按履行阐明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净 值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述诡计恶果均按四舍五入方法， 保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 产；C 类基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照联系法律法例设定，具 体见招募讲解书的规矩，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的 手续费。 从该类别基金钞票入彀提销售服务费。本基金 A 类基金份额的申购费率、申购 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）            基金合同 份额具体的诡计方法、赎回费率、赎回金额具体的诡计方法和收费面目由基金 料理东说念主根据基金合同的规矩详情，并在招募讲解书中列示。基金料理东说念主不错在 基金合同约定的范围内调整费率或收费面目，并最迟应于新的费率或收费面目 实施日前依照《信息败露办法》的筹商规矩在规矩媒介上公告。 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率衔命联系法律法例以 及监管部门、自律国法的规矩。 基金份额执有东说念主无内容性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销盘算推算， 如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，按联系监管部门要 求履行必要手续后，基金料理东说念主不错顺应调低基金申购费率和基金赎回费率。    七、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 走动，导致基金料理东说念主无法诡计当日基金钞票净值。 对存量基金份额执有东说念主利益组成潜在首要不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额执有东说念主利益的情形。 格且采纳估值技艺仍导致公允价值存在首要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商 阐明后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者进步 50%，或者变相躲藏 50%麇集度的情形时。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法浅薄运行。 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）              基金合同 算当日基金钞票净值。 基金料理东说念主觉得有必要暂停本基金申购的情形。 比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。    发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10、11、13、14 项暂停申购情形之一 且基金料理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金料理东说念主应当根据筹商规矩 在规矩媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购肯求被一说念或部分断绝， 被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金料理 东说念主应实时复原申购业务的办理。    当发生上述第 4、7、12 项情形时，基金料理东说念主不错采纳比例阐明等面目对 该投资东说念主的申购肯求进行限制，基金料理东说念主也有权断绝该等一说念或者部分申购 肯求。若是投资东说念主的申购肯求被一说念或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将 退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金料理东说念主应实时复原申购业务的 办理。    八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形    发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎 回款项： 投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项。 走动，导致基金料理东说念主无法诡计当日基金钞票净值。 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）         基金合同 格且采纳估值技艺仍导致公允价值存在首要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商 阐明后，基金料理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 算当日基金钞票净值。 易停牌，基金料理东说念主觉得有必要暂停本基金赎回的情形。    发生上述情形之一（第 4 项除外）且基金料理东说念主决定暂停赎回或降速支付 赎回款项时，基金料理东说念主应在按规矩报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求， 基金料理东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户申 请量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可展期支付。若出现上 述第 4 项所述情形，按基金合同的联系要求处理。基金份额执有东说念主在肯求赎回 时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给以驱除。在暂停赎回的情况摈斥时， 基金料理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。    九、多数赎回的情形及处理面目    若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金 治愈中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金治愈中转入肯求份额 总额后的余额)进步前一灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。    当基金出现多数赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的钞票组合景象决 定全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。    （1）全额赎回：当基金料理东说念主觉得有技艺支付投资东说念主的一说念赎回肯求时， 按浅薄赎回门径扩充。    （2）部分展期赎回：当基金料理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有费事或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大 波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求展期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）          基金合同 户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐展期赎回或取消赎回。遴荐展期赎 回的，将自动转入下一个灵通日不息赎回，直到一说念赎回为止；遴荐取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回肯求将被驱除。展期的赎回肯求与下一灵通日赎 回肯求一并处理，无优先权并以下一灵通日相应类别的基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作 明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受单笔 赎回最低份额的限制。    （3）若本基金发生多数赎回且单个灵通日内单个基金份额执有东说念主的赎回申 请进步前一灵通日基金总份额的 20%，基金料理东说念主有权先行对该单个基金份额 执有东说念主超出上一灵通日基金总份额的 20%的赎回肯求实施展期办理，而对该单 个基金份额执有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回肯求，基金料理东说念主根据前段 “（1）全额赎回”或“（2）部分展期赎回”的约定面目与其他基金份额执有 东说念主的赎回肯求一并办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错选 择展期赎回或取消赎回。遴荐展期赎回的，展期的赎回肯求将自动转入下一个 灵通日与下一灵通日其他赎回肯求一并处理，无优先权并以下一灵通日该类基 金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到一说念赎回为止；遴荐取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被驱除。如投资东说念主在提交赎回肯求时未 作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受单 笔赎回最低份额的限制。    （4）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上(含本数)发生多数赎回，如基金料理 东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错降速支 付赎回款项，但不得进步 20 个管事日，并应当在规矩媒介上进行公告。    当发生上述多数赎回并展期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募讲解书规矩的其他面目（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构 通知等面目）在 3 个往翌日内通知基金份额执有东说念主，讲解筹商处理方法，并在    十、暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）        基金合同 介上刊登暂停公告。 《信息败露办法》的筹商规矩，在规矩媒介上刊登基金重新灵通申购或赎回公 告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确重新灵通申购或赎回的时期，届时 不再另行发布重新灵通的公告。    十一、基金治愈    基金料理东说念主不错根据联系法律法例以及本基金合同的规矩决定开办本基金 与基金料理东说念主料理的其他基金之间的治愈业务，基金治愈不错收取一定的治愈 费，联系国法由基金料理东说念主届时根据联系法律法例及本基金合同的规矩制定并 公告，并提前示知基金托管东说念主与联系机构。    十二、基金的非走动过户    基金的非走动过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充等情 形而产生的非走动过户以及登记机构招供、顺应法律法例的其它非走动过户或 者按照联系法律法例或国度有权机关要求的面目进行处理的步履。不管在上述 何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东说念主。    袭取是指基金份额执有东说念主逝世，其执有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据收效司法秘书将基金份额执有东说念主执有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提 供基金登记机构要求提供的联系贵寓，对于顺应条件的非走动过户肯求按基金 登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。    十三、基金的转托管    基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规矩的圭臬收取转托管费。    十四、如期定额投资盘算推算    基金料理东说念主不错为投资东说念主理理如期定额投资盘算推算，具体国法由基金料理东说念主 另行规矩。投资东说念主在办理如期定额投资盘算推算时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金料理东说念主在联系公告或更新的招募讲解书中所规矩的定 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）        基金合同 期定额投资盘算推算最低申购金额。    十五、基金份额的冻结、解冻和质押    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及注册登记机构招供、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。    基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍 然参与收益分派。法律法例或监管机构另有规矩的除外。    在对基金份额执有东说念主无内容性不利影响的前提下，履行联系门径后，如相 关法律法例允许基金料理东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管 理东说念主将制定和实施相应的业务国法。    十六、基金份额的转让    在法律法例允许且条件具备的情况下，且对基金份额执有东说念主无内容性不利 影响的前提下，履行联系门径后，基金料理东说念主可受理基金份额执有东说念主通过中国 证监会招供的走动步地或者其他面目进行份额转让的肯求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基 金份额执有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。    十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲解书或联系 公告。 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）               基金合同           第七部分 基金合同当事东说念主及权力义务    一、基金料理东说念主    （一） 基金料理东说念主简况    称呼：祥瑞基金料理有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层    法定代表东说念主：罗春风    开采日历：2011 年 1 月 7 日    批准开采机关及批准开采文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号    组织风光：有限管事公司（中外合股）    注册本钱：东说念主民币 130，000 万元    存续期限：执续筹商    筹商电话：0755-22623179    （二） 基金料理东说念主的权力与义务 括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寥运用 并料理基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照规矩召集基金份额执有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及筹商法律规矩监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度筹商法律规矩，应禀报中国证监会和其他监管部 门，并采纳必要步伐保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理； 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）        基金合同    （9）担任或寄予其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》规矩的用度；    （10）依据《基金合同》及筹商法律规矩决定基金收益的分派决议；    （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与治愈 肯求；    （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓动权力，对被投资 的基金愚弄基金份额执有东说念主权力，为基金的利益愚弄因基金财产投资于证券所 产生的权力；    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；    （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益愚弄诉讼权力或 者实施其他法律步履；    （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；    （16）在顺应筹商法律、法例的前提下，制订和调整筹商基金认购、申购、 赎回、治愈、如期定额投资、转托管和非走动过户等业务国法；    （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎起劲的原则料理和运 用基金财产；    （4）配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹商面目料理和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相寂寥，对所料理的不同基金分 别料理，分辨记账，进行证券、基金投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；    （7） 照章接受基金托管东说念主的监督； 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）          基金合同    （8）采纳顺应合理的步伐使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法顺应《基金合同》等法律文献的规矩，按筹商规矩诡计并公告基金净值信 息，详情基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；    （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；    （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他筹商规矩，履行信息披 露及申报义务；    （12）保守基金贸易奥密，不泄露基金投资盘算推算、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏激他筹商规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予 守秘，不向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、 法律等外部专科护士人提供服务需要提供的情况除外；    （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决议，实时向基金份额执 有东说念主分派基金收益；    （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商规矩召集基金份额执有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；    （16）按规矩保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记载和其他 联系贵寓，保存期限不低于法律法例规矩的最低期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时期发出，并 且保证投资者大约按照《基金合同》规矩的时期和面目，随时查阅到与基金有 关的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵寓的复印件；    （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分派；    （19）靠近闭幕、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监 会并通知基金托管东说念主；    （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主合 法权益时，应当承担抵偿管事，其抵偿管事不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务， 基金托管东说念主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）            基金合同 执有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金料理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理筹商 基金事务的步履承担管事；    （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益愚弄诉讼权力或实施 其他法律步履；    （24）基金料理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能收效，基金料理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）扩充收效的基金份额执有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；    （27）本基金执有的基金召开基金份额执有东说念主大会时，本基金料理东说念主应当 代表其份额执有东说念主的利益，在衔命基金份额执有东说念主利益优先原则的前提下愚弄 联系投票权力；基金料理东说念主需将表决主张预先征求基金托管东说念主的主张，并将表 决主张在如期申报中给以败露；    （28）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东说念主    （一） 基金托管东说念主简况    称呼：中国农业银行股份有限公司    住所：北京市东城区开国门内大街 69 号    邮政编码：100031    法定代表东说念主：谷澍    成巧合间：2009 年 1 月 15 日    基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号    组织风光：股份有限公司    注册本钱：34，998，303.4 万元东说念主民币    批准开采机关和开采文号：中国银监会银监复200913 号    存续时间：执续筹商    （二） 基金托管东说念主的权力与义务 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）         基金合同 括但不限于：    （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 看守基金财产；    （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失 的情形，应禀报中国证监会，并采纳必要步伐保护基金投资者的利益；    （4）根据联系市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券走动资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；    （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；    （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：    （1）以老诚信用、起劲尽责的原则执有并安全看守基金财产；    （2）开采有益的基金托管部门，具有顺应要求的营业步地，配备弥散的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；    （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产互相寂寥；对所托管的不同的基金分辨竖立账户，寂寥核算，分账 料理，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面互相寂寥；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；    （5）看守由基金料理东说念主代表基金签订的与基金筹商的首要合同及筹商凭证；    （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；    （7）保守基金贸易奥密，除《基金法》、《基金合同》偏激他筹商规矩另 有规矩外，在基金信息公开败露前给以守秘，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）        基金合同 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科护士人提供服务需要提 供的情况除外；    （8）复核、审查基金料理东说念主诡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务行为筹商的信息败露事项；    （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具主张， 讲解基金料理东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行； 若是基金料理东说念主有未扩充《基金合同》规矩的步履，还应当讲解基金托管东说念主是 否采纳了顺应的步伐；    （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他联系贵寓，保存 期限不低于法律法例规矩的最低期限；    （12）从基金料理东说念主或其寄予的登记机构处吸收并保存基金份额执有东说念主名 册；    （13）按规矩制作联系账册并与基金料理东说念主查对；    （14）依据基金料理东说念主的指示或筹商规矩向基金份额执有东说念主支付基金收益 和赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商规矩，召集基金份额执 有东说念主大会或配合基金料理东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；    （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金料理东说念主的投资运作；    （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现 和分派；    （18）靠近闭幕、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监 会和银行监管机构，并通知基金料理东说念主；    （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担抵偿管事，其赔 偿管事不因其退任而免除；    （20）按规矩监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的 义务，基金料理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额执 有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；    （21）扩充收效的基金份额执有东说念主大会的决议； 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）        基金合同    （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。    三、基金份额执有东说念主    基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有 东说念主四肢《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。    除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有 同等的正当权益。 利包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；    （3）照章肯求赎回或转让其执有的基金份额；    （4）按照规矩要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；    （5）出席或者托福代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项愚弄表决权；    （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；    （7）监督基金料理东说念主的投资运作；    （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿起诉讼或仲裁；    （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。 务包括但不限于：    （1）正经阅读并慑服《基金合同》、《招募讲解书》、基金居品贵寓摘要 等信息败露文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）包涵基金信息败露，实时愚弄权力和履行义务； 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）        基金合同    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；    （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》休止的 有限管事；    （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；    （7）扩充收效的基金份额执有东说念主大会的决议；    （8）返还在基金走动过程中因任何原因得回的欠妥得利；    （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）           基金合同              第八部分 基金份额执有东说念主大会    基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或基金合 同另有约定外，基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。若将 来法律法例对基金份额执有东说念主大会另有规矩的，以届时灵验的法律法例为准。    本基金份额执有东说念主大会暂不开采日常机构。在本基金存续期内，根据本基 金的运作需要，基金份额执有东说念主大会不错增设日常机构，日常机构的开采与运 作应当根据联系法律法例和中国证监会的规矩进行。    一、召开事由 的，应当召开基金份额执有东说念主大会：    （1）休止《基金合同》，基金合同另有约定的除外；    （2）更换基金料理东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）治愈基金运作面目；    （5）调整基金料理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬，或提高销售服务费；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资想法、范围或策略；    （9）变更基金份额执有东说念主大会门径；    （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；    （11）单独或所有执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额执有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就并吞事项 书面要求召开基金份额执有东说念主大会；    （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生首要影响的其他事项；    （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份 额执有东说念主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）          基金合同 改，不需召开基金份额执有东说念主大会：    （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；    （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费，变更收费 面目、调整基金份额类别的竖立、对基金份额分类办法及国法进行调整；    （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无内容性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生首要变化；    （5）基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构调整筹商认购、申购、赎回、 治愈、基金走动、非走动过户、转托管等业务国法；    （6）基金料理东说念主履行顺应门径后，推出新业务或服务；    （7）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额执有东说念主大会的其 他情形。    二、会议召集东说念主及召集面目 金料理东说念主召集； 提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金料理 东说念主，基金料理东说念主应当配合。 要求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金 份额执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）          基金合同 提议提议的基金份额执有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当 自出具书面决定之日起 60 日内召开，并示知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 召开基金份额执有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少 提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大 会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻挠、干预。 益登记日。    三、召开基金份额执有东说念主大会的通知时期、通知内容、通知面目 公告。基金份额执有东说念主大和会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时期、地点和会议风光；    （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决面目；    （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；    （4）授权寄予讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；    （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 中讲解本次基金份额执有东说念主大会所采纳的具体通信面目、寄予的公证机关偏激 筹商面目和筹商东说念主、表决主张寄交的截止时期和收取面目。 决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金料理 东说念主到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应 另行书面通知基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主张的计票进行监督。 基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表 决主张的计票效劳。 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）         基金合同    四、基金份额执有东说念主出席会议的面目    基金份额执有东说念主大会可通过现场开会面目或通信开会面目以及法律法例或 监管机构允许的其他面目召开，会议的召开面目由会议召集东说念主详情。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 执有东说念主大会，基金料理东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：    （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 执有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲授顺应法律法例、《基金 合同》和会议通知的规矩，况兼执有基金份额的凭证与基金料理东说念主执有的登记 贵寓相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证走漏， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时期 的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东说念主大会。 重新召集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 风光或大会公告载明的其他面目在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面面目或大会公告载明的其他面目进行表决。    在同期顺应以下条件时，通信开会的面目视为灵验：    （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个管事日内连 续公布联系辅导性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议通知规矩的面目收取基金份额执有东说念主的表决主张；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经通知不插足收取表决主张的，不影响表决效劳； 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）        基金合同    （3）本东说念主径直出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张基金份额执有东说念主 所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额执有东说念主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议 事项重新召集基金份额执有东说念主大会。重新召集的基金份额执有东说念主大会应当有代 表三分之一以上基金份额的执有东说念主径直出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决 主张；    （4）上述第（3）项中径直出具表决主张的基金份额执有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决主张的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的寄予东说念主执有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予证 明顺应法律法例、《基金合同》和会议通知的规矩，并与基金登记注册机构记 录相符； 额执有东说念主也不错采纳其他面目授权其代理东说念主出席基金份额执有东说念主大会，授权方 式不错采纳书面、网罗、电话、短信或其他面目，具体面目由会议召集东说念主详情 并在会议通知中列明；在会议召开面目上，本基金亦可采纳其他非现场面目或 者以现场面目与非现场面目相结合的面目召开基金份额执有东说念主大会，会议门径 比照现场开会和通信面目开会的门径进行。基金份额执有东说念主不错采纳书面、网 络、电话、短信或其他面目进行表决，具体面目由会议召集东说念主详情并在会议通 知中列明。    五、议事内容与门径    议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定休止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交 基金份额执有东说念主大会辩论的其他事项。    基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的通知后，对原有提案的修改 应当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）         基金合同    基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的面目下，首先由大会主执东说念主按照下列第七条文矩门径详情和 公布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未 能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；若是基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份 额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额执 有东说念主四肢该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效劳。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份讲授文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和筹商面目等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，首先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。    六、表决    基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。    基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须 以终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的面目通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规矩或 基金合同另有约定外，治愈基金运作面目、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、 休止《基金合同》、与其他基金合并以终点决议通过方为灵验。    基金份额执有东说念主大会采纳记名面目进行投票表决。 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）        基金合同    采纳通信面目进行表决时，除非在计票时有充分的违反左证讲授，不然提 交顺应会议通知中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头顺应会议通知规矩的表决主张视为灵验表决，表决主张迂缓不清或互相矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决主张的基金份额执有东说念主所代表的基金 份额总额。    基金份额执有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    七、计票    （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议运转后文牍在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额执有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基 金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会 议运转后文牍在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担 任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。    （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主当 场公布计票恶果。    （3）若是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决恶果有异 议，不错在文牍表决恶果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进 行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主执东说念主应当就地公布重 新盘货恶果。    （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。    在通信开会的情况下，计票面目为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决恶果。 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）        基金合同    八、收效与公告    基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。    基金份额执有东说念主大会决议自表决通过之日起收效。    基金份额执有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。若是采 用通信面目进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。    基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当扩充收效的基金份额执有 东说念主大会的决议。收效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金 料理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。    九、本基金执有的基金召开基金份额执有东说念主大会时，本基金的基金料理东说念主 应现代表其基金份额执有东说念主的利益，根据基金合同的约定参与所执有基金的基 金份额执有东说念主大会，并在衔命本基金基金份额执有东说念主利益优先原则的前提下行 使联系投票权力。基金料理东说念主需将表决主张预先征求基金托管东说念主的主张，并将 表决主张在如期申报中给以败露。    十、在衔命本基金份额执有东说念主利益优先原则的前提下，本基金的基金料理 东说念主可代表本基金的基金份额执有东说念主在顺应条件的情况下提议召开或召集本基金 所执基金的基金份额执有东说念主大会，无需预先召开本基金的基金份额执有东说念主大会。 基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为同意本基金料理东说念主代表本基金的 基金份额执有东说念主提议召开或召集本基金所执基金的基金份额执有东说念主大会。法律 法例另有规矩的从其规矩。    十一、实施侧袋机制时间基金份额执有东说念主大会的特地约定    若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有 东说念主和侧袋份额执有东说念主分辨执有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若 联系基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 执有东说念主执有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）         基金合同 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额 执有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的执有东说念主参 与或授权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额执有东说念主四肢该次基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。    侧袋机制实施时间，基金份额执有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账 户的，应分辨由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东说念主进行表决，并吞主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。    侧袋机制实施时间，对于基金份额执有东说念主大会的联系规矩以本节特地约定 内容为准，本节莫得规矩的适用上文联系约定。    十二、本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、 表决条件等规矩，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例 或监管国法修改导致联系内容被取消或变更的或法律法例加多新的执有东说念主大会 机制的，基金料理东说念主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调整或补充， 无需召开基金份额执有东说念主大会审议。 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）         基金合同 第九部分 基金料理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和门径    一、基金料理东说念主和基金托管东说念主职责休止的情形    （一） 基金料理东说念主职责休止的情形    有下列情形之一的，基金料理东说念主职责休止：    （二） 基金托管东说念主职责休止的情形    有下列情形之一的，基金托管东说念主职责休止：    二、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换门径    （一） 基金料理东说念主的更换门径 的基金料理东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额执有东说念主所执表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金料理东说念主； 执有东说念主大会决议收效后 2 日内在规矩媒介公告； 贵寓，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主理理基金料理业务的嘱咐手续， 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）         基金合同 临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时吸收。临时基金料理东说念主或新任基金管 理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值； 东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计恶果 给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东说念主筹商的称呼字样。    （二） 基金托管东说念主的更换门径 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额执有东说念主所执表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金托管东说念主； 执有东说念主大会决议收效后 2 日内在规矩媒介公告； 基金托管业务贵寓，实时向新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主理理基金财产和 基金托管业务的嘱咐手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时吸收。 临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主应与基金料理东说念主查对基金钞票总值和净值； 东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计恶果 给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。    （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和门径 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管 东说念主； 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）           基金合同 管东说念主的基金份额执有东说念主大会决议收效后 2 日内在规矩媒介上联合公告。    三、新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主吸收基金料理业务，或新任基金托 管东说念主或临时基金托管东说念主吸收基金财产和基金托管业务前，原基金料理东说念主或原基 金托管东说念主应不息履行联系职责，并保证不作念出对基金份额执有东说念主的利益酿成损 害的步履。原基金料理东说念主或原基金托管东说念主在不息履行联系职责时间，仍有权按 照本基金合同的规矩收取基金料理费或基金托管费。    四、本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换条件和门径的约定，但凡直 接援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致联系 内容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可直 接对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）        基金合同                  第十部分 基金的托管    基金托管东说念主和基金料理东说念主按照《基金法》、《基金合同》偏激他筹商规矩 坚定托管契约。    坚定托管契约的目的是明确基金托管东说念主与基金料理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值诡计、收益分派、信息败露及互相监督等联系事宜中的权 利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）        基金合同               第十一部分 基金份额的登记    一、基金的份额登记业务    本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内 容包括投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、 计帐和结算、代理披发红利、建立并看守基金份额执有东说念主名册和办理非走动过 户等。    二、基金登记业务办理机构    本基金的登记业务由基金料理东说念主或基金料理东说念主寄予的其他顺应条件的机构 办理。基金料理东说念主寄予其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄予 代理契约，以明确基金料理东说念主和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登 记、计帐及基金走动阐明、披发红利、建立并看守基金份额执有东说念主名册等事宜 中的权力和义务，保护基金份额执有东说念主的正当权益。    三、基金登记机构的权力    基金登记机构享有以下权力： 关规矩于运转实施前在规矩媒介上公告；    四、基金登记机构的义务    基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不 得少于 20 年； 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）        基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿管事，但司法强制查验情形及法 律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）          基金合同                 第十二部分 基金的投资    一、投资想法    通过大类钞票的合理设立及基金精选策略，在适度举座下行风险的前提下， 力求完结基金钞票的执续稳健升值。    二、投资范围    本基金的投资范围为具有精好意思流动性的金融器用，包括经中国证监会照章 核准或注册的公开召募的基金份额（包括香港互认基金、QDII 基金、商品基 金）、国内照章公开采行上市走动的股票（包括主板、创业板偏激他中国证监 会允许基金投资的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、政 府复宿债券、政府复旧机构债券、场所政府债、金融债、企业债、公司债、次 级债、可治愈债券（含可分离走动可转债）、可交换债券、央行单据、中期票 据、短期融资券、超短期融资券）、钞票复旧证券、债券回购、银行进款（协 议进款、通知进款以及如期进款等）、同行存单、现款，以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用（但须顺应中国证监会联系规矩）。    本基金不投资于股指期货、国债期货及股票期权。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适 当门径后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于中国证监会照章核准或注册的公开 召募证券投资基金占基金钞票的比例不低于 80%，其中投资于债券型证券投资 基金（包括债券指数基金）的比例不低于本基金钞票的 80%；投资于商品基金 （含商品期货基金和黄金 ETF）的比例不进步基金钞票的 10%；投资于货币市集 基金的比例不得进步基金钞票的 15%；投资于香港互认基金、QDII 基金的比例 不进步基金钞票的 20%；投资于港股通标的股票的比例不进步股票钞票（含存 托凭证）的 50%。本基金保执现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    若是法律法例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金 料理东说念主在履行顺应门径后，不错调整上述投资品种的投资比例。    三、投资策略 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）        基金合同    本基金将密切包涵宏不雅经济走势与策略动向、经济周期所处阶段、本钱市 场环境等多方面要素，结合国表里经济发展趋势研判，同期基于对大类钞票进 行中弥远评估，通过定量和定性分析详情大类钞票的中弥远设立权重及调整区 间，以期在适度下行风险的同期力求提高基金收益。同期本基金将精细追踪市 场流动性、资金流向及供需关系等市集运行状态目的，根据最新的市集环境及 经济发展情况动态调整种种钞票的设立比例，力求完结投资组合的收益最大化。    在大类钞票设立决策下，本基金运用多维度的基金评价体系，结合定性调 研和定量分析，优选各个钞票类别下的基金居品。    （1）权益类基金投资策略    本基金对股票型基金、羼杂型基金的设立采纳从上至下的策略框架，首先 基于对举座市集的判断，根据不同赛说念、立场在组合中阐述不同的作用，详情 权益类基金在不同行业、立场的设立倾向，以给定的钞票设立比例优选与立场、 行业设立相一致的权益类基金。    此外，本基金还将根据钞票设立决议，概述基金执有成本、流动性和联系 法律的要求，从备选投资基金池中进一步选出合适的标的构建组合。    （2）固定收益类基金投资策略    ①债券型基金投资策略    本基金对债券基金的设立坚执从上至下的策略框架，基于对宏不雅经济、通 货蔓延、货币策略与流动性环境的判断，并结合对股票市集行情的预期，对利 率债、信用债和可转债的发扬进行相比，在此基础上详情各债券结构板块的配 置比例，筛选与债券结构板块设立主张相一致的债券型基金，构建债券基金组 合。    在具体基金筛选上，基金料理东说念主将通过归因分析拆解拟投资基金的组合收 益开端，明确基金在久期、信用和杠杆各个部分的收益孝顺。之后，将基于自 身对组合久期和期限结构的判断，结合债券种种属钞票的设立策略，详情具体 的投资对象偏激投资比例。    ②货币市集基金投资策略 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）         基金合同    货币市集基金将四肢本基金的流动性料理器用，在投资货币市集基金时， 主要从收益水平、基金畛域、流动性水平、赎回机制几方面进行考量，遴荐适 合的标的进行投资。    （3）商品基金投资策略    本基金主要遴荐具备灵验挣扎通胀，与其他钞票的联系度低的商品进行配 置。在遴荐具体标的时，基金料理东说念主将概述沟通基金居品的市集代表性、基金 畛域、流动性以及费率水对等目的，遴荐得当的标的进行设立。    本基金将采纳“从下到上”为主“从上至下”为辅相的策略，主要投资于 在行业内占有最初地位，大约执续提高竞争力且估值有眩惑力的具有中枢上风 的企业，悉心科学构建中枢上风企业股票投资组合，并辅以严格的投资组合风 险适度，以得回当期的较高投资收益。    （1）港股通标的股票投资策略    本基金可根据投资策略需要或不同设立地市集环境的变化，遴荐将部分基 金钞票投资于港股或遴荐不将基金钞票投资于港股，基金钞票并非势必投资港 股。本基金将通过内地与香港股票市集走动互联互通机制投资于香港股票市集， 通过对行业分散、走动轨制、市集流动性、投资者结构、市集波动性、涨跌停 限制、估值与盈利答复等方面遴荐有估值上风与投资价值的标的股票。    （2）存托凭证投资策略    本基金将结合对宏不雅经济景象、行业景气度、公司竞争上风、公司治理结 构、估值水对等要素的分析判断，精选出具有相比上风的存托凭证。    （1）平凡债券投资策略    本基金密切包涵国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币策略动向，展望未 来利率变动走势，从上至下地详情投资组合久期，并结合信用分析等从下到上 的个券遴荐方法构建债券投资组合，设立大约提供巩固收益的债券钞票。    （2）可治愈债券、可交换债券投资策略    本基金将对可治愈债券、可交换债券对应的基础股票进行分析与磋商，对 有较好盈利技艺或成长出路的上市公司的可转债、可交换债进行要点遴荐，在 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）          基金合同 可转债、可交换债估值合理的前提下投资，以共享市集上升带来的收益。同期， 本基金还将密切追踪上市公司的筹商景象，从财务压力、融资安排、将来的投 资盘算推算等方面推测、并通过实地调研等面目阐明上市公司对转股价的修正和转 股意愿。    本基金将分析钞票复旧证券的钞票特征，揣测爽约率和提前偿付比率，并 利用收益率弧线和期权订价模子，对钞票复旧证券进行估值。本基金将严格控 制钞票复旧证券的总体投资畛域并进行分散投资，以裁减流动性风险。    将来，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，在履行顺应门径后，本基金 可相应调整和更新联系投资策略，并在招募讲解书更新中公布。    四、投资限制    基金的投资组合应衔命以下限制：    （1）本基金投资于中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金占 基金钞票的比例不低于 80%，其中投资于债券型证券投资基金（包括债券指数 基金）的比例不低于本基金钞票的 80%；投资于香港互认基金、QDII 基金的比 例不进步基金钞票的 20%；投资于港股通标的股票的比例不进步股票钞票（含 存托凭证）的 50%；    （2）本基金保执现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净 值的 5%。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金执有单只基金的市值，不得高于基金钞票净值的 20%，且不得 执有其他基金中基金；    （4）本基金料理东说念主料理的一说念基金（ETF 联结基金除外）执有单只基金不 得进步被投资基金净钞票的 20%，被投资基金净钞票畛域以最近如期申报败露 的畛域为准；    （5）投资于货币市集基金的比例不得进步基金钞票的 15%；    （6）本基金不得执有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和 中国证监会认定的其他基金份额，中国证监会招供或批准的特地基金中基金除 外； 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）           基金合同    （7）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年，最 近如期申报败露的净钞票应当不低于 1 亿元；    （8）在本基金灵通日，投资于禁闭运作基金、如期灵通基金等运动受限基 金所有不得进步基金净钞票的 10%；    （9）本基金执有一家公司刊行的证券（不含本基金所投资的证券投资基金 基金份额且并吞家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股所有诡计），其市值不 进步基金钞票净值的 10%；    （10）本基金料理东说念主料理的一说念基金执有一家公司刊行的证券（不含本基 金所投资的证券投资基金基金份额且并吞家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股所有诡计），不进步该证券的 10％，实足按照筹商指数的组成比例进行证券 投资的基金品种不错不受此要求规矩的比例限制；    （11）本基金执有的一说念钞票复旧证券，其市值不得进步基金钞票净值的    （12）本基金执有的并吞（指并吞信用级别）钞票复旧证券的比例，不得 进步该钞票复旧证券畛域的 10%；    （13）本基金料理东说念主料理的一说念基金投资于并吞原始权益东说念主的种种钞票支 执证券，不得进步其种种钞票复旧证券所有畛域的 10％；    （14）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种钞票复旧证券的比例，不得超 过基金钞票净值的 10％；    （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票复旧 证券。基金执有钞票复旧证券时间，若是其信用品级下落、不再顺应投资圭臬， 应在评级申报发布之日起 3 个月内给以一说念卖出；    （16）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （17）基金钞票总值不得进步基金钞票净值的 140%；    （18）本基金料理东说念主料理的一说念灵通式基金（包括灵通式基金以及处于开 放期的如期灵通基金）执有一家上市公司刊行的可运动股票，不得进步该上市 公司可运动股票的 15%；本基金料理东说念主料理的一说念投资组合执有一家上市公司 刊行的可运动股票，不得进步该上市公司可运动股票的 30%；实足按照筹商指 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）          基金合同 数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特地投资组合 可不受前述比例限制；    （19）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有不得进步基金钞票净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、所投资基金暂停或展期办理 赎回肯求、基金畛域变动等基金料理东说念主之外的要素甚而基金不顺应该比例限制 的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动 敌手开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保执一致；    （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票扩充，与 境内上市走动的股票合并诡计；    （22）本基金投资于商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）的比例不超 过基金钞票的 10%；    （23）基金料理东说念主运用本基金财产投资于股票、债券等金融器用的，投资 品种和比例应当顺应本基金的投资想法和投资策略；    （24）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资比例 限制。    因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金料理东说念主之外的因 素甚而基金投资比例不顺应上述第（3）、（4）项规矩投资比例的，基金料理 东说念主应当在 20 个往翌日内进行调整，但中国证监会规矩的特地情形除外。对于除 第（2）、（3）、（4）、（15）、（19）、（20）项情形之外，因证券市集波 动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金料理东说念主之外的要素甚而基金投资比 例不顺应上述规矩投资比例的，基金料理东说念主应当在被投资证券或基金可走动或 可赎回之日起 10 个往翌日内进行调整，但中国证监会规矩的特地情形除外。法 律法例另有规矩的，从其规矩。    基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效 之日起运转。法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）          基金合同 金料理东说念主在履行顺应门径后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规矩 为准。    为瞻仰基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：    （1）承销证券；    （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷管事的投资；    （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；    （5）从事内幕走动、专揽证券走动价钱偏激他不方正的证券走动行为；    （6）执有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额；    （7）依照法律法例筹商规矩，由中国证监会规矩不容的其他行为。    基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、实 际适度东说念主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联走动的，应当顺应基金的投资想法和投资策略，衔命基 金份额执有东说念主利益优先原则，防止利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公正合理价钱扩充。联系走动必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例给以败露。首要关联走动应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的寂寥董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事 项进行审查。    如法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理 东说念主在履行顺应门径后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规矩为准。    五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中债概述全价指数收益率×85%+沪深 300 指数 收益率×5%+中证港股通概述指数(东说念主民币)收益率×3%+中证商品期货成份指数 收益率×2%+金融机构东说念主民币活期进款基准利率(税后)×5%   上述功绩相比基准大约较好地掂量本基金的投资策略偏激投资功绩，也较 好地体现了本基金的投资想法与居品定位，并易于被投资者蛊惑与接受。   若是今后上述基准指数罢手诡计编制或更更称呼，或法律法例发生变化， 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）         基金合同 或者有更巨擘的、更能为市集浩荡接受的功绩相比基准推出，或者是市集上出 现愈加得当用于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错在与基金托管东说念主协商 一致，在按照监管部门要求履行顺应门径后变更功绩相比基准，并实时在规矩 媒介上公告，不需要召开基金份额执有东说念主大会。    六、风险收益特征    本基金是债券型基金中基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市集基 金、货币型基金中基金，低于羼杂型基金、羼杂型基金中基金、股票型基金和 股票型基金中基金。    本基金若投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标 的、市集轨制以及走动国法等各别带来的稀薄风险。    七、基金料理东说念主代表基金愚弄联系权力的处理原则及方法 额执有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。    八、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基 金份额执有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐 师事务所主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定钞票的处置 变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募讲解书的规矩。 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）        基金合同                 第十三部分 基金的财产    一、基金钞票总值    基金钞票总值是指购买的种种证券投资基金的基金份额、有价证券、银行 进款本息、基金应收款项以偏激他钞票的价值总和。    二、基金钞票净值    基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据联系法律法例、表率性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户 相寂寥。    四、基金财产的看守和责罚    本基金财产寂寥于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主看守。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律管事，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻 结、扣押或其他权力。除照章律法例和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产 不得被责罚。    基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章驱除或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金料理东说念主料理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制扩充。 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）        基金合同                第十四部分 基金钞票估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金联系的证券走动步地的往翌日以及国度法律法例 规矩需要对外败露基金净值的非往翌日，即本基金的基金份额净值和基金份额 累计净值的包摄日。    二、估值对象    基金所领有的股票、基金、债券、钞票复旧证券和银行进款本息、应收款 项、其它投资等钞票及欠债。 三、估值原则    基金料理东说念主在详情联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业 司帐准则》、监管部门筹商规矩。    （一）对存在活跃市集且大约获取沟通钞票或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于 该钞票或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往翌日后未发生影响公允 价值计量的首要事件的，应采纳最近往翌日的报价详情公允价值。有充足左证 标明估值日或最近往翌日的报价不行着实反应公允价值的，支吾报价进行调整， 详情公允价值。    与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通钞票或欠债的公允价 值为基础，并在估值技艺中沟通不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或 使用的限制等，若是该限制是针对钞票执有者的，那么在估值技艺中不应将该 限制四肢特征沟通。此外，基金料理东说念主不应试虑因其大批执有联系钞票或欠债 所产生的溢价或折价。    （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采纳在当前情况下适用况兼有足 够可利用数据和其他信息复旧的估值技艺详情公允价值。采纳估值技艺详情公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系钞票或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）          基金合同 对估值进行调整并详情公允价值。    四、估值方法    （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近往翌日后经济环境未发生 首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往翌日的 市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考一样投资品种的现行市价及首要变 化要素，调整最近走动市价，详情公允价钱；    （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；    （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估 值；    对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或 保举估值全价，同期应充分沟通刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值；    （4）走动所上市走动的可治愈债券以逐日收盘价四肢估值全价；    （5）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，采纳估值技艺详情公允价值；    （6）对于走动所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种， 采纳在当前情况下适用况兼有弥散可利用数据和其他信息复旧的估值技艺详情 其公允价值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；    （2）初度公开采行未上市的股票、债券，采纳估值技艺详情公允价值； 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）          基金合同    （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 初度公开采行股票时公司鼓动公开采售股份、通过巨额走动取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等运动受限股票， 按监管机构或行业协会筹商规矩详情公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对于银行间市集上含权固定收益品 种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举 估值全价估值；对于银行间市集上含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售 权的，在回售登记日至履行收款日历间按照第三方估值基准服务机构提供的相 应品种的独一估值全价或保举估值全价估值，同期充分沟通刊行东说念主的信用风险 变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值。    （1）对于本基金投资于非上市基金的估值 值。 时间（含节沐日）的万份收益计提估值日基金收益。    （2）对于本基金投资于走动所上市基金的估值 额净值估值。 值日的收盘价估值。 值，则按所投资基金估值日的份额净值估值；如所投资基金败露万份（百份） 收益，则按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含节沐日）的万份（百份） 收益计提估值日基金收益。    （3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）          基金合同 易等特地情况，本基金根据以下原则进行估值： 一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。 环境未发生首要变化，按最近往翌日的收盘价估值；如最近往翌日后市集环境 发生了首要变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考一样投资品种的 现行市价及首要变化要素调整最近走动市价，详情公允价值。 基金料理东说念主应根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分 比例、执仓份额等要素合理详情公允价值。    （4）当基金料理东说念主觉得所投资基金按上述第（1）至第（3）条进行估值存 在不公允时，应与基金托管东说念主协商一致采纳合理的估值技艺或估值圭臬详情其 公允价值。    执有的银行如期进款或通知进款按履行利率法逐日阐明利息收入。 值。    对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例规矩应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规矩调整或其他原因导 致基金履行交征税金与估算的应交税金有各别的，基金将在联系税金调整日或 履行支付日进行相应的估值调整。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）           基金合同 以确保基金估值的公正性。 按国度最新规矩估值。    如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 门径及联系法律法例的规矩或者未能充分瞻仰基金份额执有东说念主利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，两边协商处分。    根据筹商法律法例，基金钞票净值诡计和基金司帐核算的义务由基金料理 东说念主承担。本基金的基金司帐管事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金筹商 的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主张， 按照基金料理东说念主对基金净值信息的诡计恶果按规矩对外给以公布。    五、估值门径 产净值除以当日该类基金份额的余额数目诡计，种种基金份额净值诡计均精准 到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错开采大额赎回情形下 的净值精度济急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。本基金 A 类基金份额 和 C 类基金份额将分辨诡计基金份额净值。 但基金料理东说念主根据法律法例或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金料理东说念主 每个估值日后 2 个管事日内对基金钞票估值后，将种种基金份额净值恶果发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按规矩对外公布。    六、估值造作的处理    基金料理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、顺应、合理的步伐确保基金钞票估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值造作时，视为该类基金份额净值造作。    本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的差错酿成估值造作，导致其他当事东说念主遭遇损失的， 差错的管事东说念主应当对由于该估值造作遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）        基金合同 述“估值造作处理原则”给予抵偿，承担抵偿管事。    上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值造作管事方应及 时配合各方，实时进行改变，因改变估值造作发生的用度由估值造作管事方承 担；由于估值造作管事方未实时改变已产生的估值造作，给当事东说念主酿成损失的， 由估值造作管事方对径直损失承担抵偿管事；若估值造作管事方还是积极配合， 况兼有协助义务确当事东说念主有弥散的时期进行改变而未改变，则其应当承担相应 抵偿管事。估值造作管事方支吾改变的情况向筹商当事东说念主进行阐明，确保估值 造作已得到改变。    （2）估值造作的管事方对筹商当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 况兼仅对估值造作的筹商径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。    （3）因估值造作而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值造作管事方仍支吾估值造作负责。若是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返 还或不一说念返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值造作责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利的 当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权力；若是得回欠妥得利确当事东说念主还是将此部 分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的抵偿额加上还是得回 的欠妥得利返还的总和进步其履行损失的差额部分支付给估值造作管事方。    （4）估值造作调整采纳尽量复原至假定未发生估值造作的正确情形的面目。    估值造作被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：    （1）查明估值造作发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值造作发生 的原因详情估值造作的管事方；    （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作酿成的损失 进行评估；    （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的管事方进行 改变和抵偿损失； 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）          基金合同    （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行改变，并就估值造作的改变向筹商当事东说念主进行阐明。    （1）基金份额净值诡计出现造作时，基金料理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的步伐防御损失进一步扩大。    （2）任一类基金份额净值的造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金 份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。    （3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额执有东说念主酿成损失需要进行 抵偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的管事，经确 认后按以下要求进行抵偿：    ①本基金的基金司帐管事方由基金料理东说念主担任，与本基金筹商的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不行达成一致时，按基金料理东说念主的建议 扩充，由此给基金份额执有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。    ②若基金料理东说念主诡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由 此给基金份额执有东说念主酿成损失的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付 抵偿金，就履行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按 照差错进度各自承担相应的管事。    ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的诡计恶果，天然屡次重新 诡计和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形， 以基金料理东说念主的诡计恶果对外公布，由此给基金份额执有东说念主和基金酿成的损失， 由基金料理东说念主负责赔付。    ④由于基金料理东说念主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值诡计造作而引起的基金份额执有东说念主和基金财产的 损失，由基金料理东说念主负责赔付。    （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有规矩的，从其规矩。若是行业 另有通行作念法，基金料理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利 益的原则进行协商。    七、暂停估值的情形 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）         基金合同 商阐明后，基金料理东说念主应当暂停估值； 公告万份基金已完结收益的情形；    八、基金净值的阐明    基金钞票净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进 行复核。基金料理东说念主将诡计的基金钞票净值和种种基金份额净值发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计恶果复核阐明后发送给基金料理东说念主，由基金料理 东说念主对基金净值按约定于 T+3 日内给以公布。    九、特地情况的处理 舛讹不四肢基金钞票估值造作处理。 发送的数据造作，或国度司帐策略变更、市集国法变更等非基金料理东说念主与基金 托管东说念主原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然还是采纳必要、顺应、合理的步伐 进行查验，但未能发现造作的，由此酿成的基金钞票估值造作，基金料理东说念主和 基金托管东说念主免除抵偿管事。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措 施摈斥或缩小由此酿成的影响。    十、实施侧袋机制时间的基金钞票估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并 败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）        基金合同               第十五部分 基金用度与税收    一、基金用度的种类 公证费）； 务费等），但法律法例不容从基金财产中列支的除外； 他用度。    二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付面目    本基金的料理费按前一日除基金料理东说念主料理的基金外的基金钞票净值的    H＝E×0.50%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值减去本基金执有基金料理东说念主料理的基金钞票净值 （若 E 为负数，则 E 取 0）    基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主与 基金托管东说念主查对一致后向基金托管东说念主发送基金料理费划付指示，基金托管东说念主于次 月首日起 5 个管事日内从基金钞票中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节假 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）            基金合同 日、休息日等，支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日除基金托管东说念主托管的基金外的基金钞票净值的    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金钞票净值减去本基金执有基金托管东说念主托管的基金钞票净 值（若 E 为负数，则 E 取 0）    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主与 基金托管东说念主查对一致后向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主于次 月首日起 5 个管事日内从基金钞票中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日等， 支付日历顺延。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额钞票净值的 0.25%年费率计提。诡计方法如下：    H＝E×0.25%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值    C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付， 由基金料理东说念主与基金托管东说念主查对一致后向基金托管东说念主发送基金销售服务费划付 指示，基金托管东说念主于次月首日起 5 个管事日内从基金财产中一次性支付给基金 料理东说念主，由基金料理东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日等，支付日 期顺延。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据筹商法例及相应契约 规矩，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   基金料理东说念主运用本基金财产申购自身料理的其他基金(ETF 的场内份额除外)， 应当通过直销渠说念申购且不得收取申购费、赎回费（按照联系法例、基金招募 讲解书约定应当收取，并计入基金财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售 用度。法律法例或监管部门对本基金财产中执有的并吞基金料理东说念主料理的其他 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）        基金合同 基金时的联系收费另有规矩时，从其规矩。    三、不列入基金用度的名堂    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。    四、实施侧袋机制时间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收 取料理费，详见招募讲解书的规矩或联系公告。    五、基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 扩充。    基金财产投资的联系税收，由基金份额执有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他 扣缴义务东说念主按照国度筹商税收征收的规矩代扣代缴。 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）            基金合同              第十六部分 基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余 额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指放肆收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 遴荐，本基金默许的收益分派面目是现款分成；遴荐采纳红利再投经验式的， 红利再投资的份额免收申购费；若投资者遴荐红利再投资，红利再投资形成的 基金份额的最短执有期按原基金份额锁定；基金份额执有东说念主可对其执有的 A 类、 C 类基金份额分辨遴荐不同的收益分派面目； 收益分派基准日的种种基金份额的基金份额净值减去每单元该类基金份额收益 分派金额后不行低于面值。 售服务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金并吞类别的 每一基金份额享有同瓜分派权；      在不违反法律法例规矩及基金合同约定，并对基金份额执有东说念主利益无内容 性不利影响的前提下，基金料理东说念主在履行顺应门径后，将对上述基金收益分派 策略进行调整，不需召开基金份额执有东说念主大会。      四、收益分派决议      基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派面目等内容。 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）        基金合同      五、收益分派决议的详情、公告与实施      本基金收益分派决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息败露办法》的筹商规矩在规矩媒介公告。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的诡计方法，依照《业务国法》扩充。      七、实施侧袋机制时间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲解书的规 定。 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）               基金合同              第十七部分 基金的司帐与审计    一、基金司帐策略 司帐年度按如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度败露； 司帐核算，按照筹商规矩编制基金司帐报表； 并以书面面目阐明。    二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需依照《信息败露办法》的筹商规矩在规矩媒介公告。 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）        基金合同               第十八部分 基金的信息败露    一、本基金的信息败露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息败露办 法》、《流动性风险料理规矩》、《基金合同》偏激他筹商规矩。    二、信息败露义务东说念主    本基金信息败露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有 东说念主大会的基金份额执有东说念主等法律法例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和罪犯 东说念主组织。    本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根柢起点，按照法 律法例和中国证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的着实性、准确 性、完好性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规矩时期内，将应予败露的基金 信息通过顺应中国证监会规矩条件的宇宙性报刊（以下简称“规矩报刊”）及 《信息败露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介败露， 并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时期和面目查阅或者复制公开 败露的信息贵寓。    三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：    四、本基金公开败露的信息应采纳汉文文本。如同期采纳外文文本的，基 金信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。    本基金公开败露的信息采纳阿拉伯数字；除终点讲解外，货币单元为东说念主民 币元。    五、公开败露的基金信息 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）        基金合同     公开败露的基金信息包括：     （一）基金招募讲解书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓概 要 基金份额执有东说念主大会召开的国法及具体门径，讲解基金居品的特质等波及基金 投资者首要利益的事项的法律文献。 讲解基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息 败露及基金份额执有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募讲解书的 信息发生首要变更的，基金料理东说念主应当在三个管事日内，更新基金招募讲解书 并登载在规矩网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少 每年更新一次。基金休止运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募讲解书。 作监督等行为中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金摘要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓摘要的信息发生首要 变更的，基金料理东说念主应当在三个管事日内，更新基金居品贵寓摘要，并登载在 规矩网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓摘要其他信息发生变 更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金料理东说念主不再更新 基金居品贵寓摘要。     基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募讲解书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告 登载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲解书、基金居品贵寓概 要、《基金合同》和基金托管契约登载在规矩网站上，并将基金居品贵寓摘要 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、 基金托管契约登载在规矩网站上。     （二）基金份额发售公告     基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 基金份额发售的三日前登载在规矩媒介上。 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）         基金合同    （三）《基金合同》收效公告    基金料理东说念主应当在基金合同收效的次日在规矩媒介上登载《基金合同》生 效公告。    （四）基金净值信息    《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主 应当至少每周在规矩网站败露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。    在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个灵通 日后的 3 个管事日内，通过其规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点败露 灵通日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。    基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日后的 3 个管事日内，在规 定网站败露半年度和年度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。    （五）基金份额申购、赎回价钱    基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息败露文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的诡计面目及筹商申购、赎回费率，并保证投资者大约在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。    （六）基金如期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报    基金料理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度申报，并 将年度申报登载于规矩网站上，将年度申报辅导性公告登载在规矩报刊上。基 金年度申报的财务司帐申报应当经过顺应《中华东说念主民共和国证券法》规矩的会 计师事务所审计。    基金料理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期申报， 并将中期申报登载在规矩网站上，将中期申报辅导性公告登载在规矩报刊上。    基金料理东说念主应当在每个季度末端之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度 申报，并将季度申报登载在规矩网站上，将季度申报辅导性公告登载在规矩报 刊上。    《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度申报、 中期申报或者年度申报。    本基金执续运作过程中，应当在基金年度申报和中期申报中败露基金组合 钞票情况偏激流动性风险分析等。 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）           基金合同    基金运作时间，如申报期内出现单一投资者执有基金份额达到或进步基金 总份额 20%的情形，为保险其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在基金定 期申报“影响投资者决策的其他迫切信息”项下败露该投资者的类别、申报期 末执有份额及占比、申报期内执有份额变化情况及本基金的稀薄风险，中国证 监会认定的特地情形除外。    （七）临时申报    本基金发生首要事件，筹商信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。    前款所称首要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 适度东说念主； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主有益基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有益基金托管部门负责东说念主因基金 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）           基金合同 托管业务联系步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 履行适度东说念主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联走动事项，但中国证监会另有规矩的除外； 提面目和费率发生变更； 大事项时； 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会规矩或基金合同约定的其他事项。    （八）清晰公告    在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集精炼传的 音讯可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤 基金份额执有东说念主权益的，联系信息败露义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公 开清晰。    （九）基金份额执有东说念主大会决议    基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公 告。    （十）基金料理东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）         基金合同 讲解书（更新）等文献中开采有益章节败露所执基金的联系情况，包括：    （1）投资策略、执仓情况、损益情况、净值败露时期等。    （2）走动及执有基金产生的用度，包括申购费、赎回费、销售服务费、管 理费、托管费等，招募讲解书中应当列明诡计方法并例如讲解。    （3）本基金执有的基金发生的首要影响事件，如治愈运作面目、与其他基 金合并、休止基金合同以及召开基金份额执有东说念主大会等。    （4）本基金投资于基金料理东说念主以及基金料理东说念主关联方所料理基金的情况。   （十一）投资运动受限证券信息败露    基金料理东说念主应在本基金投资非公开采行股票后两个往翌日内，在中国证监 会规矩媒介败露所投资非公开采行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁如期等信息。   （十二）投资钞票复旧证券信息败露   本基金投资钞票复旧证券，基金料理东说念主应在基金年度申报及中期申报中披 露其执有的钞票复旧证券总额、钞票复旧证券市值占基金净钞票的比例和申报 期内系数的钞票复旧证券明细。基金料理东说念主应在基金季度申报中败露其执有的 钞票复旧证券总额、钞票复旧证券市值占基金净钞票的比例和申报期末按市值 占基金净钞票比例大小排序的前10名钞票复旧证券明细。   （十三）参与港股通走动信息败露   基金应当在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募讲解书（更 新）等文献中败露本基金参与港股通走动的联系情况。    （十四）计帐申报    基金合同休止的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在规矩网站 上，并将计帐申报辅导性公告登载在规矩报刊上。    （十五）基金投资存托凭证的信息败露    本基金投资存托凭证的信息败露依照境内上市走动的股票扩充。    （十六）实施侧袋机制时间的信息败露    本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合 同和招募讲解书的规矩进行信息败露，详见招募讲解书的规矩。 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）        基金合同    （十七）中国证监会规矩的其他信息。    六、信息败露事务料理    基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露料理轨制，指定有益部门 及高档料理东说念主员负责料理信息败露事务。    基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当顺应中国证监会联系基金信 息败露内容与风光准则的规矩。    基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的 约定，对基金料理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期申报、更新的招募讲解书、基金居品贵寓摘要、基金计帐申报 等公开败露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子 阐明。    基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中遴荐一家败露本基金信息。基 金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证联系报送信息的着实、准确、完好、实时。    基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上败露信息外，还不错根据需 要在其他全球媒介败露信息，可是其他全球媒介不得早于规矩媒介败露信息， 况兼在不同媒介上败露并吞信息的内容应当一致。    为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计申报、法律主张书的 专科机构，应当制作管事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》休止后 十年。    基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金浅薄投资操作的前提下，自主晋升信息败露服务的质地。具体要求应当 顺应中国证监会及自律国法的联系规矩。前述自主败露如产生信息败露用度， 该用度不得从基金财产中列支。    七、信息败露文献的存放与查阅    照章必须败露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律 法例规矩将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。    八、当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸败露基金 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）        基金合同 联系信息： 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）          基金合同    第十九部分 基金合同的变更、休止与基金财产的计帐    一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 范或基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议收效后两日内在规矩媒介公告。    二、《基金合同》的休止事由    有下列情形之一的，经履行联系门径后，《基金合同》应当休止： 基金托管东说念主邻接的；    三、基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 管东说念主、顺应《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。    （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产计帐小组调节汲取基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；    （3）对基金财产进行估值和变现； 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）         基金合同    （4）制作计帐申报；    （5）聘任司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 申报出具法律主张书；    （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。    四、计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    五、基金财产计帐剩余钞票的分派    依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一说念剩余钞票扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的 基金份额比例进行分派。    六、基金财产计帐的公告    计帐过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产计帐申报经顺应《中华 东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证 监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐申报登载在规矩网站上，并将计帐申报辅导性公告登载在规矩报刊上。    七、基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规规矩的最低期限。 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）        基金合同                  第二十部分 爽约管事    一、基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》 等法律法例的规矩或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主造 成毁伤的，应当分辨对各自的步履照章承担抵偿管事；因共同步履给基金财产 或者基金份额执有东说念主酿成毁伤的，应当承担连带抵偿管事，对损失的抵偿，仅 限于径直损失。    可是如发生下列情况，当事东说念主免责： 规矩四肢或不四肢而酿成的损失等； 失等。    二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限定地保护基金份额执有东说念主 利益的前提下，《基金合同》大约不息履行的应当不息履行。非爽约方当事东说念主 在任责范围内有义务实时采纳必要的步伐，防御损失的扩大。莫得采纳顺应措 施甚而损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非爽约方因防御损失 扩大而开销的合理用度由爽约方承担。    三、由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可适度的要素导致业务出现差错，基 金料理东说念主和基金托管东说念主天然还是采纳必要、顺应、合理的步伐进行查验，可是 未能发现该造作或虽发现造作可是因为前述原因无法改变的，由此酿成基金财 产或投资东说念主损失，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿管事。可是基金料理东说念主和 基金托管东说念主应积极采纳必要的步伐摈斥或缩小由此酿成的影响。 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）        基金合同          第二十一部分 争议的处理和适用的法律    各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切 争议，如经友好协商未能处分的，任何一方均应当将争议提交中国海外经济贸 易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲 裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有拘谨力。除非 仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。    争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自职责，各自不息针织、起劲、 尽责地履行基金合同规矩的义务，瞻仰基金份额执有东说念主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港终点行 政区、澳门终点行政区和台湾地区法律）统率。 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）        基金合同              第二十二部分 基金合同的效劳    《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的法律文献。 或授权代表署名并在募蚁合束后经基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续， 并经中国证监会书面阐明后收效。 会备案并公告之日止。 执有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 基金托管东说念主各执有一份，每份具有同等的法律效劳。 机构的办公步地和营业步地查阅。 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）        基金合同                 第二十三部分 其他事项    《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按筹商法律法例 协商处分。 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）        基金合同             第二十四部分 基金合同内容摘录    一、基金份额执有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权力、义务    （一）基金料理东说念主的权力与义务 括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寥运用 并料理基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照规矩召集基金份额执有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及筹商法律规矩监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度筹商法律规矩，应禀报中国证监会和其他监管部 门，并采纳必要步伐保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；    （9）担任或寄予其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》规矩的用度；    （10）依据《基金合同》及筹商法律规矩决定基金收益的分派决议；    （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与治愈 肯求；    （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓动权力，对被投资 的基金愚弄基金份额执有东说念主权力，为基金的利益愚弄因基金财产投资于证券所 产生的权力；    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；    （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益愚弄诉讼权力或 者实施其他法律步履； 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）        基金合同    （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；    （16）在顺应筹商法律、法例的前提下，制订和调整筹商基金认购、申购、 赎回、治愈、如期定额投资、转托管和非走动过户等业务国法；    （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎起劲的原则料理和运 用基金财产；    （4）配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹商面目料理和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相寂寥，对所料理的不同基金分 别料理，分辨记账，进行证券、基金投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；    （7） 照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）采纳顺应合理的步伐使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法顺应《基金合同》等法律文献的规矩，按筹商规矩诡计并公告基金净值信 息，详情基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；    （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；    （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他筹商规矩，履行信息披 露及申报义务；    （12）保守基金贸易奥密，不泄露基金投资盘算推算、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏激他筹商规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予 守秘，不向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、 法律等外部专科护士人提供服务需要提供的情况除外； 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）          基金合同    （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决议，实时向基金份额执 有东说念主分派基金收益；    （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商规矩召集基金份额执有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；    （16）按规矩保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记载和其他 联系贵寓，保存期限不低于法律法例规矩的最低期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时期发出，并 且保证投资者大约按照《基金合同》规矩的时期和面目，随时查阅到与基金有 关的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵寓的复印件；    （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分派；    （19）靠近闭幕、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监 会并通知基金托管东说念主；    （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主合 法权益时，应当承担抵偿管事，其抵偿管事不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务， 基金托管东说念主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额 执有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金料理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理筹商 基金事务的步履承担管事；    （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益愚弄诉讼权力或实施 其他法律步履；    （24）基金料理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能收效，基金料理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）扩充收效的基金份额执有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；    （27）本基金执有的基金召开基金份额执有东说念主大会时，本基金料理东说念主应当 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）         基金合同 代表其份额执有东说念主的利益，在衔命基金份额执有东说念主利益优先原则的前提下愚弄 联系投票权力；基金料理东说念主需将表决主张预先征求基金托管东说念主的主张，并将表 决主张在如期申报中给以败露；    （28）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。    （二） 基金托管东说念主的权力与义务 括但不限于：    （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 看守基金财产；    （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失 的情形，应禀报中国证监会，并采纳必要步伐保护基金投资者的利益；    （4）根据联系市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券走动资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；    （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；    （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：    （1）以老诚信用、起劲尽责的原则执有并安全看守基金财产；    （2）开采有益的基金托管部门，具有顺应要求的营业步地，配备弥散的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；    （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产互相寂寥；对所托管的不同的基金分辨竖立账户，寂寥核算，分账 料理，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面互相寂寥；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商规矩外，不得利用基金 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）        基金合同 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；    （5）看守由基金料理东说念主代表基金签订的与基金筹商的首要合同及筹商凭证；    （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；    （7）保守基金贸易奥密，除《基金法》、《基金合同》偏激他筹商规矩另 有规矩外，在基金信息公开败露前给以守秘，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科护士人提供服务需要提 供的情况除外；    （8）复核、审查基金料理东说念主诡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务行为筹商的信息败露事项；    （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具主张， 讲解基金料理东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行； 若是基金料理东说念主有未扩充《基金合同》规矩的步履，还应当讲解基金托管东说念主是 否采纳了顺应的步伐；    （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他联系贵寓，保存 期限不低于法律法例规矩的最低期限；    （12）从基金料理东说念主或其寄予的登记机构处吸收并保存基金份额执有东说念主名 册；    （13）按规矩制作联系账册并与基金料理东说念主查对；    （14）依据基金料理东说念主的指示或筹商规矩向基金份额执有东说念主支付基金收益 和赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商规矩，召集基金份额执 有东说念主大会或配合基金料理东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；    （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金料理东说念主的投资运作；    （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现 和分派；    （18）靠近闭幕、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监 会和银行监管机构，并通知基金料理东说念主； 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）        基金合同    （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担抵偿管事，其赔 偿管事不因其退任而免除；    （20）按规矩监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的 义务，基金料理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额执 有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；    （21）扩充收效的基金份额执有东说念主大会的决议；    （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额执有东说念主的权力和义务    基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有 东说念主四肢《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。    除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有 同等的正当权益。 利包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；    （3）照章肯求赎回或转让其执有的基金份额；    （4）按照规矩要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；    （5）出席或者托福代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项愚弄表决权；    （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；    （7）监督基金料理东说念主的投资运作；    （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿起诉讼或仲裁；    （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）        基金合同 务包括但不限于：    （1）正经阅读并慑服《基金合同》、《招募讲解书》、基金居品贵寓摘要 等信息败露文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）包涵基金信息败露，实时愚弄权力和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；    （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》休止的 有限管事；    （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；    （7）扩充收效的基金份额执有东说念主大会的决议；    （8）返还在基金走动过程中因任何原因得回的欠妥得利；    （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的门径和国法    基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或基金合 同另有约定外，基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。若将 来法律法例对基金份额执有东说念主大会另有规矩的，以届时灵验的法律法例为准。    本基金份额执有东说念主大会暂不开采日常机构。在本基金存续期内，根据本基 金的运作需要，基金份额执有东说念主大会不错增设日常机构，日常机构的开采与运 作应当根据联系法律法例和中国证监会的规矩进行。    （一）召开事由 的，应当召开基金份额执有东说念主大会：    （1）休止《基金合同》，基金合同另有约定的除外；    （2）更换基金料理东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）治愈基金运作面目；    （5）调整基金料理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬，或提高销售服务费；    （6）变更基金类别； 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）           基金合同    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资想法、范围或策略；    （9）变更基金份额执有东说念主大会门径；    （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；    （11）单独或所有执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额执有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就并吞事项 书面要求召开基金份额执有东说念主大会；    （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生首要影响的其他事项；    （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份 额执有东说念主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额执有东说念主大会：    （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；    （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费，变更收费 面目、调整基金份额类别的竖立、对基金份额分类办法及国法进行调整；    （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无内容性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生首要变化；    （5）基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构调整筹商认购、申购、赎回、 治愈、基金走动、非走动过户、转托管等业务国法；    （6）基金料理东说念主履行顺应门径后，推出新业务或服务；    （7）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额执有东说念主大会的其 他情形。    （二）会议召集东说念主及召集面目 金料理东说念主召集； 提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）          基金合同 并书面示知基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金料理 东说念主，基金料理东说念主应当配合。 要求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金 份额执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知 提议提议的基金份额执有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当 自出具书面决定之日起 60 日内召开，并示知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 召开基金份额执有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少 提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大 会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻挠、干预。 益登记日。    （三）召开基金份额执有东说念主大会的通知时期、通知内容、通知面目 公告。基金份额执有东说念主大和会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时期、地点和会议风光；    （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决面目；    （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；    （4）授权寄予讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；    （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话； 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）        基金合同    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 中讲解本次基金份额执有东说念主大会所采纳的具体通信面目、寄予的公证机关偏激 筹商面目和筹商东说念主、表决主张寄交的截止时期和收取面目。 决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金料理 东说念主到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应 另行书面通知基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主张的计票进行监督。 基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表 决主张的计票效劳。    （四）基金份额执有东说念主出席会议的面目    基金份额执有东说念主大会可通过现场开会面目或通信开会面目以及法律法例或 监管机构允许的其他面目召开，会议的召开面目由会议召集东说念主详情。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 执有东说念主大会，基金料理东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：    （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 执有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲授顺应法律法例、《基金 合同》和会议通知的规矩，况兼执有基金份额的凭证与基金料理东说念主执有的登记 贵寓相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证走漏， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时期 的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东说念主大会。 重新召集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）         基金合同 风光或大会公告载明的其他面目在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面面目或大会公告载明的其他面目进行表决。    在同期顺应以下条件时，通信开会的面目视为灵验：    （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个管事日内连 续公布联系辅导性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议通知规矩的面目收取基金份额执有东说念主的表决主张；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经通知不插足收取表决主张的，不影响表决效劳；    （3）本东说念主径直出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张基金份额执有东说念主 所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额执有东说念主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议 事项重新召集基金份额执有东说念主大会。重新召集的基金份额执有东说念主大会应当有代 表三分之一以上基金份额的执有东说念主径直出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决 主张；    （4）上述第（3）项中径直出具表决主张的基金份额执有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决主张的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的寄予东说念主执有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予证 明顺应法律法例、《基金合同》和会议通知的规矩，并与基金登记注册机构记 录相符； 额执有东说念主也不错采纳其他面目授权其代理东说念主出席基金份额执有东说念主大会，授权方 式不错采纳书面、网罗、电话、短信或其他面目，具体面目由会议召集东说念主详情 并在会议通知中列明；在会议召开面目上，本基金亦可采纳其他非现场面目或 者以现场面目与非现场面目相结合的面目召开基金份额执有东说念主大会，会议门径 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）         基金合同 比照现场开会和通信面目开会的门径进行。基金份额执有东说念主不错采纳书面、网 络、电话、短信或其他面目进行表决，具体面目由会议召集东说念主详情并在会议通 知中列明。    （五）议事内容与门径    议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定休止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交 基金份额执有东说念主大会辩论的其他事项。    基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的通知后，对原有提案的修改 应当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的面目下，首先由大会主执东说念主按照下列第（七）条文矩门径确 定和公布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大 会决议。大会主执东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代 表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；若是基 金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基 金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份 额执有东说念主四肢该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的 效劳。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份讲授文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和筹商面目等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，首先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决，在公 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）        基金合同 证机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。    基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须 以终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的面目通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规矩或 基金合同另有约定外，治愈基金运作面目、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、 休止《基金合同》、与其他基金合并以终点决议通过方为灵验。    基金份额执有东说念主大会采纳记名面目进行投票表决。    采纳通信面目进行表决时，除非在计票时有充分的违反左证讲授，不然提 交顺应会议通知中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头顺应会议通知规矩的表决主张视为灵验表决，表决主张迂缓不清或互相矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决主张的基金份额执有东说念主所代表的基金 份额总额。    基金份额执有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议运转后文牍在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额执有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基 金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会 议运转后文牍在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担 任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。    （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主当 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）        基金合同 场公布计票恶果。    （3）若是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决恶果有异 议，不错在文牍表决恶果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进 行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主执东说念主应当就地公布重 新盘货恶果。    （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。    在通信开会的情况下，计票面目为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决恶果。    （八）收效与公告    基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。    基金份额执有东说念主大会决议自表决通过之日起收效。    基金份额执有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。若是采 用通信面目进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。    基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当扩充收效的基金份额执有 东说念主大会的决议。收效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金 料理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。    （九）本基金执有的基金召开基金份额执有东说念主大会时，本基金的基金料理 东说念主应现代表其基金份额执有东说念主的利益，根据基金合同的约定参与所执有基金的 基金份额执有东说念主大会，并在衔命本基金基金份额执有东说念主利益优先原则的前提下 愚弄联系投票权力。基金料理东说念主需将表决主张预先征求基金托管东说念主的主张，并 将表决主张在如期申报中给以败露。    （十）在衔命本基金份额执有东说念主利益优先原则的前提下，本基金的基金管 理东说念主可代表本基金的基金份额执有东说念主在顺应条件的情况下提议召开或召集本基 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）         基金合同 金所执基金的基金份额执有东说念主大会，无需预先召开本基金的基金份额执有东说念主大 会。基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为同意本基金料理东说念主代表本基 金的基金份额执有东说念主提议召开或召集本基金所执基金的基金份额执有东说念主大会。 法律法例另有规矩的从其规矩。    （十一）实施侧袋机制时间基金份额执有东说念主大会的特地约定    若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有 东说念主和侧袋份额执有东说念主分辨执有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若 联系基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 执有东说念主执有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额 执有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的执有东说念主参 与或授权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额执有东说念主四肢该次基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。    侧袋机制实施时间，基金份额执有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）          基金合同 户的，应分辨由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东说念主进行表决，并吞主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。    侧袋机制实施时间，对于基金份额执有东说念主大会的联系规矩以本节特地约定 内容为准，本节莫得规矩的适用上文联系约定。    （十二）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、 表决条件等规矩，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例 或监管国法修改导致联系内容被取消或变更的或法律法例加多新的执有东说念主大会 机制的，基金料理东说念主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调整或补充， 无需召开基金份额执有东说念主大会审议。    三、基金收益分派原则 现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 遴荐，本基金默许的收益分派面目是现款分成；遴荐采纳红利再投经验式的， 红利再投资的份额免收申购费；若投资者遴荐红利再投资，红利再投资形成的 基金份额的最短执有期按原基金份额锁定；基金份额执有东说念主可对其执有的 A 类、 C 类基金份额分辨遴荐不同的收益分派面目； 收益分派基准日的种种基金份额的基金份额净值减去每单元该类基金份额收益 分派金额后不行低于面值。 售服务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金并吞类别的 每一基金份额享有同瓜分派权；    在不违反法律法例规矩及基金合同约定，并对基金份额执有东说念主利益无内容 性不利影响的前提下，基金料理东说念主在履行顺应门径后，将对上述基金收益分派 策略进行调整，不需召开基金份额执有东说念主大会。    四、基金的用度    （一）基金用度的种类 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）         基金合同 公证费）； 务费等），但法律法例不容从基金财产中列支的除外； 他用度。    （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付面目    本基金的料理费按前一日除基金料理东说念主料理的基金外的基金钞票净值的    H＝E×0.50%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值减去本基金执有基金料理东说念主料理的基金钞票净值 （若 E 为负数，则 E 取 0）    基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主与 基金托管东说念主查对一致后向基金托管东说念主发送基金料理费划付指示，基金托管东说念主于次 月首日起 5 个管事日内从基金钞票中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节假 日、休息日等，支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日除基金托管东说念主托管的基金外的基金钞票净值的 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）            基金合同    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金钞票净值减去本基金执有基金托管东说念主托管的基金钞票净 值（若 E 为负数，则 E 取 0）    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主与 基金托管东说念主查对一致后向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主于次 月首日起 5 个管事日内从基金钞票中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日等， 支付日历顺延。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额钞票净值的 0.25%年费率计提。诡计方法如下：    H＝E×0.25%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值    C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付， 由基金料理东说念主与基金托管东说念主查对一致后向基金托管东说念主发送基金销售服务费划付 指示，基金托管东说念主于次月首日起 5 个管事日内从基金财产中一次性支付给基金 料理东说念主，由基金料理东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日等，支付日 期顺延。    上述“（一）基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据筹商法例及相应协 议规矩，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   基金料理东说念主运用本基金财产申购自身料理的其他基金(ETF 的场内份额除外)， 应当通过直销渠说念申购且不得收取申购费、赎回费（按照联系法例、基金招募 讲解书约定应当收取，并计入基金财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售 用度。法律法例或监管部门对本基金财产中执有的并吞基金料理东说念主料理的其他 基金时的联系收费另有规矩时，从其规矩。    五、基金财产的投资标的和投资限制    （一）投资范围 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）          基金合同    本基金的投资范围为具有精好意思流动性的金融器用，包括经中国证监会照章 核准或注册的公开召募的基金份额（包括香港互认基金、QDII 基金、商品基 金）、国内照章公开采行上市走动的股票（包括主板、创业板偏激他中国证监 会允许基金投资的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、政 府复宿债券、政府复旧机构债券、场所政府债、金融债、企业债、公司债、次 级债、可治愈债券（含可分离走动可转债）、可交换债券、央行单据、中期票 据、短期融资券、超短期融资券）、钞票复旧证券、债券回购、银行进款（协 议进款、通知进款以及如期进款等）、同行存单、现款，以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用（但须顺应中国证监会联系规矩）。    本基金不投资于股指期货、国债期货及股票期权。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适 当门径后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于中国证监会照章核准或注册的公开 召募证券投资基金占基金钞票的比例不低于 80%，其中投资于债券型证券投资 基金（包括债券指数基金）的比例不低于本基金钞票的 80%；投资于商品基金 （含商品期货基金和黄金 ETF）的比例不进步基金钞票的 10%；投资于货币市 场基金的比例不得进步基金钞票的 15%；投资于香港互认基金、QDII 基金的比 例不进步基金钞票的 20%；投资于港股通标的股票的比例不进步股票钞票（含 存托凭证）的 50%。本基金保执现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于 基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。    若是法律法例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金 料理东说念主在履行顺应门径后，不错调整上述投资品种的投资比例。    （二）投资限制    基金的投资组合应衔命以下限制：    （1）本基金投资于中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金占 基金钞票的比例不低于 80%，其中投资于债券型证券投资基金（包括债券指数 基金）的比例不低于本基金钞票的 80%；投资于香港互认基金、QDII 基金的比 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）          基金合同 例不进步基金钞票的 20%；投资于港股通标的股票的比例不进步股票钞票（含 存托凭证）的 50%；    （2）本基金保执现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净 值的 5%。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金执有单只基金的市值，不得高于基金钞票净值的 20%，且不得 执有其他基金中基金；    （4）本基金料理东说念主料理的一说念基金（ETF 联结基金除外）执有单只基金不 得进步被投资基金净钞票的 20%，被投资基金净钞票畛域以最近如期申报败露 的畛域为准；    （5）投资于货币市集基金的比例不得进步基金钞票的 15%；    （6）本基金不得执有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和 中国证监会认定的其他基金份额，中国证监会招供或批准的特地基金中基金除 外；    （7）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年，最 近如期申报败露的净钞票应当不低于 1 亿元；    （8）在本基金灵通日，投资于禁闭运作基金、如期灵通基金等运动受限基 金所有不得进步基金净钞票的 10%；    （9）本基金执有一家公司刊行的证券（不含本基金所投资的证券投资基金 基金份额且并吞家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股所有诡计），其市值不 进步基金钞票净值的 10%；    （10）本基金料理东说念主料理的一说念基金执有一家公司刊行的证券（不含本基 金所投资的证券投资基金基金份额且并吞家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股所有诡计），不进步该证券的 10％，实足按照筹商指数的组成比例进行证券 投资的基金品种不错不受此要求规矩的比例限制；    （11）本基金执有的一说念钞票复旧证券，其市值不得进步基金钞票净值的    （12）本基金执有的并吞（指并吞信用级别）钞票复旧证券的比例，不得 进步该钞票复旧证券畛域的 10%；    （13）本基金料理东说念主料理的一说念基金投资于并吞原始权益东说念主的种种钞票支 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）           基金合同 执证券，不得进步其种种钞票复旧证券所有畛域的 10％；    （14）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种钞票复旧证券的比例，不得超 过基金钞票净值的 10％；    （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票复旧 证券。基金执有钞票复旧证券时间，若是其信用品级下落、不再顺应投资圭臬， 应在评级申报发布之日起 3 个月内给以一说念卖出；    （16）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （17）基金钞票总值不得进步基金钞票净值的 140%；    （18）本基金料理东说念主料理的一说念灵通式基金（包括灵通式基金以及处于开 放期的如期灵通基金）执有一家上市公司刊行的可运动股票，不得进步该上市 公司可运动股票的 15%；本基金料理东说念主料理的一说念投资组合执有一家上市公司 刊行的可运动股票，不得进步该上市公司可运动股票的 30%；实足按照筹商指 数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特地投资组合 可不受前述比例限制；    （19）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有不得进步基金钞票净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、所投资基金暂停或展期办理 赎回肯求、基金畛域变动等基金料理东说念主之外的要素甚而基金不顺应该比例限制 的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动 敌手开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保执一致；    （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票扩充，与 境内上市走动的股票合并诡计；    （22）本基金投资于商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）的比例不超 过基金钞票的 10%；    （23）基金料理东说念主运用本基金财产投资于股票、债券等金融器用的，投资 品种和比例应当顺应本基金的投资想法和投资策略；    （24）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资比例 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）          基金合同 限制。    因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金料理东说念主之外的因 素甚而基金投资比例不顺应上述第（3）、（4）项规矩投资比例的，基金料理 东说念主应当在 20 个往翌日内进行调整，但中国证监会规矩的特地情形除外。对于除 第（2）、（3）、（4）、（15）、（19）、（20）项情形之外，因证券市集波 动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金料理东说念主之外的要素甚而基金投资比 例不顺应上述规矩投资比例的，基金料理东说念主应当在被投资证券或基金可走动或 可赎回之日起 10 个往翌日内进行调整，但中国证监会规矩的特地情形除外。法 律法例另有规矩的，从其规矩。    基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效 之日起运转。法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基 金料理东说念主在履行顺应门径后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规矩 为准。    为瞻仰基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：    （1）承销证券；    （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷管事的投资；    （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；    （5）从事内幕走动、专揽证券走动价钱偏激他不方正的证券走动行为；    （6）执有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额；    （7）依照法律法例筹商规矩，由中国证监会规矩不容的其他行为。    基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、实 际适度东说念主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联走动的，应当顺应基金的投资想法和投资策略，衔命基 金份额执有东说念主利益优先原则，防止利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）          基金合同 制，按照市集公正合理价钱扩充。联系走动必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例给以败露。首要关联走动应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的寂寥董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事 项进行审查。    如法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理 东说念主在履行顺应门径后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规矩为准。    六、基金钞票净值的诡计方法和公起诉貌    （一）基金钞票净值    基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。    （二）估值方法    （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近往翌日后经济环境未发生 首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往翌日的 市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考一样投资品种的现行市价及首要变 化要素，调整最近走动市价，详情公允价钱；    （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；    （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估 值；    对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或 保举估值全价，同期应充分沟通刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值；    （4）走动所上市走动的可治愈债券以逐日收盘价四肢估值全价；    （5）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，采纳估值技艺详情公允价值； 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）          基金合同    （6）对于走动所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种， 采纳在当前情况下适用况兼有弥散可利用数据和其他信息复旧的估值技艺详情 其公允价值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；    （2）初度公开采行未上市的股票、债券，采纳估值技艺详情公允价值；    （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 初度公开采行股票时公司鼓动公开采售股份、通过巨额走动取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等运动受限股票， 按监管机构或行业协会筹商规矩详情公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对于银行间市集上含权固定收益品 种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举 估值全价估值；对于银行间市集上含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售 权的，在回售登记日至履行收款日历间按照第三方估值基准服务机构提供的相 应品种的独一估值全价或保举估值全价估值，同期充分沟通刊行东说念主的信用风险 变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值。    （1）对于本基金投资于非上市基金的估值 值。 时间（含节沐日）的万份收益计提估值日基金收益。    （2）对于本基金投资于走动所上市基金的估值 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）          基金合同 额净值估值。 值日的收盘价估值。 值，则按所投资基金估值日的份额净值估值；如所投资基金败露万份（百份） 收益，则按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含节沐日）的万份（百份） 收益计提估值日基金收益。    （3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交 易等特地情况，本基金根据以下原则进行估值： 一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。 环境未发生首要变化，按最近往翌日的收盘价估值；如最近往翌日后市集环境 发生了首要变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考一样投资品种的 现行市价及首要变化要素调整最近走动市价，详情公允价值。 基金料理东说念主应根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分 比例、执仓份额等要素合理详情公允价值。    （4）当基金料理东说念主觉得所投资基金按上述第（1）至第（3）条进行估值存 在不公允时，应与基金托管东说念主协商一致采纳合理的估值技艺或估值圭臬详情其 公允价值。    执有的银行如期进款或通知进款按履行利率法逐日阐明利息收入。 值。    对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例规矩应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规矩调整或其他原因导 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）          基金合同 致基金履行交征税金与估算的应交税金有各别的，基金将在联系税金调整日或 履行支付日进行相应的估值调整。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的公正性。 按国度最新规矩估值。    如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 门径及联系法律法例的规矩或者未能充分瞻仰基金份额执有东说念主利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，两边协商处分。    根据筹商法律法例，基金钞票净值诡计和基金司帐核算的义务由基金料理 东说念主承担。本基金的基金司帐管事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金筹商 的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主张， 按照基金料理东说念主对基金净值信息的诡计恶果按规矩对外给以公布。    七、基金合同撤销和休止的事由、门径以及基金财产计帐面目    （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 范或基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议收效后两日内在规矩媒介公告。    （二）《基金合同》的休止事由    有下列情形之一的，经履行联系门径后，《基金合同》应当休止： 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）         基金合同 基金托管东说念主邻接的；    （三）基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 管东说念主、顺应《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。    （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产计帐小组调节汲取基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐申报；    （5）聘任司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 申报出具法律主张书；    （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。    （四）计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    （五）基金财产计帐剩余钞票的分派    依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一说念剩余钞票扣除基 祥瑞盈弘 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）         基金合同 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的 基金份额比例进行分派。    （六）基金财产计帐的公告    计帐过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产计帐申报经顺应《中华 东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证 监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐申报登载在规矩网站上，并将计帐申报辅导性公告登载在规矩报刊上。    （七）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规规矩的最低期限。    八、争议处分心情    各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切 争议，如经友好协商未能处分的，任何一方均应当将争议提交中国海外经济贸 易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲 裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有拘谨力。除非 仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。    争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自职责，各自不息针织、起劲、 尽责地履行基金合同规矩的义务，瞻仰基金份额执有东说念主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港终点行 政区、澳门终点行政区和台湾地区法律）统率。    九、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的面目    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公步地和营业步地查阅。

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